证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2026-013 第一创业证券股份有限公司 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二六年二月六日 1 附件： 关于选举第五届董事会董事长的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 2 月 5 日召 开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于选举第五届董事会董事长的议 案》，同意选举郭川先生为公司第五届董事会董事长，其任期自董事会审议通 过之日起至第五届董事会届满之日止。 根据《第一创业证券股份有限公司董事会战略与可持续发展委员会议事规 则》的规定，郭川先生同时担任董事会战略与可持续发展委员会主任委员。 根据《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，郭川先生担任公司法定 代表人，公司将按照规定尽快完成相关工商登记变更手续。 郭川先生简历详见本公告附件。 公司第五届董事会董事长简历 郭川先生，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年 4 月出生，对外经济贸 易大学高级管理人员工商管理硕士，具有律师资格。郭川先生 1991 年 7 ...

审议通过《关于选举第五届董事会董事长的议案》 同意选举郭川先生为公司第五届董事会董事长，其任期自董事会审议通过之日 起至第五届董事会届满之日止。 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2026-012 第一创业证券股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议通 知于 2026 年 2 月 2 日以电子邮件方式发出，会议于 2026 年 2 月 5 日在深圳以现场 与视频会议相结合的方式召开。经全体董事一致同意，本次会议通知豁免通知时限 要求。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议由公司副董事长青美平 措先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合相关法 律法规以及《第一创业证券股份有限公司章程》和《第一创业证券股份有限公司董 事会议事规则》的有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的议案并形成如下决议： 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二六年二月六日 1 表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2026-011 4、承销机构及关联方未参与本期债券的认购。 第一创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） 发行结果公告 本公司及其全体董事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容 真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责 任。 第一创业证券股份有限公司公开发行不超过人民币 80 亿元公司债券已获得 中国证券监督管理委员会"证监许可【2025】1976 号"文注册。根据《第一创 业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行 公告》，第一创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第一期）（以下简称"本期债券"，品种一债券简称：26 一创 01，债券代码： 524653；品种二债券简称：26 一创 02，债券代码：524654）发行规模不超过 20 亿元（含 20 亿元），发行价格为每张 100 元，采取网下面向专业机构投资者询 价配售的方式发行。 本期债券网下发行时间为 2026 年 2 月 3 日，具体发行情况如下： 1、本期债券网 ...

发行人将按上述票面利率于 2026 年 2 月 3 日面向专业机构投资者网下发行。具 体 认 购 方 法 请 参 考 2026 年 1 月 29 日 披 露 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第一创业证 券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》。 特此公告。 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2026-010 第一创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） 票面利率公告 本公司及其全体董事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、 准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"发行人"）发行不超过人民币 80 亿 元公司债券已获得中国证券监督管理委员会"证监许可【2025】1976 号"文注册。 第一创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） （以下简称"本期债券"）发行规模不超过 20 亿元（含 20 亿元 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2026-009 关于延长第一创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） 簿记建档时间的公告 本公司及其全体董事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真 实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 （本页以下无正文） （以下无正文，为《关于延长第一创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资 第一创业证券股份有限公司 者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告》之盖章页） 2026 年 月 日 （以下无正文，为《关于延长第一创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资 者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告》之盖章页） 第一创业证券承销保荐有限责任公司 2026 年 月 日 第一创业证券股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）向专业投资 者公开发行面值不超过 80 亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会"证 监许可【2025】1976 号"文注册。 本次债券采用分期发行方式，本期债券为批文额度的第二期发行，根据《第 一创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者 ...

江苏证监局2025年12月29日披露的行政处罚决定显示，第一创业证券在该可转债项目的后续督导期间， 未履行勤勉尽责义务，未能发现发行人擅自变更近17亿元募集资金用途、虚假归还募集资金等违规情 形，导致其出具的持续督导意见存在虚假记载，违反了相关监管规定。 基于上述违规事实，江苏证监局对第一创业证券作出重罚：没收该项目业务收入约424.5万元，并处以 约1273.6万元罚款，合计罚没金额高达1698万元；包括范本源在内的两名相关保荐代表人，分别被处以 150万元的个人罚款，相关处分仍在执行期内，因此范本源被纳入本次D类保代名单。 每经记者｜王砚丹 每经编辑｜赵云 近日，中国证券业协会（简称"中证协"）官网更新了保荐代表人（以下简称保代）分类名单，其中备受 关注的D类保代，合计有来自11家机构的16人上榜。 根据中证协规定，D类保代名单为暂停业务类，即最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采 取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务、或暂不接受签字的文件、或暂不 受理出具的相关业务文件等纪律处分，且在执行期的时任保荐代表人名单。 与2025年6月相比，本次新增D类名单共有3名保代，分别来 ...

Core Viewpoint - The China Securities Association has updated the classification list of sponsor representatives, with 16 individuals rated as D-class, temporarily losing their signing qualifications due to various violations [1][4]. Group 1: D-Class Representatives - A total of 16 D-class representatives are involved, with 11 brokerage firms represented, including notable firms like Guotai Junan Securities and CICC, each having two representatives on the list [5][8]. - Compared to the D-class list updated in June last year, 4 representatives have been removed, while 3 new representatives have been added from First Capital Securities, Guolian Minsheng Securities, and Dongwu Securities [1][5]. Group 2: Violations and Penalties - The violations of the D-class representatives include issues related to convertible bonds, IPOs, and private placements, with some facing significant fines [4][6]. - For instance, Fan Benyuan from First Capital Securities was penalized for failing to detect misuse of approximately 1.7 billion yuan in fundraising for a convertible bond project, resulting in a total penalty of about 16.98 million yuan [5][6]. - Jin Yaping from Guolian Minsheng Securities was noted for a unique case of severe penalties due to long-term stock trading violations, amounting to over 10 million yuan [5][6]. Group 3: Regulatory Mechanism - The D-class classification is part of a regulatory mechanism that has evolved since its inception, with the latest revisions in September 2024 introducing stricter criteria for classification based on recent administrative penalties [8][9]. - The classification aims to enforce accountability among sponsor representatives, ensuring that violations lead to significant repercussions, thereby enhancing the integrity of the IPO process [9][10]. - The current C-class list includes 281 representatives, with 86 added in 2025, indicating a dynamic adjustment in regulatory oversight [10].

Group 1 - The company has signed a sales agency agreement with multiple securities firms, including Guosen Securities, Galaxy Securities, Dongwu Securities, Northeast Securities, Nanjing Securities, Shanghai Securities, Guodu Securities, First Capital Securities, Huafu Securities, Caitong Securities, Wanhe Securities, and Kaiyuan Securities, to act as sales agents for the Huabao CSI Hong Kong Stock Connect Information Technology Comprehensive Index ETF Initiated Fund (Huabao CSI Hong Kong Stock Connect Information Technology ETF Initiated Link: 026755) starting from February 2, 2026 [1] - Investors can open accounts, subscribe, redeem, and conduct other business related to the Huabao CSI Hong Kong Stock Connect Information Technology Comprehensive Index ETF Initiated Fund through the aforementioned sales agents [1] Group 2 - The company has also signed a sales agency agreement with Southwest Securities, which will act as a sales agent for applicable funds starting from February 2, 2026 [5] - Investors can perform account opening, subscription, redemption, and other business related to the funds at Southwest Securities [7] Group 3 - The company announced the income distribution for the Huabao Cash Treasure Money Market Fund, stating that income is distributed daily and automatically converted into fund shares at a face value of 1 yuan on the last working day of each month [9] - The cumulative income calculation period is from the last income distribution date to the day before the current income distribution date, with special circumstances to be announced separately [9] - Fund holders are advised to regularly check their account balances, as low balances may result in no income distribution, and they can choose to add fund shares or redeem to avoid asset loss [9]

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：小基慢跑 之前发过一篇文章： 创金合信基金的灵魂人物 苏总确实很厉害，在公司成立时，就搞了员工持股，这对于核心成员稳定发挥了至关重要的作用，尤其 是在限薪的大形势下。 员工持股平台架构 创金合信基金的股权结构显示，公司由第一创业证券股份有限公司控股（持股51.07%），其余48.9%的 股份由7家员工持股平台共同持有。这些平台包括深圳市金合信投资合伙企业（持股23.3%）及其他6家 有限合伙企业（各持股约3.5%-4.9%）。 2019年5月，创金合信完成增资扩股，注册资本增额全部由新增的6家员工持股平台认购，使员工持股平 台的合计持股比例增至48.9%。这一架构为公司核心团队提供了长期利益绑定机制。 | 股东名称 | 持股数量 | | --- | --- | | 苏彦祝 | 2.025.00万元 | | 钱龙海 | 1.186.40万元 | | 黄先智 | 900.00万元 | | 苏彦祝 | 751.00万元 | | 苏彦祝 | 470.00万元 | | 黄越岷 | 445.00万元 | | 刘婧竹 | 410.00万元 | ...

Group 1 - The China Securities Association updated the classification list of sponsoring representatives, with 16 individuals categorized as D-class, indicating a temporary suspension of their signing qualifications [2][5] - Compared to the D-class list updated in June 2025, four representatives were removed, while three new representatives were added from First Capital Securities, Guolian Minsheng Securities, and Dongwu Securities [2][5] - The D-class list includes representatives who have received administrative penalties from the China Securities Regulatory Commission (CSRC) or have been deemed unsuitable for related business by self-regulatory organizations [2][9] Group 2 - Fan Benyuan from First Capital Securities was penalized for failing to detect misuse of approximately 1.7 billion yuan in fundraising during the Hongda Xingye convertible bond project, resulting in a total penalty of 16.98 million yuan [5] - Jin Yaping from Guolian Minsheng Securities was fined over 10 million yuan for violations during his 17 years of service, including 16 years of illegal stock trading [6] - Ma Yuanyuan from Donghai Securities faced a record penalty of 60 million yuan for failing to identify financial fraud and undisclosed related transactions during a major asset restructuring project [8] Group 3 - The updated D-class list aims to enhance the awareness of responsibilities and risks among sponsoring representatives, encouraging them to adhere to legal and ethical standards [9] - The introduction of the D-class category follows revisions to the sponsorship business rules, which now include a public disclosure mechanism for negative evaluations of sponsoring representatives [8][9]