2023年广东红墙新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券2024年跟踪 评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信 ...

证券代码：002809 证券简称：红墙股份 公告编号：2024-035 广东红墙新材料股份有限公司 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《公司债券发行与交易管理办 法》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—可转换公司债券》 的相关 规定，广东红墙新材料股份有限公司（以下简称"公司"）委托中证鹏 元资信评估股份有限公司（以下简称"中证资信"）对公司 2023 年 10 月发行 的可转换公司债券进行了跟踪评级，跟踪评级结果为维持公司主体信用等级为 A+，维持"红墙转债"的信用等级为 A+，评级展望为稳定。中证资信出具的 《2023 年广东红墙新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。 广东红墙新材料股份有限公司董事会 关于向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级结果的公告 2024 年 6 月 27 日 特此公告。 ...

广东红墙新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 17 日召 开了第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及注销期权的议案》 和《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。 鉴于公司 2023 年度净利润增长率与营业收入增长率未达到公司层面的业绩 考核要求，同意注销 49 名激励对象已获授但尚未行权的第二个行权期共计 1,168,400 份股票期权；鉴于公司 2022 年股票期权激励计划中的激励对象杨小龙 等 4 人因个人原因离职已不具备激励对象资格，同意注销其已获授但尚未行权的 共计 10,000 份股票期权，合计 1,178,400 份。 具体内容详见公司于 2024 年 6 月 18 日刊登在《证券时报》、《中国证券报》 及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年股票期权激励计划第二个 行权期行权条件未成就及注销期权的公告》（公告编号：2024-030）和《关于注 销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2024-031）。 ...

广东红墙新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 17 日召 开了第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就及注销期权的议案》。 鉴于公司 2023 年度净利润增长率与营业收入增长率未达到公司层面的业绩 考核要求，同意注销 70 名激励对象已获授但尚未行权的第三个行权期 406,830 份股票期权。 具体内容详见公司于 2024 年 6 月 18 日刊登在《证券时报》、《中国证券报》 及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2021 年股票期权激励计划第三个 行权期行权条件未成就及注销期权的公告》（公告编号：2024-029）。 证券代码：002809 证券简称：红墙股份 公告编号：2024-033 广东红墙新材料股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 广东红墙新材料股份有限公司董事会 2024 年 6 月 25 日 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确 ...

证券代码：002809 证券简称：红墙股份 转债代码：127094 转债简称：红墙转债 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"管理办法"）、《广东红墙新材料 股份有限公司（发行人）与中泰证券股份有限公司（受托管理人）关于广东红墙新材料股 份有限公司可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"受托管理协议"）、《广东红 墙新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说 明书"）等相关文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期可转换公司债券受托管 理人中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"）编制。中泰证券对本报告中所包含的 从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准 确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出 独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中泰证券所作的承诺或声明。在任何情 况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中泰证券不承担任何责任。 中泰证券股份有限公司 关于广东红墙新材料股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券 第一次临时 ...

证券代码：002809 证券简称：红墙股份 公告编号：2024-032 广东红墙新材料股份有限公司 关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格的公告 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 广东红墙新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 17 日召 开了第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十一次会议，会议审议通过了 《关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》，现将相关事项公告如 下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 2022 年股票期权激励计划 5、2022 年 7 月 11 日，公司召开了第四届董事会第二十五次会议及第四届 监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划 相关事项的议案》、《关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予 股票期权的议案》，同意首次授予的激励对象人数由 54 人调整为 53 人，首次授 予数量由 294.9 万份调整为 294.4 万份，同意确定 2022 年 7 月 11 日为首次授予 日，授予 53 名激励对象 294.4 万份股 ...

东诚公(坪山)律师事务所 中国深圳市坪山区域投芯时代大厦 9 层 915. 901 邮政编码: 518118 电话 Tel: +86 755 8999 4880 传真 Fax: +86 755 8999 广东诚公(坪山)律师事务所 关于广东红墙新材料股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 调整及注销部分股票期权相关事项的 法律意见书 致:广东红墙新材料股份有限公司 广东诚公(坪山)律师事务所(以下简称"本所")受广东红墙新材料股份 有限公司(以下简称"公司"或"红墙股份")委托,作为公司2022年股票期 权激励计划(以下简称"本计划"、"本激励计划"或"本次激励计划")的专项 法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称 "中国证监会")《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、等 法律、行政法规、部门规章及规范性文件(以下简称"法律法规")和《广东红 墙新材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《广东红墙新材料股份 有限公司 2022年股票期权激励计划(草案)》(以下简 ...

证券代码：002809 证券简称：红墙股份 公告编号：2024-031 广东红墙新材料股份有限公司 关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 广东红墙新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 17 日召 开了第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十一次会议，会议审议通过了 《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将相关事项公 告如下： 4、2022 年 6 月 27 日，公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过了《关于 公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等与其相关事项的议案。 5、2022 年 7 月 11 日，公司召开了第四届董事会第二十五次会议及第四届 监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划 相关事项的议案》、《关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予 股票期权的议案》，同意首次授予的激励对象人数由 54 ...

北京市通商（深圳）律师事务所 关于 广东红墙新材料股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 第三个行权期行权条件未成就及 注销部分股票期权 的法律意见书 二〇二四年六月 法律意见书 通商律師事務所 目 录 法律意见书 通商律師事務所 中国深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 23 层 518067 23/F, Building A, CASC Plaza, Haide 3rd Road Nanshan District, Shenzhen 518067, China 电话 Tel: +86 755 8351 7570 传真 Fax: +86 755 8351 5502 电邮 Email: shenzhen@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商（深圳）律师事务所 关于广东红墙新材料股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 第三个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权 | 一、 本次注销事项的批准与授权 | | --- | | 二、 本次激励计划注销部分股票期权的具体情况 | | 三、 结论意见…………………………………………………………………………… ...

广东红墙新材料股份有限公司 经核查，我们认为：公司本次股权激励计划的第三个行权期公司层面业绩不 满足业绩行权条件，第三个行权期行权条件未成就及公司本次注销股票期权事项 符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年股票期权激励计划（草案）》等 文件的规定，注销原因及数量合法、有效，且流程合规。不存在损害公司及全体 股东利益的情况，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影 响公司管理团队的勤勉尽职。我们一致同意公司本次对不符合行权条件的 70 名 激励对象已获授的 406,830 份股票期权进行注销。 二、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于 2022 年股票 期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及注销期权的议案》。 经核查，我们认为：公司本次股权激励计划的第二个行权期公司层面业绩不 满足业绩行权条件，第二个行权期行权条件未成就及公司本次注销股票期权事项 符合《上市公司股权激励管理办法》《2022 年股票期权激励计划（草案）》相 关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。根据《2022 年股票期权激励 计划（草案）》等文件的规定，注销原因及数量合法、有效，且流程合规。不存 ...