证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-074 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 2、会议召集人：公司第四届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第二十七次会议审议通过 了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 9 月 20 日 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 20 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的时间为2023年9月20日9:15－15:00期间的任意时间。 5、会议召开地点：广东省中山市三乡镇前陇工业区美源路 5 号广东和胜工 业铝材股份有限公司综合办公大楼 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 七次 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-070 广东和胜工业铝材股份有限公司 第四届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十 一次会议于 2023 年 8 月 29 日以书面、电话、电子邮件等形式发出通知，并于 9 月 2 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名， 公司董事、高级管理人员列席会议。会议由监事会主席周凤辉主持，本次会议的 召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、第四届监事会第二十一次会议决议。 特此公告。 广东和胜工业铝材股份有限公司监事会 经与会监事审议表决，通过如下议案： 1、审议并通过《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部 分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的议案》 监事会认为，公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》首次 授予部分第二个行权期行权条件及解除限售期解除 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 2 日召 开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订〈公司 章程〉部分条款的议案》，具体内容如下： 一、变更注册资本情况 证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-073 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》部分条款的公告 | 序号 | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第六条公司注册资本为人民币 | 第六条公司注册资本为人民币 | | | 27,962.1967 万元 | 27,994.2783 万元 | | 2 | 第十九条公司股份总数为 27,962.1967万 | 第十九条公司股份总数为 27,994.2783万 | | | 股，均为普通股 | 股，均为普通股 | 上述变更以工商登记机关最终核准的内容为准。 除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变，修订后形成的《公司章程》 详见同日披露于巨潮资讯网的公告。本次变更公司 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-071 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分 第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、限制性股票解除限售数量为 44.1437 万股，解除限售激励对象为 145 人， 占公司目前股本总额的 0.1577%。 2、股票期权拟行权数量为 89.6255 万份，可行权激励对象为 145 人，占公 司目前股本总额的 0.3202%，采用自主行权模式。 3、行权股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司 A 股普通股。 4、本次行权及解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权及解 除限售，届时将另行公告，敬请投资者注意。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 2 日召 开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权与限制性 股票激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件 成就的议案》，董事会认为关 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 章 程 二〇二三年九月 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | | 股份转让 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | | 股东 | 5 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | | 董事会 | 23 | | 第一节 | | 董事 | 23 | | 第二节 | | 董事会 | 26 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 30 | | 第七章 | | 监事会 | 32 | | 第一节 | | 监事 | 32 | | 第二节 | | 监事会 | 32 | | ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-069 广东和胜工业铝材股份有限公司 第四届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 七次会议于 2023 年 8 月 29 日以书面、电话、电子邮件等形式发出通知，并于 9 月 2 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名， 公司监事、高级管理人员列席了会议。会议由董事长李建湘先生主持，本次会议 的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，通过如下议案： 1、审议并通过《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部 分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的议案》 董事会认为关于《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》首次授 予部分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件已满足，并根据2021 年第二次临时股东大会的相关授权，同意公司根据相关规定办 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-072 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权 第一个行权期已到期未行权的股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 2 日召 开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权与限 制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期已到期未行权的股票期权的 议案》，董事会认为公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第 一个行权期已于 2023 年 9 月 2 日到期，本激励计划首次授予股票期权（期权简 称：和胜 JLC1，期权代码：037165）第一个行权期行权截止，因部分激励对象 获授的股票期权在行权期内未行权，根据《公司 2021 年股票期权与限制性股票 激励计划（草案）》及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，公司将对未 行权的股票期权予以注销。 现将相关事项公告如下： 一、本激励计划简述及已履行的相关审批 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见 作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会的 独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上 市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及公司《公司章程》、《独 立董事工作制度》等规章制度的有关规定，本着对公司、全体股东及投资者负责 的态度，经认真审查，现就以下相关事宜发表独立意见： 一、关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权 期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的独立意见 独立董事： 经核查，我们认为：本次董事会批准公司2021年股票期权与限制性股票激励 计划首次授予部分的145名激励对象第二个行权期及解除限售期可行权89.6255 万份及解除限售44.1437万股，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激 励计划》和《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关 规定。公司第二个行权期行权及解除限售期解除限售条件已经成就，未发生《激 励计划》 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就、首次授予 限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就事项暨 回购注销首次授予股票期权第一个行权期 已到期未行权的股票期权的 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 22、23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | 目录 | | --- | | | 释义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 律师声明事项 | 4 | | 第二节 | 正文 | 5 | | | 一、本次激励计划的实施情况 | 5 | | | 二、本次行权及本次解除限售的批准和授权 | 6 | | | 三、本次行权及本次解除限售的条件及满足情况 | 7 | | | 四、回购注销首次授予股票期权第一个行权期已到期未行权的股票期权 | 13 | | | 五、其他事项 | 14 | | 第三节 | 结论意见 | 14 | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于广东和胜工业铝 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥1,157,477,265.93, a decrease of 14.40% compared to ¥1,352,234,587.77 in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders was ¥53,148,318.40, down 37.27% from ¥84,722,079.43 year-on-year[21]. - Basic earnings per share decreased by 41.30% to ¥0.27 from ¥0.46 in the same period last year[21]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥44,308,626.69, down 45.81% from ¥81,761,433.15 in the previous year[21]. - The company's total revenue for the reporting period was ¥1,157,477,265.93, a decrease of 14.40% compared to the same period last year, which was ¥1,352,234,587.77[45]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was CNY 53,521,353.39, compared to CNY 87,826,486.80 in the same period last year, reflecting a decline of 39.0%[140]. - The total revenue for the first half of 2023 is 4,738 million yuan, up from 4,325 million yuan in the same period last year, marking an increase of 9.57%[151]. - The net profit attributable to shareholders for the same period was 1,186 million yuan, reflecting a growth of 37.30% year-on-year[155]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities increased significantly to ¥137,116,648.62, compared to a negative cash flow of ¥51,323,550.86 in the previous year, representing a 367.16% improvement[21]. - The net cash flow from operating activities for the first half of 2023 was ¥137,116,648.62, a significant improvement compared to a negative cash flow of ¥51,323,550.86 in the same period of 2022[146]. - Total cash inflow from operating activities amounted to ¥1,327,664,798.90, while cash outflow was ¥1,190,548,150.28, resulting in a net increase of ¥137,116,648.62[146]. - The company reported a net cash flow from investing activities of -¥89,246,572.58, indicating increased investment expenditures compared to -¥65,607,347.52 in the previous year[146]. - Cash inflow from financing activities was ¥11,043,762.83, down from ¥214,822,608.55 in the first half of 2022, reflecting a decrease in financing activities[147]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,943,089,191.68, a decline of 3.22% from ¥3,041,151,787.13 at the end of the previous year[21]. - The company's total liabilities decreased to CNY 1,312,447,655.96 as of June 30, 2023, from CNY 1,419,716,542.42 at the start of the year, a reduction of about 7.5%[136]. - The company's total equity increased slightly to CNY 1,630,641,535.72 from CNY 1,621,435,244.71, reflecting a growth of approximately 0.7%[136]. - The total assets at the end of the reporting period amounted to 5,023 million yuan, showing a significant increase from the previous period[155]. - The total liabilities of the company have increased to 2,224 million yuan in the first half of 2023, compared to 1,584 million yuan in the previous year, indicating a rise of 40.42%[151]. Research and Development - The company has established a comprehensive R&D innovation system, holding over 180 domestic and international patents, and has participated in the formulation of multiple national and industry standards[39]. - Research and development expenses were ¥65,042,745.31, a slight decrease of 1.05% from ¥65,732,106.87 year-over-year[45]. - The company is investing in R&D, allocating $10 million towards the development of new technologies aimed at enhancing production efficiency[188]. - Research and development efforts are being prioritized to innovate new technologies in aluminum manufacturing[156]. Market Strategy and Operations - The company is focused on providing integrated solutions for high-end industrial aluminum alloys in the new energy and consumer electronics sectors[28]. - The company focuses on new energy and consumer electronics businesses, with key products including battery structural components and precision structural parts for consumer electronics[30]. - The company adopts a customized operating model, producing based on customer orders, which helps avoid excess inventory and improves asset efficiency[31][34]. - The company has implemented flexible pricing mechanisms and hedging strategies to address raw material price volatility risks[70]. - The company plans to continue expanding its market presence and invest in new product development to drive future growth[152]. Risk Management - The company has established a risk management framework for its hedging activities, including measures to mitigate price fluctuation risks and operational risks[60]. - The company has implemented a strict internal control system for its futures hedging business, ensuring compliance with relevant regulations and effective risk management[61]. - The company will closely monitor macroeconomic conditions and adjust its operational policies accordingly to enhance its risk resilience[70]. Shareholder and Equity Information - The company plans to adjust the exercise price of stock options from 34.415 CNY to 24.355 CNY and increase the number of options from 1,919,731 to 2,688,025[75]. - The company reported a total of 25,168 common stock shareholders at the end of the reporting period[116]. - Li Jianxiang holds 34.34% of the shares, totaling 68,657,586 shares, with 24,000,000 shares pledged[116]. - The company’s major shareholders include Huo Run with 7.82% and Huang Jiahui with 4.76% of the shares[116]. - The company’s stock options and restricted shares are part of an incentive plan approved at the 2022 annual shareholders' meeting[111]. Compliance and Governance - The semi-annual financial report has not been audited[86]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[79]. - The company has fulfilled all commitments made by its actual controllers, shareholders, and related parties during the reporting period[82]. - There were no non-operating fund occupations by controlling shareholders or related parties during the reporting period[84]. - The company did not have any violations regarding external guarantees during the reporting period[85].