深圳市名雕装饰股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司的对外担保行为，维护投资者和公司利益，防范 公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）及《深圳市名雕装饰股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为债务人对债权人所 负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。 公司为控股子公司提供的担保视同对外担保，适用本制度。 第三条 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担 保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第七条 公司为他人提供担保，应当尽量要求对方提供反担保，反担保的提 供方应具备实际担保能力和反担保的可执行性。 第二章 担保的审批及信息披露 第八条 公司财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初 审所有被担保人提交的 ...

深圳市名雕装饰股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册 管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 或募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该 制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监 督以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披 露程序和责任追究等内容进行明确规定。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公 ...

第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报经董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议通 过前聘请会计师事务所开展审计业务。 深圳市名雕装饰股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市名雕装饰股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关 法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）具有独立的法人资格； （二）符合《中华人民共和国证券法》规定的资格条件； （三）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； （四）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策 ...

深圳市名雕装饰股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策 失误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现深圳市名雕装饰股份有限公司（以 下简称"公司"）资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和相关规定及《深圳市名雕装饰股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《股东会议事规则》《董事 会议事规则》等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为，包括但不限于以下情形： 第三条 投资管理应遵循的基本原则： (一) 符合国家有关法规及产业政策，符合公司的经营宗旨； 1 (一) 独资或与他人合资新设企业的股权投资； (二) 部分或全部收购其他境内外与公司业务关联的经济实体； (三) 对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； (四) 收购其他公司资产； (五) 股票、基金投资； (六) 债券、委托贷款及其他债券投资； (七) 其他投资。 (二) 有 ...

深圳市名雕装饰股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市名雕装饰股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平公正，保护 公司投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和本公司《公司章程》等相关制度的有关规定，并结合本 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会秘书为内幕信息管理工 作负责人，董事会办公室负责内幕信息的日常管理工作。 第二章 内幕信息的范围 第三条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公 司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。本制度 第四条、第五条所列重大事件属于内幕信息。 第四条 发生可能对公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交 易的公司的股票交易价格产 ...

深圳市名雕装饰股份有限公司 内部控制制度 第 一 章 总 则 公司董事会应当对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第三条 公司明确界定各部门和各岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、 检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能。 公司不断完善控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及 高级管理人员下达的指令能够被严格执行。 1 第一条 深圳市名雕装饰股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规及规范性文件， 制定公司内部控制制度并在公司系统内发布实施。 第二条 公司应当完善公司内部控制制度，确保董事会和股东会等机构合法运作 和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好 的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 第四条 公司应当建立相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制，并设立专门 负责监督检查的内部审计部门，定期检查公司内部控制缺陷，评估其执 行的效果和效率，并及时提出改进建议。 第五条 公司应当建立完整的风险评估体系，对经营风险、财 ...

深圳市名雕装饰股份有限公司 章 程 二 O 二五年九月 | 2 | | --- | | રન | | | | 深圳市名雕装饰股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的 组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章 程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司 （以下简称"公司"）。 公司系深圳市名雕装饰工程有限公司按原账面净资产值折股整体变更 设立的股份有限公司。公司于 2008 年 11 月 10 日在深圳市工商行政管理局 注册登记，并取得企业法人营业执照，注册号为：440301103704054，统一 社会信用代码为：914403007152286075。 第三条 公司于 2016 年 11 月 11 日经中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,667 万股， 于 2016 年 12 月 13 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：深圳市名雕装饰股份有限公司 公司的英文名称：She ...

内部审计制度 深圳市名雕装饰股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强深圳市名雕装饰股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，有效地开展内部审计工作，根据《中华人民共 和国审计法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等法律、法规、规章和规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动运行的效率和 效果等开展的评价活动。 第三条 内部审计的目的是为了建立高效率的内部审计监督机制，保证政策 和制度得到有效的贯彻和执行；不断完善内部控制制度；降低成本消耗；提高工 作效率，保证工作质量；及时堵塞漏洞，防止舞弊；促进公司及投资企业改善经 营管理，提高经济效益，实现组织目标。 第四条 内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、 合理、有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第五条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） ...

深圳市名雕装饰股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年九月 1 深圳市名雕装饰股份有限公司 第四条 董事应自觉遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》，谨 慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，忠实履行职责，维护公司利益。 第五条 董事会下设审计委员会、战略与投资委员会、提名委员会、薪酬与 考核委员会作为董事会的工作机构，委员会的组成、职权和议事规则由董事会制 订。 第二章 董事会的职权 第六条 董事会对股东会负责，负责经营和管理公司的法人财产，是公司的 经营决策机构。 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了完善深圳市名雕装饰股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，进一步规范董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》和《深圳市名雕装饰股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是股东会的执行机构，对股东会负责。董事会行使法律、法 规、规范性文件及《公司章程》、股东会赋予的职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日 ...

深圳市名雕装饰股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 二○二五年九月 深圳市名雕装饰股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市名雕装饰股份有限公司（以下简称"公司"）和 其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投 资者合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，并在定 期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公 平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者， 不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免 事项，履行内部审核程序后实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司 股票首次在证券交易所上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披 ...