| | 激励计划合规性要求 | | | --- | --- | --- | | 15 | 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 | 是 | | | 数累计是否未超过公司股本总额的 10% | | | 16 | 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股 | 是 | | | 票是否未超过公司股本总额的 1% | | | 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 | 是 | | | 益数量的 20% | | | 18 | 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓 | 不适用 | | | 名、职务、获授数量 | | | 19 | 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对 | 不适用 | | | 象行使权益的条件 | | | 20 | 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 年 10 | 是 | | 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《上市公司股权激励管理办法》的相关规定， ...

激励对象名单及拟授出权益分配情况 郑州三晖电气股份有限公司 董 事 会 2025年7月25日 | 姓名 职务 | 获授的限制性股 | 占本激励计 | 占本激励计 划草案公告 | | --- | --- | --- | --- | | | 票数量（万股） | 划授出权益 数量的比例 | 日股本总额 比例 | | 核心管理/技术/业务人员（19人） | 173.7800 | 80.00% | 1.35% | | 预留部分 | 43.4450 | 20.00% | 0.34% | | 合计 | 217.2250 | 100.00% | 1.68% | 注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍 五入所致 ...

上海市锦天城律师事务所 关于郑州三晖电气股份有限公司 2025年限制性股票激励计划的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划的 法律意见书 致：郑州三晖电气股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"锦天城"、"本所"）接受郑州三晖电气 股份有限公司（以下简称"三晖电气"或"公司"）的委托，担任三晖电气 2025 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。本所根据《中 华人民共和国公司法（2023 修订）》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法（2025 修正）》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法 （2025 修正）》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理（2025 年修订）》（以下简称"《自律监管指南 1 号》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以 ...

北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 12 层 1204 室 电话：021-5068 0028 传真：021-5068 0029 法律意见书 致：郑州三晖电气股份有限公司 北京浩天（上海）律师事务所（以下简称"浩天"或"本所"）接受郑州三 晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气"或"公司"）的委托，担任三晖电 气 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）的 专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》（以下简称"《业务办理指南》"）等有关法律法规、 规范性文件的规定以及《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）"》等有关规定，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司向激励对象授予预留部分股票期权 （以下简称"本次授予"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意 ...

上海妙道企业管理咨询有限公司 关于 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二五年七月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次股票期权的预留授予情况 9 | | | 一、本次激励计划股票期权的预留授予情况 9 | | | 二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明 9 | | 第六章 | 本次股票期权的授予条件说明 11 | | | 一、股票期权的授予条件 11 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 11 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 13 | 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海妙道企业管理咨询有限公司接受委托，担任郑州三晖电气股份有限公司 （以下简称"三晖电气""上市公司"或"公司"）2024 年股票期权激励计划（以 下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"），并 制作本独立财务顾 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"、"三晖电气"）为进一步 完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优 秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争 力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提 下，按照激励与约束对等的原则，公司制订了《郑州三晖电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、 行政法规、规范性文件和《郑州三晖电气股份有限公司公司章程》及本激励计划 的相关规定，并结合 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2025-026 郑州三晖电气股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九次会议 审议通过《关于提请召开 2025 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2025 年 8 月 11 日下午 14:30 召开 2025 年第一次临时股东大会，现将本次会议的有关事 项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2025 年 7 月 24 日召开了第六届董事 会第九次会议，会议决定于 2025 年 8 月 11 日召开公司 2025 年第一次临时股东 大会。本次股东大会会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： 7、出席对象： （1）本次股东大会的股权登记日为 2025 年 8 月 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2025-025 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"或"三晖电气"）第六届监 事会第九次会议于 2025 年 7 月 18 日以电话、微信等形式发出通知，并于 7 月 24 日以通讯方式召开。公司董事会秘书孟祥雪先生列席本次会议。本次会议应 到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由公司监事会主席潘云峰先生召集并主持。本 次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的 有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）以同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票，审议通过《关于调整 2024 年股 票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。 监事会认为：公司本次调整 2024 年股票期权激励计划的股票期权行权价格 符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法 规、规范性文件及 2024 年股票期权激励计划的规定，调整程序合法合规，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司对 2024 年股票期权激励计 划的股票期权行权价格进行调整。 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ...

一、董事会会议召开情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九次会议 于 2025 年 7 月 18 日以电话、微信等形式发出通知，并于 2025 年 7 月 24 日以通 讯表决方式召开。会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。本次会议由董事长 胡坤先生主持。公司监事列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序均 符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2025-024 郑州三晖电气股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 （一）以 5 票同意、0 票反对、 0 票弃权，审议通过《关于调整 2024 年股 票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。 根据公司《2024 年股票期权激励计划》的规定，在本激励计划草案公告当 日至激励对象获授的股票期权行权登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派 送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票期权的行权价格和权益 数量将根据本激励计划做相应的调整。 因公 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2025-023 郑州三晖电气股份有限公司 2025年半年度业绩预告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 本次业绩预告未经审计机构预审计。 三、业绩变动原因说明 报告期内，受市场激烈竞争影响，公司部分业务及产品价格下降，导致公司 产品毛利率下降，致使报告期内业绩亏损。 四、风险提示 本次业绩预告是公司财务部门初步估算结果，未经审计机构审计，具体财务 数据以公司披露的 2025 年半年度报告为准。敬请广大投资者注意投资风险。 一、本期业绩预计情况 1.业绩预告期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 6 月 30 日 2.预计的经营业绩：预计净利润为负值 | 项 目 | | 本报告期 | | 上年同期 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 归属于上市公司股东的净利润 | 亏损：1,500 | 万元——2,250 | 万元 | 亏损：1,562.70 | 万元 | | 扣除非经常性损益后的净利润 | 亏损：1,770 | 万元——2,520 ...