上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二五年一月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次股票期权的首次授予情况 8 | | | 一、本次激励计划股票期权的首次授予情况 8 | | | 二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明 8 | | 第六章 | 本次股票期权的授予条件说明 9 | | | 一、股票期权的授予条件 9 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 9 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 11 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任郑州三晖电气股份有限 公司（以下简称"三晖电气""上市公司"或"公司"）2024 年股票期权激励计 划（以下简称"本激励计划 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2025-003 郑州三晖电气股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及全体监事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次会议 于 2025 年 1 月 3 日以电话、微信等形式发出通知，并于 2025 年 1 月 10 日以通 讯方式召开。公司董事会秘书孟祥雪先生列席本次会议。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由公司监事会主席潘云峰先生召集并主持。本次会议的 召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。 特此公告。 郑州三晖电气股份有限公司 监事会 2025 年 1 月 14 日 经与会监事审议，一致通过以下议案： 1、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于向 2024 年股票期 权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。 监事会认为：2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）的首 次授权日和首次授予激励对象均符合《上 ...

上海市锦天城律师事务所 关于郑州三晖电气股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于郑州三晖电气股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：郑州三晖电气股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受郑州三晖电气股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大 会规则》等法律、法规、规章和规范性文件以及《郑州三晖电气股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，指派律师列席公司 2024 年第三次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会相关事项进行见证， 并依法出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出席本次 股东大会现场会议人员的资格、表决程序及表决结果发表意见，而不对本次股东 大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-081 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 12 月 25 日上午 9：15-9：25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互 联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 12 月 25 日上午 9:15 至下午 15:00 期 间的任意时间。 2、会议召开地点： 河南省郑州市经济技术开发区崇光路与第十九大街交汇处三晖工业园办公 楼二楼会议室。 3、会议召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4、会议召集人：郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 5、会议主持人：董事长胡坤先生 6、会议召开的合法、合规性： 公司于 2024 年 12 月 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 证券简称：三晖电气 证券代码：002857 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 二〇二四年十二月 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 特别提示 一、《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划》由郑州三晖电 气股份有限公司（以下简称"三晖电气""公司"或"本公司"）依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他 有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、三晖电气 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）采取的 激励形式为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股 普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 270.0125 万份，约占本 激励计划草案公布 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-080 郑州三晖电气股份有限公司 关于公司 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 9 日召开 第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议审议通过了《关于〈郑州三 晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关 于〈郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉 的议案》等议案。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 10 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规 范性文件的相关规定，公司对 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励 计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕知情人做了必 要登记。 根据《管理办法 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-079 郑州三晖电气股份有限公司 2、整改措施： （1）根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更 正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相 关披露》等相关规定，公司拟采用追溯重述法，对 2023 年第三季度财务报表进 行更正，并同步更正 2023 年年度报告分季度主要财务数据以及 2024 年第三季 度报告中涉及的上年同期相关财务数据。具体内容详见公司同日发布于《证券时 报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上的《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公告编号：2024-078）。 （2）向各业务部门宣讲与收入确认的相关知识，明确收入确认时外部凭证 的重要性及获取外部凭证的方式方法。对合同进行全过程管理，确保收入确认的 真实性。从合同的起草、订立、风险管控、发货管理、收货管理、客户验收、货 款管理等进行全程管理，以确保信息收集、发送、保存等的准确性和真实性，减 少内外部风险的发生。 （3）公司进一步夯实财务核算基础，增强财务人 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-077 郑州三晖电气股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议 本公司及全体监事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次会 议于 2024 年 12 月 19 日以电话、微信等形式发出通知，并于 2024 年 12 月 24 日以通讯方式召开。公司董事会秘书孟祥雪先生列席本次会议。本次会议应到 监事 3 名，实到监事 3 名，会议由公司监事会主席潘云峰先生召集并主持。 本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规 则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过以下议案： 1、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于公司前期会计 差错更正及追溯调整的议案》； 经审核，监事会认为：公司本次会计差错更正及追溯调整符合《公开发行 证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露（2020 年修订）》《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-078 郑州三晖电气股份有限公司 关于公司前期会计差错更正及追溯调整的公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提醒： 1、郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）本次针对财务报表合 并范围作出的前期会计差错更正及追溯调整影响《2023 年第三季度报告》合并 资产负债表、合并利润表相关项目以及《2023 年年度报告》的分季度主要财务 指标和《2024 年第三季度报告》财务报表所对应的上年同期数； 2、本次对前期会计差错更正及追溯调整，不会导致公司相关年度盈亏性质 发生改变，亦不存在损害公司及股东利益的情形。 3、本次前期会计差错更正及追溯调整事项给广大投资者造成的不便，公司 深表歉意。今后公司将持续提升治理水平和规范运作水平，进一步提高信息披露 质量，切实保障公司及全体股东的利益。 公司于 2024 年 12 月 24 日召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会 第六次会议，审议通过了《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》。根 据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会 ...

本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-076 郑州三晖电气股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议的公告 一、董事会会议召开情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会 议于 2024 年 12 月 19 日以电话、微信等形式发出通知，并于 2024 年 12 月 24 日以通讯表决方式召开。会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。本次会议 由董事长胡坤先生主持。公司监事列席了本次会议。本次会议的召集、召开和 表决程序均符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，一致通过以下议案 1、以 5 票同意、0 票反对、 0 票弃权，审议通过《关于公司前期会计差 错更正及追溯调整的议案》； 公司本次会计差错更正及追溯调整符合《公开发行证券的公司信息披露编 报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露（2020 年修订）》《企业会计 准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》等相关规定和监管要求， 更正后的财务报表 ...