证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-075 郑州三晖电气股份有限公司 监事会关于公司 2024 年股票期权激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及全体监事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 9 日召 开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议审议通过了《关于郑州三 晖电气股份有限公司 <2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议 案》等议案。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 10 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"） 和《郑州三晖电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-074 郑州三晖电气股份有限公司 关于收到独立董事督促函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"） 于近日收到独立董事蒋 淑玲女士提交的《独立董事督促函》（以下简称"《督促函》"），具体内容如下： 二是基于募集资金管理使用不规范，公司需强化资金及内部业务流程管控， 提升规范运作意识，确保上市公司合规经营。 三是督促全体管理层人员认真学习《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》及《企业内部控制基本规范》等法律法规、业务规范及公司 内部管理制度，加强公司董事、监事及高级管理人员对证券法律法规的学习理解， 督促各级管理人员充分吸取教训，举一反三，杜绝此类警示事件再次发生。 四是认真做好相关事项的整改工作，加强与监管部门的沟通与联系，规定时 间内向监管部门报送书面整改报告。 作为独立董事，我将密切关注上述事项进展情况，强调管理层应当保证披露 的信息真实、准确、 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年十二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 | 明 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 义 | 释 | 5 | | | 第三章 基本假设 | | 7 | | | 第四章 本激励计划的主要内容 | | 8 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | | | 8 | | 二、本激励计划授予权益的总额 | | | 8 | | 三、本激励计划的相关时间安排 | | | 8 | | 四、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 | | | 11 | | 五、股票期权的授予与行权条件 | | | 12 | | 六、本激励计划的其他内容 | | | 16 | | 第五章 独立财务顾问意见 | | 17 | | | 一、关于本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | | 17 | | 二、关于三晖电气实行本激励计划可行性的核查意见 | | | 17 | | 三 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-071 郑州三晖电气股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议 于 2024 年 12 月 4 日以电话、微信等形式发出通知，并于 2024 年 12 月 9 日以通 讯表决方式召开。会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。本次会议由董事 长胡坤先生主持。公司监事列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序 均符合《公司法》《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<郑州三晖电气 股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 董事会薪酬与考核委员会已审议本议案，同意将本议案提交董事会审议。 本议案需提交 2024 年第三次临时股东大会审议。 《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》及《郑 州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 实施考核管理办法 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"或"三晖电气"）为进一步 完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优 秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争 力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提 下，按照激励与约束对等的原则，制定了《三晖电气 2024 年股票期权激励计划 （草案）》。 为保证公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利 推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，公司特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性， ...

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 声明 特别提示 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》由郑 州三晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气""公司"或"本公司"）依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 1 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 证券简称：三晖电气 证券代码：002857 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 二〇二四年十二月 二、三晖电气 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）采取的 激励形式为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股 普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 270. ...

郑州三晖电气股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-072 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第五次会议 于 2024 年 12 月 4 日以电话、微信等形式发出通知，并于 12 月 9 日以通讯方式 召开。公司董事会秘书孟祥雪先生列席本次会议。本次会议应到监事 3 名，实到 监事 3 名，会议由公司监事会主席潘云峰先生召集并主持。本次会议的召集、召 开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<郑州三晖电气 股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 经审议，监事会认为：《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励 计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及 《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序。本次激励计划的实施将有利于公 司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-073 郑州三晖电气股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议 审议通过《关于召开 2024 年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 12 月 25 日下午 14:30 召开 2024 年第三次临时股东大会，现将本次会议的有关事项 通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 12 月 9 日召开了第六届董事 会第五次会议，会议决定于 2024 年 12 月 25 日召开公司 2024 年第三次临时股东 大会。本次股东大会会议召开符合《公司法》《股东大会议事规则》有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期和时间： 现场会议时间：2024 年 12 月 25 日下午 14：30。 网络投票时间：通过深 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划自查表 公司简称:三晖电气 股票代码:002857 独立财务顾问:上海信公秩禾企业管理咨询有限公司 | | | 是否存在 该事项 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | (是/否/ | 各注 | | | | 不适用) | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 | 是 | | | | 意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 | 長 | | | | 否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 | 是 | | | | 公开承诺进行利润分配的情形 | | | | イ | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | ...