陕西盘龙药业集团股份有限公司 专项审计说明 信会师报字[2024]第 ZF10415 号 陕西盘龙药业集团股份有限公司全体股东： 我们审计了陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药 业"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 24 日出具了报告号为信会师报字【2024】第 ZF10412 号 的无保留意见审计报告。 盘龙药业管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、合法和完整是盘龙药业管理层 的责任。我们将汇总表所载信息与我们审计盘龙药业 2023 年度财务 报表时所审核的会计资料及已审计财务报表中披露的相关内容进行 了核 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司信息披露管理制度 本制度所称"信息披露义务人"是指除公司及其董事、监事、高级管理人员、 股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产 重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机 构及其相关人员，以及法律法规规定的对公司上市、信息披露、停牌、复牌、退 市等事项承担相关义务的其他主体。 相关信息披露义务人指前款规定的除公司外的承担信息披露义务的主体。 重大事项是指相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，并 积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。 第三条 公司控股子公司发生的重大事件，可能对公司股票及其衍生品种交 易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的 事件的，公司应当履行信息披露义务。 - 1 - 陕西盘龙药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为促进陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，规范信息披露行为，确保公司信息披露内容的 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会议事规则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护 公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董事 第三条 候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任公司董事： （一）《公司法》规定不得担任董事的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事的市场禁入措施，期限尚未 届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事期限尚未届满； （四）法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形； 违反前款规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。 董事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该董事候选人具体情形、拟 聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作： （一）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚； 第一条 为明确陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告暨审计委员会对 会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定和要求，陕西盘龙药业集团股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会对会计师事务所 2023 年度履职评估及审计委员会 履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联 | 上市公司核算 | 2023 年期初占 | 2023 年度占用累计发 | 2023 年度占用资 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 关系 | 的会计科目 | 用资金余额 | 生金额（不含利息） | 金的利息（如有） | 累计发生金额 | 用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-031 陕西盘龙药业集团股份有限公司 | 第十六条 公司的经营宗旨：采用先进 | 第十六条 公司的经营宗旨：采用先进 | | --- | --- | | 技术，合理利用拥有的资金和人力、物 | 技术，合理利用拥有的资金和人力、物 | | 力，大力发展医药健康事业，提高药品 | 力，大力发展医药健康事业，提高药品 | | 质量和创汇能力，研制适合国内外市场 | 质量和创汇能力，研制适合国内外市场 | | 的新产品，并在国家允许的范围开展多 | 的新产品，并在国家允许的范围开展多 | | 种经营，生产经营适销对路的产品，造 | 种经营，生产经营适销对路的产品，造 | | 福于广大患者，为继承我国中医药事 | 福于广大患者，为继承我国中医药事 | | 业，开拓国际经济贸易，提高企业经济 | 业，开拓国际经济贸易，提高企业经济 | | 效益，使全体股东获得满意的投资效 | 效益，使全体股东及职工获得满意的投 | | 果，作出贡献。 | 资效果，作出贡献。 | | | 第二十四条 公司或公司的子公司（包 | | | 括公司的附属企业）不得以赠与、垫资、 | ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 陕西盘龙药业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 专项审计说明 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.md.gov.cn）"进行查录 ， " " " " 或 进 人 " 注册会计 师行业统一监管平台（ http:/ / / ac.mof.gov.cn 】 " 我 行 " 报 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于陕西盘龙药业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZF10415 号 陕西盘龙药业集团股份有限公司全体股东: 专项报告 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 本报告仅供盘龙药业为披露 2023 年年度报告的目的使用，不得 用作任何其他目的。 中国注册会计师:陈科举 我们审计了陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药 业"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-033 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于补选第四届董事会董事暨调整专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、公司于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关 于补选第四届董事会董事的议案》和《关于调整第四届董事会审计委员会委员的 议案》，同意谢晓锋先生为第四届董事会审计委员会委员，同时吴杰先生不再担 任董事会审计委员会委员，补选黄继林先生为第四届董事会非独立董事。 2、本次董事候选人经股东大会审议通过后，公司董事会中兼任公司高级管理 人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。 一、补选第四届董事会董事的情况 公司非独立董事张水平先生于 2024 年 1 月 31 日向公司提出书面辞职报告， 辞职报告自公司收到之日生效。据《公司法》、《公司章程》相关法律法规规定， 公司于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于补选 第四届董事会董事的议案》，公司董事会同意提名黄继 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司股东会议事规则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东 合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证 券法"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》 和《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及国家的 相关法律、法规及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、公司章程及本规则的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按 时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职 权。 公司应当完善股东会运作机制，平等对待全体股东，保障股东依法享有的知 情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东会召集权、提案权、提名权、表 决权等权利，积极为股东行使权利提供便利，切实保障股东特别是中小股东的合 法权益。公司应当积极采用累积投票、网络投票等方式，为股东特别是中小股东 ...