经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1709 号）同意注册，陕西盘龙药业集团股份有限 公司（以下简称"公司"）已向 13 家特定投资者发行人民币普通股 9,352,740 股，发行价 格为人民币 32.29 元/股。 公司的董事、监事和高级管理人员均未参与认购公司本次向特定对象发行股票。本次 向特定对象发行股票前后，公司的董事、监事和高级管理人员持股数量不变，本次发行 前后全体董事、监事、高级管理人员持股变动情况如下： | 姓名 | 职务 | 发行前 | | 发行后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 持股情况（股） | 持股比例 | 持股情况（股） | 持股比例 | | 谢晓林 | 董事长、总经理 | 37,189,932 | 38.3685% | 37,189,932 | 34.9921% | | 吴杰 | 董事、副总经理、董事会 | 675,000 | 0.6964% | 675,000 | 0.6351% | | | 秘书 | | | | | | 张志红 | 董事 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市公告书 （摘要） 保荐人（主承销商） （山东省济南市市中区经七路 86 号） 二零二三年十月 发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承 担法律责任。 全体董事签名： | 谢晓林 | 张水平 | 张志红 | | --- | --- | --- | | 吴 杰 | 谢晓锋 | 张德柱 | | 牛晓峰 | 任海云 | 焦磊鹏 | | 全体监事签名： | | | | 罗庆水 | 朱文锋 | 马 慧 | | 熊太林 | 陈哲坤 | | | 非董事高级管理人员签名： | | | | 黄继林 | 孟 重 | 祝凤鸣 | 陕西盘龙药业集团股份有限公司 年 月 日 1 特别提示 一、发行数量及价格 1、发行数量：9,352,740 股 2、发行后总股本：106,280,960 股 3、发行价格：32.29 元/股 4、募集资金总额：301,999,974.60 元 5、募集资金净额：29 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 验 资 报 告 截至 2023 年 9 月 27 日止 D 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgf.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgf.gov.cn）"进行查验 " 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 验 资 报 告 信会师报字[2023]第 ZF11235 号 陕西盘龙药业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审验了陕西盘龙药业集团股份有限公司(以下简 称"贵公司") 截至 2023 年 9 月 27 日止新增注册资本及股本情况。按 照法律法规以及协议、章程的要求出资,提供真实、合法、完整的验 资资料,保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的 责任是对贵公司新增注册资本及股本情况发表审验意见。我们的审验 是依据《中国注册会计师审计准则第 1602 号 -- 验资》进行的。在 审验过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等必要的审验 程序。 ...

中泰证券股份有限公司 关于陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 二〇二三年十月 1 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意陕西盘龙 药业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1709 号）同意注册，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药业"、"发行 人"或"公司"）向中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投 资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机 构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者等 不超过 35 名的特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）。 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐人（主承销商）"或"主 承销商"）作为盘龙药业本次发行的保荐人（主承销商）。根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《证券发行与承销管理办法》（以下简称"《承销管理办法》）、 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） | 释 | 义 3 | | --- | --- | | 第一节 | 本次发行的基本情况 4 | | | 一、本次发行履行的相关程序 4 | | | 二、本次发行的基本情况 6 | | | 三、本次发行的发行对象概况 14 | | | 四、本次发行的相关机构情况 22 | | 第二节 | 发行前后相关情况对比 24 | | | 一、本次发行前后公司前十名股东及其持股情况 24 | | | 二、董事、监事和高级管理人员持股变动情况 24 | | | 三、本次发行对公司的影响 25 | | 第三节 | 保荐人（主承销商）关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见 | | | 27 | | 第四节 | 发行人律师关于本次发行过程和认购对象合规性的结论意见 28 | | 第五节 | 有关中介机构声明 29 | | | 保荐人（主承销商）声明 30 | | | 发行人律师声明 31 | | | 审计机构声明 32 | | | 验资机构声明 33 | | 第六节 | 备查文件 34 | | | 一、备查文件 34 | | | 二、查询地点 ...

北京瑞强律师事务所 之 法律意见书 地 址：北京市东城区东长安街 1 号 东方广场 W2 座 1004-05 室 电话：010-58116099 传真：010-58116099 关于 陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性 Email：Recher@bjrecher.com 二〇二三年十月 法律意见书 北京瑞强律师事务所 关于 陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性 之法律意见书 致：陕西盘龙药业集团股份有限公司 北京瑞强律师事务所（以下简称"本所"）接受陕西盘龙药业集团股份有限 公司（以下简称"盘龙药业"、"公司"或"发行人"）的委托，担任发行人本次 向特定对象发行股票并在深圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市（以下简 称"本次发行"）的专项法律顾问，并获授权为本次发行的发行过程及认购对象 合规性进行核查并出具法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司证券发行注册管理办法（2023 年修订）》（以下简称"《注册管理办法》"）《深圳证券交易所股票 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会 关于向特定对象发行股票发行情况报告书披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行股票发行总结 及相关文件已在深圳证券交易所备案通过，公司将依据相关规定尽快办理本次发行新增 股票的登记托管事宜。 《陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书》及相关文件 已于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请广大投资者查阅。 特此公告。 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-093 陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年 10 月 11 日 1 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-092 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于公司全资子公司陕西盘龙健康产业控股有限公司 设立子公司的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、概述 陕西盘龙药业集团股份有限公司于 2023 年 9 月 21 日召开第四届董事会第十 四次会议，会议审议通过了《关于公司全资子公司陕西盘龙健康产业控股有限公 司设立子公司的议案》，同意陕西盘龙健康产业控股有限公司在陕西省商洛市柞 水县设立新公司。具体内容见公司于 2023 年 9 月 22 日披露的《关于公司全资子 公司陕西盘龙健康产业控股有限公司设立子公司的公告》（公告编号：2023-091）。 类 型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 法定代表人：谢晓林 注册资本：壹亿元人民币 成立日期：2023 年 09 月 22 日 住 所：陕西省商洛市柞水县乾佑街道盘龙生态产业园 经营范围：一般项目：中草药种植；食品销售（仅销售预包装食品）；日用 百货销售；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；艺术品代理；保健食品 （预包装）销 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-090 1.陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 四次会议于 2023 年 9 月 18 日以指派专人送达方式通知各位董事、独立董事。 陕西盘龙药业集团股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 2.本次会议于 2023 年 9 月 21 日在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路 2801 号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场与通讯 相结合方式进行。 3.本次会议应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名。 4.公司董事长谢晓林先生主持了本次会议。 5.本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有 关规定。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过了《关于公司全资子公司陕西盘龙健康产业控股有限公司设立 子公司的议案》 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 具体内 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-091 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于公司全资子公司陕西盘龙健康产业控股有限公司 设立子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 （一）对外投资的基本情况 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药业"）根据战略发展需要， 子公司陕西盘龙健康产业控股有限公司在陕西省商洛市设立全资子公司，主要经营文 旅、康养等相关业务。 （二）董事会审议投资议案的情况 上述事项经公司 2023 年 9 月 21 日第四届董事会第十四次会议审议通过。根据 《公司章程》及有关规范性文件规定，本事项无需经股东大会审议。 （三）是否构成关联交易 本事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的上 市公司重大资产重组。 三、投资标的基本情况 （一）出资方式 陕西盘龙健康产业控股有限公司以自有资金投资 10,000 万元人民币，公司出资 比例 100%。 （二）本次新设公司基本情况 名称：陕西盘龙谷文旅康养有限公司 注册资本：10,000 万元人民币 注册地址：陕 ...