中泰证券股份有限公司 关于陕西盘龙药业集团股份有限公司 2024 年度日常性关联交易预计的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"）作为陕西盘龙药业集团股 份有限公司（以下简称"盘龙药业"或"公司"）首次公开发行股票、2022年度 公开发行可转换公司债券以及2023年度向特定对象发行A股股票持续督导阶段 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规 定，对公司2024年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，具体核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药业"或"公司"）及下属子 公司根据日常经营需要，拟与柞水嘉华天然气有限公司（以下简称"嘉华天然气"）、 陕西欧珂药业有限公司（以下简称"欧珂药业"）发生日常关联交易事项，预计2024 年度日常关联交易额度合计不超过1,568.734万元（含税）。 公司于2024年4月24日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事 ...

第一条 为加强陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）投资 活动的管理，规范公司的投资行为，提高资金运作效率，保护公司和股东的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《深圳证券交易所上市公 司监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规以及《陕西 盘龙药业集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），并结合公司具体情 况制定本办法。 第二条 本办法规定了公司投资管理的内容、决策原则、决策权限及管理程 序。 第三条 本办法所指投资是公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、以及经评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术、土 地使用权等无形资产作价投资，进行的各种形式的投资活动。包括股权投资、债 权投资和其他投资等，其形式包括但不限于投资兴办经济实体、增资扩股、股权 转让、非经营性固定资产投资、委托贷款、委托理财、购买股票或债券等。 第四条 投资管理包括公司对外的各种投资行为的审查、上报、决策、履行 审批手续；外派管理人员的任免、考核；对投资项目经营项目的监管以及投资效 果的后续评价等行为。 陕西盘龙药业集团股份有限公司投资决策管理办法 陕西盘 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司独立董事工作制度 陕西盘龙药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作（2023 年修订）》的规 定，为进一步完善陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债 权人的利益，促进公司的规范运作，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司建立独立董事制度。独立董事制度应当符合法律、行政法规 和《上市公司独立董事管理办法》的规定，有利于上市公司的持续规范发展、 不得损害上市公司利益。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第四条 公司董事会成员中应当有三分之一或以上为独立董事，且其中至 少有一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级会计职称或注册会计师资 格的 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-029 陕西盘龙药业集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年修 订）》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修 订）》等有关规定，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编 制了截至 2023 年 12 月 31 日的《2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告》。现 将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 1、2017 年度首次公开发行募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1875 号文核准，公司于 2017 年 11 月 8 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,167 万股，发行价格为每股人民币 10.03 元，募集资金总额为人民币 217,350, ...

1、2017 年度首次公开发行募集资金 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-029 陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年修 订）》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修 订）》等有关规定，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编 制了截至 2023 年 12 月 31 日的《2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告》。现 将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1875 号文核准，公司于 2017 年 11 月 8 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,167 万股，发行价格为每股人民币 10. ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事会可持续战略发展委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《陕西盘龙药业集团股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定， 公司董事会下设董事会可持续战略发展委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会可持续战略发展委员会是董事会按照股东会决议设置的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 可持续战略发展委员会由三名成员组成，其中应至少包括一名独立 董事。 - 1 - 第三章 职责权限 第八条 可持续战略发展委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议； （三）对规定须经董事会批准的重大资本运作资产经营项目进行研究并提 出建议； （四）对公司可持续发展领域的重大事项进行审议、评估及监督，包括但不 限于 ESG 相关的战 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会根据《公司法》《证券法》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规要求，在董事 会和各位股东的大力支持下，严格按照公司《监事会议事规则》办事，忠实履行 监事会的各项职能，紧密结合生产经营，改革与发展等各项工作的实际，积极谏 言献策，为加快公司经济转型升级，转变经济发展模式，提升公司经营规范运作， 争创文明建设的新成绩做出了积极努力，现将监事会一年来的工作报告如下： 一、2023 年度监事会主要工作情况 报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和管理层的积极配合下， 监事会成员列席了股东大会和董事会会议，参与公司重大决策的讨论，依法监督 各次股东大会和董事会的议案和会议召开程序。 2023 年监事会成员列席年度股东大会 1 次，临时股东大会 1 次，董事会会 议 12 次；监事会共召开会议 11 次，审议并通过议案 31 项。监事会会议的召集、 召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，会 议程序合法、有效。全体监事对提交至监事会审议的议案未提出异议。 | 序 号 | 会议名称 | ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司总裁工作细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，进一步完善陕西盘龙药业集团股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司依法设置总裁。 第三条 总裁由董事会聘任或者解聘，对董事会负责，根据公司章程的规定 或者董事会的授权行使职权。总裁列席董事会会议。 第四条 总裁主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议。 第二章 总裁的任职资格与任免程序 第五条 总裁应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业、熟悉多种行 业的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-023 陕西盘龙药业集团股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1．陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 十六次会议通知于 2024 年 4 月 14 日以邮件方式向各位监事发出。 2．本次会议于 2024 年 4 月 24 日下午 14:00 在西安市灞桥区现代纺织产业 园灞柳二路 2801 号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用 现场召开的方式进行。 3．应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。 4．公司监事会主席罗庆水先生主持了本次会议。 5．本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的 有关规定。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年年度报告的程序符合 法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、2023 年度公司财务报表的审计情况 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年财务报表经立信会 计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告（信会师报 字[2024]第 ZF10412 号），审计机构认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计 准则的规定编制，公允反映了盘龙药业 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以 及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、主要财务指标 单位：万元 | 项目 | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 98,082.81 | 97,429.31 | 0.67% | | 归属于上市公司股东的净利 | 11,043.22 | 10,116.35 | 9.16% | | 归属于上市公司股东的扣除 润 | 10,934.07 | 10,115.04 | 8.10% | | 非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净 | 10,404.78 | 12,536.2 ...