陕西盘龙药业集团股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 - 1 - （一）公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法 机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、判处刑罚未满六个月的； （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强对陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规及《公司章程》的相关 规定，制定本规则。 第二条 董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有公司股份；董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司募集资金管理制度 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金 管理制度。 陕西盘龙药业集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 月） 第一章 总则 第一条 为规范陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《首次公开发行股票注册管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司监管指引 1 号—主板上 市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》、《陕西盘龙药业集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）以及其他有关法律、法规的规定，并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本管理制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券、发行权证等）以及向特定对象发行股票向投资者募集并用于特定用 途的资金。 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司信息披露暂缓、豁免管理制度 陕西盘龙药业集团股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范公司（以下简称"公司"）和其他信息披露义务人信息披露 暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第五条 本制度适用于公司及全资、控股子公司。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及其管理 第六条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项 （以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第七条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信 息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不 第 2 页 共 3 页 陕西盘龙药业集团股份有限公司信息披露暂缓、豁免管理制度 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，并在定期 报告、临时报告中豁免披 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《陕西盘 龙药业集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，公司特设置董 事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设置的专门工作机构， 主要负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事过半数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事担任，负责主持委 员会的工作。主任委员在 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司累积投票制度实施细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 （2025 年 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东 充分行使权利，维护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及公司章程的有关规定，特制订本实 施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时，出席股东会 的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之积，出席会 议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投票 权分散投向多位董事候选人，获选董事按应选董事人数依次以得票较高者确定。 股东会就选举董事进行表决时，实行累积投票制。 本细则所称的董事包括独立董事和非独立董事，不包括职工代表董事，由职 工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用本实施细则的相关规 定。 第三条 为确保独立董事当选符合规定，公司独立董事和非独立董事的选举 分开进行，均采用累积投票制选举。具体操 ...

第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《陕西盘龙药业集团股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定， 公司董事会下设董事会可持续战略发展委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会可持续战略发展委员会是董事会按照股东会决议设置的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 可持续战略发展委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 可持续战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会可持续战略发展委员会实施细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事会可持续战略发展委员会实施细则 （2025 年 8 月） 第五条 可持续战略发展委员会设主任委员一名，负责主持可持续战略发展 委员会工作，由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 可持续战略发展委员会任期与董事会 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会议事规则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 月） 第一章 总则 第一条 为明确陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《陕西盘龙药业集团股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护 公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董事 第三条 公司董事为自然人，董事候选人存在下列情形之一的，不得被提名 担任公司董事： （一）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚； （二）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （一）《公司法》规定不得担任董事的情形； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等， 期限尚未届满； （四）法律法规、深圳 ...

第一条 为规范陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士。 （三）独立董事辞任导致上市公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占 比例不符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 第五条 董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专 门委员会构成符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。 第六条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，公司应当依 法解除其职务： 第二条 本 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司内部审计管理制度 陕西盘龙药业集团股份有限公司 内部审计管理制度 （2025 年 月） 第一章 总则 第一条 为了加强公司内部审计工作，降低决策风险，提高企业经济效益， 保障企业经营活动健康发展，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和 国审计法实施条例》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上 市公司规范运作》，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，指公司各部门、子公司以及上述机构相 关责任人员。 第二章 机构设置及职责 第三条 公司设立审计部，作为公司的内部审计机构，对公司的业务活动、 风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。公司各内部机构或者职 能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司应当配合审计部依法 履行职责，不妨碍审计部的工作。 审计部应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财务部门的领导之 下，或者与财务部门合署办公。 （三）协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主 要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为，发现公司 相关重大问题或线索的，应当立即向审计委员会直接报告 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司信息披露管理制度 陕西盘龙药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 月） 第一章 总则 第一条 为促进陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，规范信息披露行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整、及时、 公平，维护公司与投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是 指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券 交易所相关规定，在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布的 公告信息。 本制度所称"信息披露义务人"是指除公司及其董事、高级管理人员、股东 或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、 再融资、重 ...