科力尔电机集团股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了规范科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安 全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监 管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以下简称"《监 管指引第 8 号》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等有关法律、法规、规范性文件及《科 力尔电机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称 "子公司"）。 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司以自有资产或信誉为其他单 位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对子公 司的担保。具体担保种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担 保、开具保函的担保等。 本制度所称"公司及公司的控股子公司的对外担保总额"是指包括 ...

科力尔电机集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一条 为了规范科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助的行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规和《科力尔电机集团股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助是指公司及公司的控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为。 第三条 公司对外提供财务资助属于下列情形之一的，可不受本制度有关规 定的约束： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深交所认定的其他情形。 第四条 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度的规定执行。 第一章 总 则 第五条 公司应当充 ...

第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会由下列成员组成：1、董事长；2、董事会选举产生 的其他董事。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 科力尔电机集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件及《科力尔电机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）， 并制订本细则。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责对公司中长期发展战略和重大战略投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三章 职 责 第八条 战略委员会的主要职责： （一）对公司中长期发展战略进行研究、规划并提出建议； （二）对 ...

第四条 股东会是公司的最高权力机构，股东会依法行使《公司章程》规定 的以及董事会权限以上的职权，股东会就专门事项通过决议对董事会授权。 （二）董事会对董事长、总经理的授权； （三）公司在具体经营管理过程中的必要授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 科力尔电机集团股份有限公司 授权管理制度 第一条 为了加强科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）授权 管理工作，进一步规范公司的运作，完善企业法人治理结构，保护公司、股东和 债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《科力尔电机集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称授权管理是指： （一）公司股东会对董事会的授权； 第五条 以下所述授权为最 ...

科力尔电机集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发 行注册管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司募集资金 监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等法律、法规、规章和规范 性文件以及《科力尔电机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请 文件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完 ...

对外投资制度 第一章 总则 第一条 为规范科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用 资金，使资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《科力尔电机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、股权、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人 或者委托其他组织或个人进行投资的行为，包括证券投资、委托理财、风险 投资及符合法律法规规定的其他各种形式的投资活动。 科力尔电机集团股份有限公司 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金、银行理财产品或其他有价证券。 长 ...

科力尔电机集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进科力尔电机集团股份有限公 司（以下简称"公司"）经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重 大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，规范公司总 经理及其他高级管理人员的工作行为。根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等有关法律、法规、规范性文件 和《科力尔电机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，特制定本细则。 第二条 总经理、副总经理及其他高级管理人员的任职及其行为规范必 须符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件、《公司章程》 及本细则的有关规定。 第三条 本细则适用于总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人等 高级管理人员。 第二章 总经理的任免 第四条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘，主持公司日常 业 ...

科力尔电机集团股份有限公司 （六） 体现公开、公正、透明的原则，根据目前的实际收入水平，参照同 行业和同地区上市公司的标准，保持公司薪酬的吸引力和竞争力； 董事薪酬及考核管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步完善科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事的薪酬管理，建立科学有效的激励和约束机制，有效调动董事的积极性，确保 公司发展战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《科力尔电机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《科力尔电 机集团股份有限公司薪酬与考核委员会工作细则》，在充分考虑公司实际情况和 行业特点的基础上，特制定本办法。 第二条 本办法适用于：非独立董事、独立董事； 第三条 为保障公司健康、持续、稳定发展，公司董事的薪酬制度遵循以下 原则： （一） 严格执行公司董事会及薪酬与考核委员会管理要求及规定； （二） 体现收入水平符合公司规模与业绩的原则； （三） 体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （四） 体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； （五） 体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂 ...

科力尔电机集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了保证科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护 股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业 会计准则第 36 号——关联方披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《科力尔电机集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订 本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或 其他组织）： （一）直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及公 司的控股子公司 ...

科力尔电机集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥 董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（"《自律监管指引第 1 号》"）等文件及《科力尔电机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，特制订本工作制度。 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员， 对董事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定， 适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备以下基本条件： （一）具有良好的职业道德和个人品德； （二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行 职责所必需的财务、管理、法律专业知识。 第四条 董事会秘书候选人除应符合相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》规定的高级 ...