内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护股东合法权益，根据《中 华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件及《科力尔电机集团股份有限公司公司 章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 科力尔电机集团股份有限公司 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构及人员， 对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及 经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 第四条 公司各单位应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度 的规定，结合公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计工作办 法，防范和控制公司风险。 第二章 一般规定 第 1 页 共 12 页 科力尔电机集团股份有限公司内部审计制度 第五条 公司董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作细则 并予以披露。审计委员会成员全部由董事组成，成员应当为不在公司担 任高级管理人 ...

科力尔电机集团股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 差错，包括年度财务报告存在重大会计差错、其他年报信息披露存在重大错 误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。具体包括以下情 形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》 及相关规定，存在重大会计差错； 科力尔电机集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信 息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信 息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《科力尔电机集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《科力尔电机集团股份有限公司信息披露管理制度》（以 下简称"《信息披露管理制度》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 ...

科力尔电机集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条为完善科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，充分发挥审计委员会在年报信息披露工作中的监督作用，合理保证年 报披露信息真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》、《科力尔电机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和《科力尔电机集团股份有限公司审计委员会工作细则》等相 关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二章 年报工作职责和程序 第二条 审计委员会应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情 况和投资、融资活动等重大事项的情况汇报，并对有关重大问题进行实地考 察。 第四条 审计委员会在审计前、审计期间及审计后应加强与会计师事务所 的书面沟通，包括但不限于： （一） 在年审注册会计师进场前，与注册会计师协商年审工作的时间安 排，并沟通审计工作小组的人员组成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的 测试和评价方法以及本年度的审计重点； 第 1 页 共 3 页 科力尔电机集团股份有限公司审计委员会年报工作制 ...

第一条 为了完善科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳市证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件及《科力尔电机集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作 机构，主要负责制定公司董事、高级管理人员的薪酬标准与方案；负责审查 公司董事、高级管理人员履行职责并对其进行年度考核；负责对公司薪酬制 度执行情况进行监督。 科力尔电机集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事；高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公 司章程》载明的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中两名为独立董事，一 名为非 ...

科力尔电机集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）执行年报审计业务的会计师事务所的有关行为，根据相关法律法规和 《科力尔电机集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，遵照本制度履行选聘程序， 披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审核，经董事会、股东 会审议，公司不得在股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得违反《公司章程》及本制度规定向公司指 定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司的会计师事务所应当符合证券法规定的资格，具有良好的执业质量 记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法 ...

所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 10 号—股份变动管理》（以下简称"《自律监管指引第 10 号》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—股东及董事、高级管理人 员减持股份》等法律、法规、规范性文件和《科力尔电机集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事、高级管理人员所持公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易，不得通过任何方式或者安排规避 法律法规、证券交易所的相关规定。 科力尔电机集团股份有限公司 董事、高级 ...

科力尔电机集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员 组成，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号—主板上市公司 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《科力尔电机集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会提名委员会 （以下简称"提名委员会"），并制订本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责研究公司董事、高级管理人员人选的选择标准、任职资格、考核程 序并提出建议；负责广泛搜寻合格的公司董事、高级管理人员人选，并向董 事会提出任免建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事；一名 为非独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， ...

科力尔电机集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作指引》 等有关法律法规、规范性文件及《科力尔电机集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权力行使、信息披露、互动 交流和诉讼处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授 权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中 代 ...

除本制度第十一条规定情形之外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就 任前，原董事仍应当按照有关法律法规、《自律监管指引第1号》、证券交易所 其他规定和《公司章程》的规定继续履行职责： 科力尔电机集团股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职程 序，明确相关权利义务，保障公司治理的连续性和稳定性，维护公司和股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《 自律监管指引第1号》"）及《科力尔电机集团股份有限公司章程》（以下简称"《 公司章程》"）等相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（包括独立董事）的离职管理，涵盖因任期 届满、辞任、解聘、罢免、丧失任职资格或其他原因导致的董事职务终止情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事离职，包含任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及 其他导致董事实际离职的情形。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第五条 董事可以在任期届 ...

科力尔电机集团股份有限公司 证券投资、期货及衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）的证券 投资及衍生品交易相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资 者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所自律监管指引第7号—交易与关联交易》等法律、法规、规范 性文件以及《科力尔电机集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司合并报表范围内的子公司（包括全资子公 司和控股子公司）的证券投资、期货与衍生品交易行为，但作为公司或公司的控 股子公司主营业务的证券投资、期货和衍生品交易行为除外。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的 其他投资行为。 本制度所称期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。 本制度所述衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、 ...