第一章 总 则 第一条 为规范深圳市金奥博科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员的离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等法律法规、规范性文件及《深圳市金奥博科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员因任期 届满、辞任、解任或者解聘等离职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事辞任、高 级管理人员辞职应当向公司提交书面报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生 效；高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效；公司将在两个交易日 内公告董事和高级管理人员辞职原因、生效时间及对公司的影响。 如出现以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政 法规、部门规章和《公司章程》规 ...

深圳市金奥博科技股份有限公司 控股子公司管理制度 （2025年9月） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市金奥博科技股份有限公司(以下简称"公司")内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司的 管理控制力度，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市金奥博科技股份有限公司章 程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司根据战略规划和突出主业、提 高公司核心竞争力需要而依法设立、投资的、具有独立法人主体资格的公司。其 设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司直接或间接持股比例 50%以上，或未达到50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议 或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 公司各职能部门、公司向各控股子公司委派或推荐的董事、监事（如 有）及高级管理人员对本制 ...

深圳市金奥博科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 深圳市金奥博科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025年9月） 第一章 总则 第一条 为建立深圳市金奥博科技股份有限公司（以下简称"公司"）非独立 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《深圳市金奥博科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究制 订公司非独立董事和高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责研究 制订和审查公司非独立董事和高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则适用于非独立董事以及董事会聘任的总经理、副总经理、 财务总监、董事会秘书和其他高级管理人员，独立董事不适用本工作细则。 第二章 产生与组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事 ...

深圳市金奥博科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年9月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市金奥博科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信 息的管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平、公正、公开原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等有关法律法规及《深圳市金奥博科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应及时登记和报送内幕信息知 情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公司董事长为主要责 任人。公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，负责办理公司内幕信息知情 人的登记入档等事宜。董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露 及备案的日常工作部门，负责登记和保管内幕信息知情人登记资料。董事长与董 事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会 ...

第三章 年报工作制度 （2025年9月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市金奥博科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，加强内部控制建设，提高公司信息披露质量，充分发挥审计委员 会在公司年报编制及披露过程中的监督作用，保护投资者合法权益，根据中国证 券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定及《深圳市金奥博科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等要求，结合公司实际情况，特制定 本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，认真履行职责，勤勉尽责地开 展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时。 第二章 审计委员会的职责 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： 深圳市金奥博科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第四条 审计委员会应根据公司年度报告披露时间安排以及实际情况，与公 司财务负责人、负责公司年审的会计师事务所（以下简称"年审注册会计师"） 1 （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）审核公司年度财务信息及财务报表； （三）监督会计师事务所对公司年度审 ...

深圳市金奥博科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动 管理制度 （2025年9月） 第一条 为加强对深圳市金奥博科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市 场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件，以及《深圳市金奥博科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员以及本制度第二十八条规定 的自然人、法人或其他组织持有本公司股份及其变动的管理。 第三条 本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的，由公司董事会聘 任的公司高级管理人员。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 ...

（2025年9月） 第一章 总则 第一条 为提高深圳市金奥博科技股份有限公司（以下简称"公司"）年度 报告信息披露的质量和透明度，增强年度报告信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性，推进公司内控制度建设，加大对年度报告信息披露相关责任人员的 问责力度，根据相关法律法规及《深圳市金奥博科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等制度规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的年度报告重大差错责任追究制度是指年报信息披露工 作中有关人员或单位不履行或不正确履行职责、义务以及其他原因，造成年报披 露信息出现重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响的追究与处 理制度。 第三条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财 务报告相关的各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司财务状况、 经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师 独立、客观地进行年报审计工作。 深圳市金奥博科技股份有限公司 年度报告重大差错责任追究制度 第四条 公司董事、高级管理人员、公司控 ...

深圳市金奥博科技股份有限公司 防范大股东和其他关联方资金占用制度 （2025年9月） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用深圳市金奥 博科技股份有限公司(下称"公司")资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》(下称"《证券法》")、《深圳证券交易所股票 上市规则》(下称"《上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定及《深圳市金奥博科技股份有限公司章 程》(下称"《公司章程》")，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司、控股子公司及下属分公司与控股股东及其他关联方发生的经 营性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格按照《上市规则》 和公司《关联交易管理制度》进行决策和实施。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 1. 经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、 相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 ...

本制度所述期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和 非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既 可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 以下情形不适用本制度： 深圳市金奥博科技股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 （2025年9月） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市金奥博科技股份有限公司（以下简称"公司"）和控 股子公司的证券投资及衍生品交易相关信息披露行为，防范证券投资风险，强化 风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第7号--交易与关联交易》等法律法规、规范性文件以及《深圳市 金奥博科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、 ...

深圳市金奥博科技股份有限公司 独立董事年报工作规程 （2025年9月） 第一条 为了进一步完善深圳市金奥博科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等有关法律法规和规范性文件，以及《深圳市金奥博科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司年报编制和披 露实际情况，特制定本工作规程。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，维护公司整体利益。 独立董事可以通过获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计 机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与 中小股东沟通等多种方式履行职责。 第三条 每个会计年度结束后至公司召开董事会审议年度报告前，公司管理 层应当向独立董事汇报公司的年度生产经营情况和重大事项的进展情况。 第四条 对经营有关重大事项，独立董事要 ...