广东宏川智慧物流股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第三十次会议相关事项的独立意见 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 12 日召开第三届董事会第三十次会议，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》、《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等有关规定，作 为公司独立董事，基于独立判断立场，就公司第三届董事会第三十次 会议的相关事项发表如下独立意见： 2、公司不存在法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激 励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格； 3、公司本次激励对象名单均符合法律规定的激励对象条件，符 合公司《股权激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司股权激励 计划激励对象的主体资格合法、有效； 7、公司为本次股权激励计划制定了《2023 年股票期权激励计划 实施考核管理办法》，本次股权激励计划的考核体系具有全面性、综 合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，为公司 核心队伍的建设起到积极的促进作用，同时对激励对象具有约束效果， 能够达到本次激励计划的考核目的。 一、关于 2023 年股票期权激励 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2023-098 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 广东宏川智慧物流股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不 会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。本 次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，于 2023 年 9 月 13 日在 《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布 信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反法律法规、《公 司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 （一）公司基本情况 公司名称：广东宏川智慧物流股份有限公司 法定代表人：林海川 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上 市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司 ...

广东宏川智慧物流股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 债券简称：宏川转债 债券代码：128121 证券简称：宏川智慧 证券代码：002930 广东宏川智慧物流股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 二〇二三年九月 1 广东宏川智慧物流股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《广东宏川智慧物流股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"宏川 智慧"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件， 以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为股票期权。股票来源为公司向激励对象定 向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 578.00 万份，约占 2023 年 9 月 11 日公司股本总额 45,623.98 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第三十次会议通知已于 2023 年 9 月 8 日以电子邮件方式送达各 位董事，会议于 2023 年 9 月 12 日以通讯表决方式召开。本次会议应 参加表决的董事 7 名，实际参加表决的董事 7 名。本次会议的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关 规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 | 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2023-095 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 广东宏川智慧物流股份有限公司 第三届董事会第三十次会议决议公告 关联董事黄韵涛、甘毅回避表决。 具 体 详 见 刊 登 在 2023 年 9 月 13 日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年股票期权激励计划（草案）》 1 / ...

独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年九月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 广东宏川智慧物流股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 之 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任广东宏川智慧物流股 份有限公司（以下简称"宏川智慧"、"上市公司"或"公司"）2023 年股票 期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本 独立财务顾问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法 律、法规和规范性文件的有关规定，在宏川智慧提供有关资料的基础上，发表 独立财务顾问意见，以供宏川智慧全体股东及有关各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由宏川智慧提供，宏川智慧 已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次激励计划的相关信息真实、准 确和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次激 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2023-097 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 广东宏川智慧物流股份有限公司 关于召开 2023 年第七次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第三十次会议审议通过了《关于召开 2023 年第七次临时股东大 会的议案》，决定于 2023 年 9 月 28 日召开公司 2023 年第七次临时 股东大会，审议董事会提交的相关议案，现将本次会议的有关事项通 知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第七次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规 定。 1 / 15 4、会议召开的日期、 ...

1 广东宏川智慧物流股份有限公司 2023 年股票期权激励计划自查表 公司简称：宏川智慧 股票代码：002930 独立财务顾问：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 注 | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见 | 是 | | | | 或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否定 | 是 | | | | 意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开 36 | 是 | | | | 承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 ...

一、获授的股票期权总体情况 姓 名 职 位 获授的股票 期权数量 （万份） 占本计划拟授 予股票期权数 量的比例 占 2023 年 9 月 11 日公司股本 总额比例 黄韵涛 董事、高级副总经理 20.00 3.46% 0.04% 甘 毅 董事、副总经理 19.00 3.29% 0.04% 李小力 高级副总经理、财务负责人 20.00 3.46% 0.04% 王明怡 董事会秘书 12.00 2.08% 0.03% 核心管理人员、核心技术/业务人员 （共 187 人） 507.00 87.72% 1.11% 合计 578.00 100.00% 1.27% | 20 | 陆建平 | | 核心管理人员 | 114 | 彭 丹 | | 核心技术 | /业务人员 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 21 | 黄正坤 | | 核心管理人员 | 115 | 巫鸿尧 | | 核心技术 | /业务人员 | | 22 | 唐佳俊 | | 核心管理人员 | 116 | 张金兰 | | 核心技术 | /业务人员 | | 23 | 方昆钊 | | 核心 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2023-099 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 广东宏川智慧物流股份有限公司 2 / 2 公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》及巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司有关信息均以在上述媒体 刊登的公告为准，敬请广大投资者关注后续相关公告，注意投资风险。 1 / 2 特此公告。 广东宏川智慧物流股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 13 日 关于延期回复深圳证券交易所重组问询函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 5 日收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的《关于对广东 宏川智慧物流股份有限公司重大资产购买的问询函》（并购重组问询 函〔2023〕第 21 号）（以下简称"问询函"），要求公司就问询函 提出的问题做出书面说明，并在 2023 年 9 月 12 日前将有关说明材料 对外披露并报送深圳证券交 ...

上海君澜律师事务所 关于 广东宏川智慧物流股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 之 法律意见书 二〇二三年九月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 2 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于广东宏川智慧物流股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）之 法律意见书 致：广东宏川智慧物流股份有限公司 上海君澜律师事务所接受宏川智慧的委托，根据《公司法》《证券法》 《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，就宏川 智慧本次激励计划相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： | 公司/宏川智慧 | 指 | 广东宏川智慧物流股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草 | 指 | 《广东宏川智慧物流股份有限公司 2023 年股票期权 | | 案）》 | | 激励计划（草案）》 | | 本次激励计划 | | 广东宏川智慧物流股份有限公司拟根据《广东宏川 年股票期权激励计划 | | | 指 | 智慧物流股份有限公司 2023 | | | | （草案） ...