鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （魏学哲） 各位股东及股东代表： 作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立董事 工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2023 年的工作中，认真履 行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和 规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽责， 切实发挥独立董事的作用。现将本人 2023 年度履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人毕业于同济大学电信学院自动化专业，获学士及硕士学位，汽车学院车 辆工程博士学位。1997 年 4 月至 2020 年 11 月任教于同济大学汽车学院，历任 助教、副教授、副院长，2011 年 1 月至今，任同济大学汽车学院教授，中国电 池工业协会氢能燃料电池分会秘书长，同时兼任宁波均胜电子股份有限公司独立 董事。本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立性要求，不存 在影响独 ...

1、2021 年 4 月 20 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关 于<鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》《关于<鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜 的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应的法律意见书。同日， 公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于<鹏鼎控股（深圳）股份有限 公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<鹏鼎控股（深 圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关 于核实<鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单> 的议案》。 证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2024-019 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鹏鼎控股（深圳）股 ...

以上议案经公司董事会审议通过后将提交公司 2023 年年度股东大会审议， 经股东大会出席会议三分之二股东审议通过并完成回购注销后，公司总股本将减 少 1,877,000 股，注册资本由 2,320,437,816 元减少至 2,318,560,816 元。 证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2024-016 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 关于变更公司注册资本暨修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召 开的第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票 激励计划部分限制性股票的议案》、《关于变更注册资本暨修改<公司章程>的议 案》，根据《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》： 公司拟回购注销 2021 年限制性股票激励计划股票 1,877,000 股。 针对以上变更，同时根据最新法律法规规定，并结合公司实际需要，公司拟 变更注册资本并修改公司章程，具体修改内容如下： | 修 ...

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2024-024 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 04 月 11 日（星期四）15:00-17:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 二、参加人员 董事长沈庆芳先生，副总经理/财务总监萧得望先生，副总经理/董事会秘书 周红女士，独立董事张沕琳女士、张建军先生、魏学哲先生。 重要内容提示： 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 30 日 在巨潮资讯网上披露了鹏鼎控股《2023 年年度报告》及鹏鼎控股《2023 年年度 报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等 情况，公司定于 2024 年 04 月 11 日（星期四）15:00-17:00 在"价值在线" （www.ir-online.cn）举办鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 2023 年度业绩说明会， 会议召开时间：2024 年 04 月 11 日（星期四）15:00-17:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审计业务的资 质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事 务所。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 此外，普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，同时也在 US PCAOB(美国公 众公司会计监督委员会)及 UK FRC(英国财务汇报局)注册从事相关审计业务。 普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至 2023 年 12 月 31 日，普华永道中 天合伙人数为 291 人，注册会计师人数为 1,710 余人，其中自 2013 年起签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 383 人。 普华永道中天经审计的最近一个会计年度(2022 年度)的收入总额为人民币 74.21 亿元，审计业务收入为人民币 68.54 亿元，证券业务收入为人民币 32.84 亿元。 对会计师事务所 2023 年履职情况评估报告 及审计委员会履职监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— ...

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 0026 号 (第一页,共二页) 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了鹏鼎控股(深圳)股份有限公司(以下简称"鹏鼎控股") 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是鹏鼎控股 董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 普华永道 内部控制审计报告(续) 普华永道中天特审字(2024)第 0026 号 (第二页,共二页) 财务报告内部控制审计意见 四、 我们认为,鹏鼎控股于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 並 通合伙) 十师事务所( ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 首席执行官工作细则 二〇二四年三月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 首席执行官及其他高级管理人员的任职资格与任免程序 | 1 | | 第三章 | 首席执行官及其他高级管理人员的职权 | 3 | | 第四章 | 首席执行官议事规则 | 6 | | 第五章 | 报告制度 | 7 | | 第六章 | 附 则 | 7 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 首席执行官工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律 及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 公司首席执行官及其他高级管理人员适用本细则的规定。 第三条 公司设首席执行官一名，由董事会聘任或解聘。 公司设总经理若干名，副总经理若干名，由董事会聘任或解聘，公司首席执 行官、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 第二章 首席执行官及其他高级管理人员的任职资格 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 内部审计制度 二〇二四年三月 | 第一章 | 总则 ···················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 审计机构和审计人员·······························································2 | | 第三章 | 内部审计机构职责与权限·························································3 | | 第四章 | 内部审计工作主要任务····························································5 | | 第五章 | 内部审计工作程序和具体实施···················································9 | | 第六章 | 奖励和处罚 ·································· ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （许仁寿-已离任） 各位股东及股东代表： 作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立董事 工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2023 年的工作中，认真履 行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和 规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽责， 切实发挥独立董事的作用。 报告期内，因公司第二届董事会任期届满，本人离任公司独立董事及董事会 专业委员会相关职务，离任后，不在公司担任任何职务，现将本人 2023 年度履 职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人毕业于台湾中国文化大学，先后获经济学系学士学位及企业管理系硕士 学位。2003 年至 2006 年，任职于台湾中华邮政股份有限公司，曾担任董事长； 2006 年至 2007 年，任职于台湾证券交易所股份有限公司，曾担任总经理；2008 年任职于台湾金融控股股 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023 年董事会工作报告 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会由 7 名董事组 成，2023 年公司董事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等公司制 度的规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责，严格执行股东大会各项决议， 积极推进董事会各项决议的实施，不断规范公司法人治理结构，确保董事会科学 决策和规范运作。 在公司经营管理上，董事会及各专门委员会勤勉尽责地开展各项工作，不断 强化内部控制管理，积极为公司重大决策建言献策，推动公司各项业务发展，完 成了公司各项经营管理目标。现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年公司经营情况概述 2023 年，公司在董事长的带领下，全体员工上下一心，继续秉持发展高阶 产品为主的战略方向，持续优化产品组合。同时不断深化内部管理，巩固公司发 展的经营基础，确保在行业不景气的大环境下，保持公司健康和稳健运营。2023 年全年公司实现营业收入 320.66 亿元，实现净利润 32.87 亿元。 面对行业周期下行及新一轮以人工智 ...