FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 中国北京市朝阳区光华路一号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 北京嘉里中心北楼 27 层 电 话 Tel.: 86-10-5769-5600 邮政编码：100020 传 真 Fax: 86-10-5769-5788 27/F，North Tower, Beijing Kerry Centre 1 Guanghua Road, Chaoyang District Beijing 100020, PRC 上海市方达（北京）律师事务所 关于鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年激励计划和 2024 激励计划部分限制性股票回购注销、 2021 年激励计划第四个解除限售期解除限售条件相关事项的 对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依 赖政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。 本所依据出具日现行有效的中国法律的规定，对公司在本法律意见书出具日 以前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对中国法律的理解发表 法律意见。 本所仅就与本次回购注销和本次 ...

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 2024 年度财务报表及审计报告 . 审计报告 普华永道中天审字(2025)第 10008号 (第一页,共八页) 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司全体股东: 一、审计意见 (一)我们审计的内容 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 2024 年度财务报表及审计报告 | | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 — 8 | | 2024 年度财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1 | | 公司资产负债表 | 2 | | 合并利润表 | 3 | | 公司利润表 | 4 | | 合并现金流量表 | 5 | | 公司现金流量表 | රි | | 合并股东权益变动表 | 7 | | 公司股东权益变动表 | 8 | | 财务报表附注 | 9 - 142 | | 补充资料 | 1 - 2 | 普华永道 我们审计了鹏鼎控股(深圳)股份有限公司(以下简称"鹏鼎控股")的财务报表, 包括 2024年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2024 年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 (二)我们的意见 我们认为,后附的财务报表 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 4 月 | | | | 第一章 | 总则 | ··················································································1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 董事会组成及职权 ································································1 | | 第一节 | | 董事会及其职权······························································1 | | 第二节 | | 董事长 ··········································································4 | | 第三章 | 董事会会议 | ·········································································5 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 ··················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 关联人与关联交易 ································································2 | | 第三章 | 关联交易的决策程序 ·····························································4 | | 第四章 | 关联交易的披露 ···································································7 | | 第五章 | 日常关联交易披露和决策程序的特别规定··································8 | | 第六章 | 附则 ······································· ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服 务等）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华 人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《鹏 鼎控股（深圳）股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审核，经董事会、 股东大会审议，在公司董事会、股东大会审议批准前，公司不得聘请会计师事务 所开展财务报表审计业务。 第二章 选聘会计师事务所条件 第四条 公司选聘会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； 第五条 公司选聘会计师事务所应当采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标 以及其他能够充分了解会计师事务所胜任能力 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年四月 | 第一章 | 总 则····················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的审批权限及程序·······················································1 | | 第三章 | 对外担保的信息披露································································2 | | 第四章 | 对外担保的管理······································································3 | | 第五章 | 责任人责任············································································4 | | 第六章 | 附则 ·········· ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 4 月 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 第一章总则 | 2 | | 第二章股东会的召集 | 3 | | 第三章股东会的提案与通知 | 5 | | 第四章股东会的召开 | 7 | | 第五章股东会的表决 | 8 | | 第六章会议记录 | 14 | | 第七章附则 | 15 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 股东会议事规则 第一章总则 第一条 为保证鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的正常秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护股东的 合法权益，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司股东会规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件以及《鹏鼎控股（深圳） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年四月 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事履 职指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》以及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司建立独立董事制度。独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司印章管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强印章管理，规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司及其具 有实际控制的子公司（以下简称"公司"）印章的使用，防范金融风险， 特制订本管理制度。 第二条 本制度所指印章包括公司公章、合同专用章、财务专用章、法 定代表人章等。 第二章 印章的刻制、发放及启用 第三条 印章由公司印章管理单位根据需要负责统一安排刻制、发放。 第四条 公司印章由董事长授权的保管单位进行保管，由印章管理单位 监督使用。 第六条 印章管理单位负责管理旧印章的作废注销、新印章启用手续， 详细记录印章的领用情况。 第七条 旧印章作废时间即为新印章的启用时间。 第三章 印章的使用 第八条 印章使用的基本原则： （一）遵从法规的原则； （二）按类分级负责的原则； 1 （三）正式授权的原则； （四）逐项（件）审批的原则。 （二）公司对外签署合同、协议，按批准权限审批后加盖合同专用章； （三）已经公司领导审批的事项在一定时间内需多次使用公司公章时， 可由印章管理单位最高主管审批后加盖公章； （四）常规性、事务性工作中需使用公司公章，可由印章管理单位最 高主管审批后加盖公司公章； （五）对 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年四月 第一章 总 则 第一条 为了规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》《证券法》《首次公开发行股 票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的 承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募 集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资 ...