第一条 为规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）及下 属子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"股 票上市规则"）《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"《主板规范运作指引》"）等规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （二）中国证监会或者深圳证券交易所所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度规定 执行。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 第四条 公司使用超募资金永久补充流动资金的，在补充流动资金后十二个 月内，公司不得为控 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 ·····················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 审计机构和审计人员································································2 | | 第三章 | 内部审计机构职责与权限··························································3 | | 第四章 | 内部审计工作主要任务·····························································5 | | 第五章 | 内部审计工作程序和具体实施····················································9 | | 第六章 | 奖励和处罚····························· ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 财务会计制度 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 财务管理组织结构 | 2 | | 第三章 | 主要会计政策及会计估计 | 2 | | 第四章 | 财务报告 | 19 | | 第五章 | 会计档案管理 | 20 | | 第六章 | 附则 | 20 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 第一条 为有效落实会计制度及统一会计核算标准，并保证会计信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》 及《会计基础工作规范》制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及合并报表范围内的子公司。 第二章 财务管理组织结构 第三条 公司根据国家有关规定及生产经营的特点和管理需求，设置财务 处。财务处负责全面组织、协调、指导公司及子公司的会计核算和财务管理工 作。 第四条 财务处按照国家相关法规制定公司会计政策及各项制度，组织公 司会计核算及财务管理工作，编制各期财务报表和年度财务报告，配合外部审 计机构完成年度审计工作。 第三章 主要会计政策及会计估计 第五条 会计政策指企业在会计确认、计量和报告中所 ...

投资者关系管理办法 二〇二五年四月 | 第一章总则 ···························································································1 | | --- | | 第二章投资者关系管理的内容和方式··························································2 | | 第三章投资者关系管理的组织与实施··························································6 | | 第四章附则 ···························································································8 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进公司和投资者之间建 立长期、稳定的良性关系，促进公司 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对 公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第三条 审计委员会由三名董事组成，均应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，其中独立董事应过半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，且为会计专业人士， 负责召集和主持委员会会议。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委 员代行其职责；召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委 员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行召集人职责。 第五 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法 二〇二五年四月 目录 | 第一章 总则 ··························· | 1 | | --- | --- | | 第二章 买卖本公司股票行为的申报 ················· | 1 | | 第三章 所持本公司股份可转让的一般原则和规定 ··········· | 2 | | 第四章 买卖公司股票的禁止情况 ·················· | 3 | | 第五章 持有及买卖公司股票行为的披露 ··············· | 4 | | 第六章 附则 ··························· | 6 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构及公司董事会结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》以及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独 董工作制度》"）的相关规定，特制定本规则。 第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指全部由公司独立董事 参加的会议。 独立董事专门会议议事规则 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第五条 独立董事行使下列特别职权的，应当经专门会议审议且经全体独立董事 过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 首席执行官工作细则 二〇二五年四月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 首席执行官及其他高级管理人员的任职资格与任免程序 1 | | 第三章 | | 首席执行官及其他高级管理人员的职权 3 | | 第四章 | | 首席执行官议事规则 6 | | 第五章 | | 报告制度 7 | | 第六章 | 附 | 则 7 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 首席执行官工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律 及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 公司首席执行官及其他高级管理人员适用本细则的规定。 第三条 公司设首席执行官一名，由董事会聘任或解聘。 公司设总经理若干名，副总经理若干名，由董事会聘任或解聘，公司首席执 行官、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 第二章 首席执行官及其他高级管理人员的任职资格 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二〇二五年四月 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 （二） 违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、中国证监会关于财务报告信息披露的相关规定以及中国证监会和深圳证券 交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重 大差错或不良影响的； （三） 违反《公司章程》、《上市公司信息披露管理办法》、本制度以及公 1 司其他内部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四） 未按年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错 或造成不良影响的； 第一条 为提高鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，确保公司年度报告信息（以下简称"年报信息"）披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责机制，提高年报信 息披露的质量和透明度，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 内部控制制度 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 基本要求 3 | | 第三章 | 重点关注的控制活动 4 | | 第四章 | 信息与沟通 9 | | 第五章 | 内部监督 10 | | 第六章 | 附则 11 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为有效落实鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类风险，提高经 营效益和效率，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》以及《内部控制基本规范》等法 律法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会和高级管理人员及全体 员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益和效率； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准 ...