鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （张建军） 各位股东及股东代表： 作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立董事 工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2023 年的工作中，认真履 行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和 规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽责， 切实发挥独立董事的作用。现将本人 2023 年度履职情况述职如下： 本人任期内公司未召开股东大会，共计召开 6 次董事会会议，本人均按时出 席上述会议，没有缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。同时，对公司 董事会审议的各项议案均投以赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权 的情形。 2、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 （1）审计委员会 作为公司董事会第三届审计委员会召集人，本人严格按照相关法律法规的规 定，积极参加审计委员会会议，在履职过程中，本人勤勉尽 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （张波-已离任） 各位股东及股东代表： 作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立董事 工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2023 年的工作中，认真履 行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和 规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽责， 切实发挥独立董事的作用。 报告期内，因公司第二届董事会任期届满，本人离任公司独立董事及董事会 专业委员会相关职务，离任后，不担任公司任何职务，现将本人 2023 年度履职 情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人毕业于北京理工大学，获半导体学士学位，后获电子科技大学半导体硕 士学位。1988 年至 1996 年，任电子科技大学教师；1996 年至 1999 年作为美国 Virginia 理工大学访问教授；1999 年至今任电子科技大学教授；2017 年 5 月至 202 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （张沕琳） 各位股东及股东代表： 作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立董事 工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2023 年的工作中，认真履 行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和 规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽责， 切实发挥独立董事的作用。现将本人 2023 年度履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人毕业于清华大学电子科学与技术专业，获学士及硕士学位，香港科技大 学博士学位，美国宾夕法尼亚大学博士后研究员，2016 年 3 月至 2019 年 9 月任 清华大学助理教授；2019 年 9 月至今，任清华大学电子工程系副教授。本人任 职符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立性要求，不存在影响独立性 的情形。 二、独立董事年度履职概况 1、出席董事会次数、方式及投票情况 本年度公 ...

1 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下称"公司"）董事、 首席执行官及其他高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第四条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集和主 持委员会会议。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其 职责；召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均 可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行召集人职责。 第二条 董事会提名委员会主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准 和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第五条 提名委员会的召集人和委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第二章 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会关于证券投资情况的专项说明 按照《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范文件及《公司章程》等相 关规定要求，鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公 司 2023 年证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下： 一、报告期末持有证券情况： | 股票代码 | 项目名称 | 期末余额 | | | --- | --- | --- | --- | | 839222 | 天津三英精密仪器股份有限公司 | | 3,236.06 | | 688720 | 江苏艾森半导体材料股份有限公司 | | 15,667.60 | | | 合计 | | 131,108.61 | 公司于 2022 年 1 月通过全国中小企业股份转让系统以人民币 4,882,250 元受 让厦门泛荣高技术服务业创业投资合伙企业（有限合伙）所持 413,750 股的天津 三英精密仪器股份有限公司（简称"三英精密"）股权，受让价格为 11.80 元/股。 2022 年 4 月，公司以 11,000,009 元认购三英精密发行的 ...

第三条 战略与风险管理委员会由五名董事组成。 第四条 战略与风险管理委员会设召集人一名，负责召集和主持委员会会 议。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；召集 人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情 况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行召集人职责。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会战略与风险管理委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策质量健全公司风险治理及强化公司风险管理机制 运作。根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《鹏鼎控股（深 圳）股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略与风险管理委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略与风险管理委员会董事会战略与风险管理委员会主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。推动公司风险 管理，预防及应对公司经营风险。 第二章 人员组成 第五条 战略与风险管理委员会的 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年，公司监事会严格遵守《公司法》等法律法规及《公司章程》、公司 《监事会议事规则》的各项要求，认真、勤勉地履行有关法律、法规赋予的职权， 列席了公司所有的董事会会议和股东大会，对公司各项重大事项决策程序的合规 性进行了监察，对公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，保障了公 司股东权益、公司利益和员工的合法权益。现将 2023年度监事会主要工作情况 汇报如下： 一、2023年公司监事会会议召开情况 2023年度，公司共召开8次监事会，全体监事均出席了各次会议，会议的召 集与召开程序、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章 程》的规定。具体情况如下： | 会议时间 | 会议名称 | 会议议案 | | --- | --- | --- | | 2023.2.20 | 第二届监事会第十五次会议 | 1、关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案； | | | | 2、关于公司2022年度向特定对象发行股票方案的议案； | | | | 3、关于公司2022年度向特定对象发行股票预案（修订 | | | | 稿）的议案； | | | | ...

控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 关于鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0025号 (第一页,共二页) 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司董事会: 我们审计了鹏鼎控股(深圳)股份有限公司(以下简称"鹏鼎控股")2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司 股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报 表"),并于 2024年 3 月 29 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10071 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是鹏鼎控股管理 层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础 上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12 月 31 日止年度鹏鼎控股控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 ...

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 .. 2023 年度财务报表及审计报告 | | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 8 | | 2023 年度财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1 | | 公司资产负债表 | 2 | | 合并利润表 | 3 | | 公司利润表 | 4 | | 合并现金流量表 | 5 | | 公司现金流量表 | 6 | | 合并股东权益变动表 | 7 | | 公司股东权益变动表 | 8 | | 财务报表附注 | 9 - 135 | | 补充资料 | 1 - 3 | 普华永道 审计报告 普华永道中天审字(2024)第 10071 号 (第一页,共八页) 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司全体股东; 一、审计意见 (一)我们审计的内容 我们审计了鹏鼎控股(深圳)股份有限公司(以下简称"鹏鼎控股")的财务报表, 包括 2023年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 (二)我们的意见 我们认为,后附的财务报 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 第一条 为了进一步规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会（以下简称"董事会"）的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会组成及职权 董事会议事规则 2024 年 3 月 | 第一章 | 总则·················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会组成及职权················································· ...