华林证券股份有限公司 独立董事制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董 事在公司治理中的作用，切实保护股东的利益，促进公司规范运作，根据《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券基 金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规 以及《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应占公司董事会成员三分之一以上，其中至少包括一名会 计专业人士（会计专业人士是指具有会计、审计或者财务管理专业的 ...

华林证券股份有限公司章程 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 13 | | 第三节 | 股东大会的召集 17 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 18 | | 第五节 | 股东大会的召开 20 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 23 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 独立董事 31 | | 第三节 | 董事会 36 | | 第四节 | 董事会专门委员会 43 | | 第五节 | 董事会秘书 45 | | 第六章 | 执行委员会、首席执行官及其他高级管理人员 46 | | 第七章 | 监事会 51 | | 第一节 | 监事 51 | | 第二节 | 监事会 52 | | 第三节 | 监事会会议 54 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和稽 ...

华林证券股份有限公司 执行委员会工作细则 （2023年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司日常经营管理行为，完善科学、合理的决策机制，充分 发挥集体智慧，建立勤勉高效的工作机制，根据《公司法》《公司章程》及 《证券公司治理准则》等相关规定，制订本工作细则。 第二条 执行委员会为公司常设机构，是公司为贯彻落实公司董事会确定 的经营方针和战略而设立的最高经营管理机构。执行委员会对董事会负责。 第三条 本细则适用于首席执行官、执行委员会委员、财务总监、合规总监、 首席风险官、董事会秘书等高级管理人员。 第二章 执行委员会组成与职权 第四条 执行委员会组成人员为首席执行官、董事会秘书、财务总监、合规 总监及其他高级管理人员。首席执行官为执行委员会负责人。 第五条 执行委员会行使下列职权： （一）贯彻执行董事会确定的经营方针和战略，决定公司经营管理中的重大 事项；组织实施董事会决议； （二）组织实施公司年度计划和投资方案； （三）拟订公司的年度财务预算方案、决算方案； （四）拟订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）拟订公司注册资本变更方案及发行债券方案； （六）拟订公司合并、分立、变更、解散方案； （七 ...

华林证券股份有限公司章程 条款变更新旧对照表 （修订日期：2023 年 12 月） | 原条款序号、内容 | 新条款序号、内容 | 变更原因 | | --- | --- | --- | | 第十三条 | 第十三条 | 根据中国证 | | …… | …… | 券业协会关 | | 公司成立以董事长为第一 | 公司成立以董事长为第一 | 于行业文化 | | 责任人的文化建设领导小组，以 | 责任人的文化建设领导小组，坚 | 建设的相关 | | "合规、诚信、专业、稳健"理念 | 持"合规、诚信、专业、稳健"的 | 要求修订 | | 为指导，全面贯彻落实证券行业 | 行业文化理念及证券行业荣辱 | | | 文化建设和道德风险防范的总 | 观，全面贯彻落实证券行业文化 | | | 体工作要求。…… | 建设和道德风险防范的总体工 | | | | 作要求。…… | | | 第十七条 公司股份的发行 | 第十七条 公司股份的发行 | 根据《深圳证 | | 实行公平、公正的原则，同种类 | 实行公开、公平、公正的原则， | 券交易所交 | | 的每一股份具有同等权利。 | 同种类的每一股份具有同等权 | 易规则》1.3 | ...

第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司 华林证券股份有限公司（简称"公司"）第三届董事会第十三次会 议于 2023 年 12 月 6 日发出书面会议通知（经全体董事一致同意，豁 免本次会议通知期限），并于 2023 年 12 月 8 日 10:00 在深圳市南山 区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 31 层公司会议室以现场结合 视频方式召开。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，会议 由公司董事长林立先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章 程》等规定。 一、本次会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： （一）《关于变更会计师事务所的议案》 公司综合考虑业务发展、审计需求以及审计费用等情况，根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号） 相关规定，采用邀请招标方式公开选聘会计师事务所。根据选聘结果， 公司拟聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度 财务报告审计机构和内部控制审计机构。 公司董事会审计与关联交易委员 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-045 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份办理了质押，具体事项如下： 股 东 名 称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质押 数量（股） 占其 所持 股份 比例 占公 司总 股本 比例 是否为 限售股 （如是， 注明限 售类型） 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到 期日 质权人 质 押 用 途 立业 集团 是 38,000,000 2.18% 1.41% 否 否 2023-11-28 至申请 解除质 押登记 为止 广东华兴 银行股份 有限公司 深圳分行 自身 经营 发展 立业 集团 是 30,500,000 1.75% 1.13% 否 否 2023-11-29 至申请 解除质 押登记 为止 北京银行 股份有限 公司深圳 分行 自身 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-044 华林证券股份有限公司 关于公司股东部分股份解除质押及再质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司近日接到股东深圳市怡景食品饮料有限公司（以下简称"怡 景食品"）函告，获悉其所持有本公司的部分股份已解除质押并再质 押，具体事项如下： 二、本次股份质押情况 （一）本次股份质押基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质 押股份数量 占其所 持股份 比例 占公 司总 股本 比例 起始 日 解除 日期 质权人 怡景 食品 否 240,000,000 49.51% 8.89% 2022- 04-22 2023- 11-22 中国农业银行股份 有限公司深圳中心 区支行 合计 - 240,000,000 49.51% 8.89% - - - 一、本次解除质押情况 | 股东 | 是否为控 股股东或 | 本次质 | 占其所 | 占公司 | 是否 | 是否 | 质押 | | | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- ...

华林证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-042 华林证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | 营业总收入（元） | 282,949,815.74 | -19.46% | 752,687,815.93 | -26.71% | | 归 ...

金诚同达律师事务所 法律意见书 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 华林证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 金深法意字[2023]第 1174 号 IT&I 诚同伏律师事务所 INCHENG TONGDA & NEAL L 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心42层 518000 电话: 0755-2223 5518 传真: 0755-2223 5528 华林证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 金深法意字[2023]第 1174 号 致:华林证券股份有限公司 北京金诚同达(深圳)律师事务所(以下简称"本所")接受华林证券股份 有限公司(以下简称"公司")委托,并根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则(2022 年修订)》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上市公司治理准则》《律师 事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试 行)》、深圳证券交易所(以下简称"深交所")发布的《深圳证券交易所上市 公 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-039 华林证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。 2023 年第一次临时股东大会决议公告 一、会议召开情况 （一）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 10 月 27 日（星期五）14:50 2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 27 日 9:15-9:25， 9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行 网络投票的时间为 2023 年 10 月 27 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （二）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相 结合的方式召开。 （三）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道 9668 号华润 置地大厦 C 座 ...