2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 华林证券股份有限公司 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH/2025BJAB1B0243 华林证券股份有限公司 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了华林证券股份有限公司（以下简称华林证券）2024 年 12 月 31 日与财务报告相关的 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华林证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 华林证券股份有限公司全体股东： 1 内部控制审计报告（续） XYZH/2025BJ ...

华林证券股份有限公司 2024 年年度报告摘要 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-015 是否以公积金转增股本 □是 否 华林证券股份有限公司 2024 年年度报告摘要 一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指 定媒体仔细阅读年度报告全文。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 非标准审计意见提示 □适用 不适用 董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 适用 □不适用 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2,700,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.40 元 （含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □适用 不适用 二、公司基本情况 1、公司简介 | 股票简称 | 华林证券 | 股票代码 | 002945 | | --- | --- | --- | --- | | 股票上市交易所 | 深圳证券交易所 | | | | 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | | 证券事务代表 | | 姓名 | ...

华林证券股份有限公司 第二章 薪酬与考核的确定权限 第四条 董事的薪酬与考核由董事会薪酬与提名委员会提出 方案，由股东大会确定；监事的薪酬与考核由监事会提出方案， 由股东大会确定；高级管理人员的薪酬与考核由董事会薪酬与提 名委员会提出方案，由董事会确定。 第五条 公司董事会、监事会应当分别向股东大会就董事、 监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。董事会应当向股 东大会就高级管理人员履行职责的情况、绩效考核情况、薪酬情 况作出专项说明。 董事、监事及高级管理人员履职考核与薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为保障华林证券股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事及高级管理人员（以下简称"董监高人员"）依法履行 职责，建立科学有效的考核、激励与约束机制，根据《证券公司 治理准则》《上市公司治理准则》《公司章程》等规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用范围为公司董事、监事及高级管理人员。 第三条 董事、监事兼任公司其他职务的，除按照本制度进 行履职考核、薪酬管理外，还需根据其实际履职情况依照公司有 关制度进行考核。 第 1 页 共 4 页 第八条 公司监事的履职评价采用自我评价、相互评价 ...

特此说明。 华林证券股份有限公司董事会 二〇二五年三月二十九日 第 1 页 共 1 页 华林证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，华林证 券股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事俞胜法先生、郝作 成先生对照独立董事应具备的独立性要求进行了自查，确认符合有关 独立性要求。经核查公司现任独立董事俞胜法先生、郝作成先生的自 查文件，并对照法规规定的独立董事独立性要求逐项核查，董事会就 公司现任独立董事的独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以 外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，未发生与公 司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响其独 立性的情形，符合有关独立董事任职资格及独立性的要求。 ...

华林证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （俞胜法） 本人作为华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在职期间 严格遵循《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》的相关规定， 恪守忠实勤勉义务，切实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会议案，有效增强公司治理的有效性和透明度，切实维护了公司整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益。全体独立董事本着客观、公正、独立的原则发 挥了独立董事在公司治理中应有的作用。同时，公司对于独立董事的工作也给予 了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现将本人 2024 年度述职情况 报告如下： 一、基本情况 本人俞胜法，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年 4 月出生，研究生学 历，高级会计师。本人于 1982 年 8 月至 1995 年 12 月任浙江银行学校（现浙江 金融职业学院）教师；1996 年 1 月至 2013 年 7 月历任杭州银行股份有限公司计 划财务部总经理、副行长、行长、执行董事、副董事长等职；2013 年 8 月至 2014 年 1 月任杭州市人民政府金融工作办公室党组书记；2014 年 2 月至 ...

华林证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （郝作成） 本人作为华林证券股份有限公司（股票代码：002945）（以下简称"公司"） 的独立董事，在职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》等法律法规及《公司章程》的 有关规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会议案，有效增强公司 治理的有效性和透明度，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。全体独立董事本着客观、公正、独立的原则发挥了独立董事在公司治 理中应有的作用。同时，公司对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独 立董事独立性的情况发生。现将本人 2024 年度述职情况报告如下： 一、基本情况 本人郝作成，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 2 月出生，毕业于中 国政法大学，法学博士，并分别在香港大学（2000 年）、伦敦政治经济学院（2006 年）和斯坦福大学（2016 年）获得法学研究生学位。1995 年 8 月至 2014 年 8 月就职于全国人大常委会法工委民法室，其中 2009 年 12 月至 2014 年 8 月担任 二处处长；2017 ...

Financial Performance - Total revenue for 2024 reached ¥1,434,751,542.57, an increase of 41.35% compared to ¥1,015,048,085.18 in 2023[37] - Net profit attributable to shareholders surged to ¥353,153,261.96, marking a significant increase of 1,014.54% from ¥31,686,139.99 in the previous year[37] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥374,508,915.66, up 84.42% from ¥203,075,092.57 in 2023[37] - Basic earnings per share increased to ¥0.13, reflecting a growth of 1,200.00% compared to ¥0.01 in 2023[38] - Total assets at the end of 2024 amounted to ¥24,464,465,071.71, a 24.80% increase from ¥19,602,393,144.77 in 2023[38] - The company recorded a net profit of ¥388,358,640.40 for the parent company, a staggering increase of 1,571.99% from ¥23,227,261.36 in 2023[38] Capital Structure and Investments - As of December 31, 2024, the company's registered capital is 2,700,000,000 RMB and net capital is 4,873,613,895.60 RMB[13] - The registered capital of Hualin Securities Co., Ltd. is RMB 2.43 billion as of March 2016[23] - The registered capital was confirmed to be RMB 2.7 billion after the first extraordinary general meeting on February 18, 2019[23] - The company has established multiple subsidiaries, including a registered capital of CNY 206,000 million for one subsidiary established in September 2014[30] - The company has invested a total of 1.023 billion yuan in 12 leading enterprises and 1 industrial fund, focusing on technology innovation and green economy sectors[81] Business Operations and Strategy - The company acknowledges the cyclical nature of the securities industry, which significantly impacts its operating performance due to various economic factors[3] - The company has not reported any changes in its main business operations or controlling shareholders since its listing[17] - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its market position and diversify service offerings[29] - The company is actively expanding its business in Tibet, having established 3 subsidiaries and 3 branches in the region[56] - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing its technological capabilities, particularly in financial technology, as indicated by the appointment of experienced professionals in this field[161] Risk Management and Compliance - The company emphasizes a strong risk management framework, having eliminated stock pledge business and never experiencing large-scale defaults historically[59] - The company has established a comprehensive risk management system to address various risks, including market, credit, liquidity, operational, and compliance risks[135] - Credit risk management includes a dual mechanism for assessing counterparties and implementing investment restrictions based on credit ratings[138] - The company is committed to compliance and risk control while supporting high-quality development of the real economy[133] - The company emphasizes a compliance culture, implementing strict compliance reviews for new business and product proposals to mitigate compliance risks[141] Corporate Governance - The company has a complete governance structure with clear responsibilities among the shareholders' meeting, board of directors, and supervisory board, complying with relevant laws and regulations[146] - The company held its annual shareholders' meeting with a participation rate of 90.12%, approving key reports and proposals for the fiscal year 2023[150] - The company is committed to improving its corporate governance and has appointed independent directors with extensive industry experience to strengthen oversight[159] - The company has established specialized committees to enhance governance and oversight, including the risk control and audit committees[184] - The company has a structured remuneration system for its executives, which includes a basic annual salary and performance-based bonuses[175] Market Expansion and Product Development - Future outlook includes plans to enhance digital trading platforms, aiming for a 30% improvement in user experience by the end of 2024[29] - New product offerings are set to launch in Q1 2025, focusing on wealth management and investment advisory services[29] - The company plans to enhance its wealth management transformation by focusing on customer needs and enriching its product matrix, aiming to provide more professional services[69] - The company is actively investing in research and development for new financial products, aiming to introduce at least three innovative services by the end of 2024[163] - Market expansion strategies include targeting underserved regions, with a goal to open 10 new branches in the next fiscal year[29] Employee and Executive Management - The total pre-tax remuneration for the company's directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to CNY 1,206.27 million[177] - The company has seen a significant turnover in its executive team, with several members resigning for personal reasons, including Zhu Song and Zhao Ming on May 17, 2024[154] - The company is expanding its executive team with new appointments, including Yao Songtao and Lu Xiaofang on July 19, 2024[154] - The company has a dedicated human resources management system to ensure personnel independence from controlling shareholders[148] - The company plans to enhance its training programs in 2024, focusing on compliance, professional skills, and organizational experience[193] Customer Engagement and Satisfaction - User data indicates a 20% increase in active clients compared to the previous quarter, reflecting successful marketing strategies[29] - Customer satisfaction ratings improved by 15%, reflecting the success of recent service enhancements[10] - The company focuses on a digital marketing model integrating "activities + content + trading + social" to enhance user experience and optimize customer acquisition[65] - The company has implemented a technology-driven strategy, utilizing AI algorithms to dynamically adjust service strategies based on real-time user behavior[65] - The company reported a significant increase in user data, with a 25% year-over-year growth in active users, reaching 5 million users[1]

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-012 欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 华林证券股份有限公司董事会 二〇二五年三月二十二日 华林证券股份有限公司（以下简称公司）2024 年年度报告拟于 2025 年 3 月 29 日披露，为便于投资者进一步了解公司 2024 年度经 营情况，公司拟定于 2025 年 3 月 31 日（星期一）15:30-16:30 在"价 值在线"平台举办 2024 年年度报告网上业绩说明会。本次说明会将 采 用 网 络 远 程 的 方 式 举 行 ， 投 资 者 可 通 过 登 录 网 址 （https://eseb.cn/1mN5kFU3xE4）或扫描末端小程序码进入参与互动 交流。 公司出席本次业绩说明会的人员有：公司首席执行官秦湘女士， 财务总监卢小方先生，独立董事郝作成先生，董事会秘书谢颖明女士 （如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 投资者可于 2025 年 3 月 30 日前将关心的问题通过电子邮件的形 式发送至公司投资者关系邮箱：IR@chinalin.com，或通过网址 （https://eseb.cn/1mN5kFU3xE4）或扫描 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-011 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份解除质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份已解除质押，具体事项如下： 2．股东股份累计质押基本情况 1. 本次解除质押基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质 押股份数量 （股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 起始日期 解除日期 质权人 立业 集团 是 93,000,000 5.34% 3.44% 2023-03-08 2025-03-14 中国进出口银行 深圳分行 合计 - 93,000,000 5.34% 3.44% - - - | | | | （股） | 股份比 | 股本比 | 已质 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-010 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份解除质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份已解除质押，具体事项如下： | 股东 | 持股数量 | 持股比 | 累计被质 | 合计占 | 合计占 | 已质押股份情 | 未质押股份 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | （股） | 例 | 押数量 | 其所持 | 公司总 | 况 | 情况 | 1．股份解除质押登记证明； 2．中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细； 3．中国证券登记结算有限责任公司持股 5%以上股东每日持股变 化明细。 2．股东股份累计质押基本情况 截至公告披露日，控股股东立业集团所持质押股份情况如下： 1. 本次解除质押基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或 ...