证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-033 华林证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开情况 （一）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2025 年 6 月 24 日（星期二）14:30 通过现场和网络投票的股东 307 人，代表股份 2,438,639,097 股， 占上市公司总股份的 90.3200％。其中：通过现场投票的股东 5 人， 代表股份 2,430,000,101 股，占上市公司总股份的 90.0000％；通过网 络投票的股东 302 人，代表股份 8,638,996 股，占公司股份总数 0.3200％。 （二）董事、监事、高级管理人员及见证律师等出席情况： 2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的时间为 2 ...

华林证券股份有限公司 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-034 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。 2、《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》 公司第四届董事会下设战略规划与 ESG 委员会、审计与关联交 易委员会、风险控制委员会、薪酬与提名委员会。经全体董事同意， 选举产生各专门委员会委员、主任委员，以下各委员会委员任期自本 次会议审议通过之日起生效。具体如下： （1）战略规划与 ESG 委员会，委员：林立、张则胜、田利辉、 万丽；林立任主任委员； 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一 次会议于 2025 年 6 月 23 日发出书面会议通知（经全体董事一致同意, 豁免本次会议通知期限），并于 2025 年 6 月 24 日在公司会议室以现 场方式召开。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。全体董 事共同推举董事林立先生主持 ...

Group 1 - The core viewpoint is that the securities sector is experiencing a strong performance, with the National Securities Leader Index rising by 2.31% and several key stocks, including China Galaxy and Dongfang Caifu, showing significant gains [1][2] - The Securities ETF Leader has seen continuous net inflows over the past six days, with a maximum single-day net inflow of 146 million yuan, totaling 474 million yuan, averaging 78.92 million yuan per day [1] - Multiple securities firms are actively issuing technology innovation bonds, with a total approved issuance limit of up to 93.8 billion yuan from five firms, including CITIC Securities and Guotai Junan Securities [1] Group 2 - Open Source Securities highlights that the valuation of the brokerage sector and institutional holdings are at low levels, with macro-level measures supporting the stock market, leading to a positive outlook for the sector [2] - The three main lines of opportunity identified are retail brokerages with performance elasticity, financial technology targets, and the Hong Kong Stock Exchange benefiting from the expansion and increased activity of IPOs [2] - As of May 30, 2025, the top ten weighted stocks in the National Securities Leader Index account for 80.15% of the index, with key players including Dongfang Caifu and CITIC Securities [2]

Core Viewpoint - The securities industry is undergoing a systematic restructuring of its corporate governance, with several brokerages announcing the cancellation of their supervisory boards to enhance governance efficiency and structure [1][3]. Group 1: Changes in Corporate Governance - Brokerages such as Guotai Junan and Zhongyuan Securities are eliminating their supervisory boards and establishing audit committees composed of directors to take over the responsibilities previously held by the supervisory boards [1][3]. - The revised Company Law of the People's Republic of China allows joint-stock companies to set up audit committees within the board of directors, exercising the powers of the supervisory board without needing to establish one [2][3]. Group 2: Implementation and Transition - Multiple brokerages have announced plans to cancel their supervisory boards, with Zhongyuan Securities and Hualin Securities already taking steps to do so, indicating a trend among firms to streamline management processes [3]. - The China Securities Regulatory Commission has provided transitional arrangements to ensure that financial institutions implement these changes smoothly by January 1, 2026 [2]. Group 3: Optimization of Governance Structure - The decision to cancel supervisory boards is aimed at optimizing corporate governance structures, reducing overlapping supervisory functions, and enhancing decision-making flexibility [4]. - The audit committees are expected to have a higher level of professionalism compared to traditional supervisory boards, as their members are required to have financial and auditing backgrounds [4]. Group 4: Strengthening Governance Post-Cancellation - Following the cancellation of supervisory boards, brokerages need to enhance their governance in several areas, including establishing a multi-dimensional supervisory mechanism and improving internal audit processes [4]. - It is crucial for brokerages to strengthen the role of independent directors, improve communication with investors, and ensure transparency in information disclosure [4].

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-032 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 1．股份质押登记证明； 一、股东股份质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份办理了质押，具体事项如下： 注：本次立业集团质押股份未被用作重大资产重组、业绩补偿等 股 东 名 称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质押数 量（股） 占其 所持 股份 比例 占公 司总 股本 比例 是否为 限售股 （如 是，注 明限售 类型） 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到 期日 质权人 质 押 用 途 立业 集团 是 38,000,000 2.18% 1.41% 否 否 2025-06-11 至申请 解除质 押登记 为止 集友银行 有限公司 深圳分行 自身 经营 发展 合计 - 38,000,000 2.18% 1.41% - - - - - - 1．本次 ...

鉴于公司拟取消监事会设置，原由监事会行使的职责将转由董事 会审计与关联交易委员会履行。在此情形下，《华林证券股份有限公 司监事会议事规则》已失去适用基础，决定予以废止。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-028 华林证券股份有限公司 本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四 次会议于 2025 年 6 月 2 日发出书面会议通知（经全体监事一致同意， 豁免本次会议通知期限），并于 2025 年 6 月 6 日完成通讯表决形成 会议决议。本次会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。 一、会议表决事项 本次会议审议并通过了如下议案： 华林证券股份有限公司监事会 二〇二五年六月七日 为保障公司规范运营，在公司 2025 年第一次临时股东大会决议 生效前，第三届监事会及监事需持续遵循中国证监会、深圳证券交易 所原有规章、规范性文件与业务规则，以及公司现行《公司章程》和 各项规章制度中有关监事会、监事的规定 ...

第 3 页 共 7 页 《华林证券股份有限公司董事会议事规则》 修订条款对照表 （2025 年 6 月） | 原条款序号、内容 | 新条款序号、内容 | 变更原因 | | --- | --- | --- | | 第三条 公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员会、风险 | 第三条 公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员会、风 | 根据《上市公司章程指 | | 控制委员会、审计与关联交易委员会、薪酬与提名委员 | 险控制委员会、审计与关联交易委员会、薪酬与提名委 | 引》第一百三十三条修 | | 会。其中，审计与关联交易委员会成员应当为不在公司 | 员会。其中，审计与关联交易委员会成员为三名以上， | 订 | | 担任高级管理人员的董事，且独立董事应当过半数，并 | 成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，且独立 | | | 由独立董事中会计专业人士担任召集人；薪酬与提名委 | 董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召 | | | 员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 | 集人；薪酬与提名委员会中独立董事应当过半数并担任 | | | | 召集人。 | | | 第四条 董事会由五名董事组成，其中独立 ...

华林证券股份有限公司 股东会议事规则 （九）对公司或公司的控股子公司与关联人拟发生的交易（公司提供担保、 受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外）金额超过三千万元且交易金 额占公司最近一期经审计净资产绝对值百分之五以上的关联交易作出决议； 第 1 页 共 15 页 （二）审议批准董事会报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （六）修改公司章程； （七）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （八）审议批准第四条规定的担保事项； （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为规范华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保证 股东会依法行使职权，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》 等有关法律、行政法规、规章和《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、公司章程及本规则的相 关规定召 ...

华林证券股份有限公司章程 华林证券股份有限公司 章 程 二零二五年六月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | 第一节 | 股东的一般规定 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 14 | | 第三节 | 股东会的一般规定 15 | | 第四节 | 股东会的召集 19 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 20 | | 第六节 | 股东会的召开 22 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 25 | | 第五章 | 董事会 29 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 独立董事 33 | | 第三节 | 董事会 38 | | 第四节 | 董事会专门委员会 45 | | 第五节 | 董事会秘书 48 | | 第六章 | 执行委员会、高级管理人员 48 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 54 | | 第一节 | 财务会计制度 54 | | ...

华林证券股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 6 月） 第一章 总则 （七）决定公司重要资产的抵押方案，但公司的证券自营买卖、回购交易、 融资融券、资产管理等日常经营活动中涉及资产抵押除外； 第一条 为进一步提高董事会议事效率，保障董事会决策的科学性，决策程 序的合法性，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章 和《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际，特制定本议事规则。 第二条 本规则对公司全体董事和其他有关人员都具有约束力。 第二章 董事会的组成和职权范围 第三条 公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员会、风险控制委员会、审计 与关联交易委员会、薪酬与提名委员会。其中，审计与关联交易委员会成员为三 名以上，成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，且独立董事应当过半数， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人；薪酬与提名委员会中独立董事应当过 半数并担任召集人。 第四条 董事会由五名董 ...