华林证券股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 6 月） 第一章 总则 （七）决定公司重要资产的抵押方案，但公司的证券自营买卖、回购交易、 融资融券、资产管理等日常经营活动中涉及资产抵押除外； 第一条 为进一步提高董事会议事效率，保障董事会决策的科学性，决策程 序的合法性，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章 和《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际，特制定本议事规则。 第二条 本规则对公司全体董事和其他有关人员都具有约束力。 第二章 董事会的组成和职权范围 第三条 公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员会、风险控制委员会、审计 与关联交易委员会、薪酬与提名委员会。其中，审计与关联交易委员会成员为三 名以上，成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，且独立董事应当过半数， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人；薪酬与提名委员会中独立董事应当过 半数并担任召集人。 第四条 董事会由五名董 ...

第 3 页 共 7 页 《华林证券股份有限公司董事会议事规则》 修订条款对照表 （2025 年 6 月） | 原条款序号、内容 | 新条款序号、内容 | 变更原因 | | --- | --- | --- | | 第三条 公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员会、风险 | 第三条 公司在董事会中设战略规划与 ESG 委员会、风 | 根据《上市公司章程指 | | 控制委员会、审计与关联交易委员会、薪酬与提名委员 | 险控制委员会、审计与关联交易委员会、薪酬与提名委 | 引》第一百三十三条修 | | 会。其中，审计与关联交易委员会成员应当为不在公司 | 员会。其中，审计与关联交易委员会成员为三名以上， | 订 | | 担任高级管理人员的董事，且独立董事应当过半数，并 | 成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，且独立 | | | 由独立董事中会计专业人士担任召集人；薪酬与提名委 | 董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召 | | | 员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 | 集人；薪酬与提名委员会中独立董事应当过半数并担任 | | | | 召集人。 | | | 第四条 董事会由五名董事组成，其中独立 ...

华林证券股份有限公司章程 华林证券股份有限公司 章 程 二零二五年六月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | 第一节 | 股东的一般规定 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 14 | | 第三节 | 股东会的一般规定 15 | | 第四节 | 股东会的召集 19 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 20 | | 第六节 | 股东会的召开 22 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 25 | | 第五章 | 董事会 29 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 独立董事 33 | | 第三节 | 董事会 38 | | 第四节 | 董事会专门委员会 45 | | 第五节 | 董事会秘书 48 | | 第六章 | 执行委员会、高级管理人员 48 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 54 | | 第一节 | 财务会计制度 54 | | ...

华林证券股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董 事在公司治理中的作用，切实保护股东的利益，促进公司规范运作，根据《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券基 金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规 以及《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应占公司董事会成员三分之一以上，其中至少包括一名会 计专业人士（会计专业人士是指具有会计、审计或者财务管理专业的高级职 ...

《华林证券股份有限公司章程》 修订条款对照表 （2025 年 6 月） | 作开展情况进行监督。…… | 建设各项工作的具体落实执行。 | | | --- | --- | --- | | 第十七条 公司股份的发行实行公开、公平、公正的原 | | 根据《上市公司章程指引》 | | 则，同种类的每一股份具有同等权利。 | 第十八条 公司股份的发行实行公开、公平、公正的 | 第十七条修订 | | 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当 | 原则，同类别的每一股份具有同等权利。 | | | 相同；任何符合相关法律、法规规定条件的主要出资 | 同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格相 | | | 人和一般出资人所认购的股份，每股应当支付相同价 | 同；认购人所认购的股份，每股支付相同价额。 | | | 额。 | | | | 第十八条 公司股份总数为 2,700,000,000 股，全部为 | 第十九条 公司已发行的股份数为 2,700,000,000 股， | 根据《上市公司章程指引》 | | 普通股。 | 全部为普通股。 | 第二十一条修订 | | 第十九条 公司的股票均以人民币标明面值，每股面值 | 第 ...

华林证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会 关于第四届董事会独立董事候选人的审查意见 2、两位候选人不存在法律法规规定的不得提名为上市公司董事的情形：未 受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所公开谴责、惩戒；无因 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；非 失信被执行人，不存在其他不得担任上市公司和证券公司董事的法定禁止性情形。 3、董事会薪酬与提名委员会经充分审议，同意提名田利辉先生、李伟东先 生为公司第四届董事会独立董事候选人，并同意将上述人选提交董事会审议。 华林证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会 二〇二五年六月六日 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《华林证券股份有 限公司章程》等相关规定，公司于 2025 年 6 月 6 日召开第三届董事会薪酬与提 名委员会 2025 年第三次会议，审查了公司第四届董事会独立董事候选人的教育 经历、工作经历、全部兼职、诚信情况等资料。现发表以下审查意见： 1、独 ...

☑ 是 □ 否 声明人 李伟东 作为 华林证券 股份有限公司第 四 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 华林证券股份有限公司董事会 提名为 华林证券 股份有 限公司（以下简称该公司）第 四 届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人 独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 华林证券 股份有限公司第 四 届董 事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害 关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十 八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 上市公司独立董事候选人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 田利辉 作为 华林证券 股份有限公司第 四 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 华林证券股份有限公司董事会 提名为 华林证券 股份有 限公司（以下简称该公司）第 四 届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人 独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 华林证券 股份有限公司第 四 届董 事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害 关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十 八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人华林证券股份有限公司董事会现就提名李伟东 为 华林证券 股份有限公司第 四 届董事会独立董事候 选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 华林证券 股份有限公司第 四 届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 华林证券 股份有限公司第 三届董事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与被提名人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-029 华林证券股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"或"华林证券"） 第三届董事会任期届满。按照《公司法》和《华林证券股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，拟对公司董事会 进行换届改选。2025年6月6日，公司召开第三届董事会第二十六次 会议，审议通过《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的 议案》和《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》。 现将相关情况说明如下： 一、董事会组成及候选人提名情况 公司第四届董事会拟由5名董事组成，包括非独立董事2人、独 立董事2人、职工代表董事1人。经董事会审议，同意提名以下人员 为董事候选人： 1、非独立董事候选人：林立先生、张则胜先生； 2、独立董事候选人：田利辉先生、李伟东先生，其中田利辉先 生为会计专业人士。 各位董事候选人个人履历详见附件。 独立董事候选人田利辉先生、李伟东先生已经取得了独立董事 资格证书。根据《上市公司独立董事管 ...