收监管罚单 21世纪经济报道记者向北 广州报道 证监会调查显示，华林证券存在个别投行项目中存在尽职调查不充分、质控与内核核查把关不严、立项 程序不规范等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》及《证券公司投资银行类业务内部控制 指引》相关规定。时任分管投行业务高管朱文瑾、投资银行部总经理葛其明被认定对前述问题负有责 任。 因投行业务存在多项违规行为，华林证券收到监管部门罚单。 因此，证监会决定对华林证券、朱文瑾、 葛其明采取监管谈话的行政监管措施。同时，证监会要求， 华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作 规范，诚实守信、勤勉尽责， 切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问 责，并向西藏证监局提交书面问责报告。 2025年4月1日，华林证券公告称，近日收到中国证监会行政监管措施决定，因投行业务存在个别项目尽 职调查不充分，质控、内核核查把关不严等多项违规，公司及时任分管投行业务高管朱文瑾、时任投资 银行部总经理葛其明被采取监管谈话的行政监管措施。 华林证券表示，公司在收到《决定》后高度重视，将深刻吸取教训，深入查找问题并整改到位，确 ...

（一）股东大会届次：2024年年度股东大会 （二）召集人：公司董事会 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-020 华林证券股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于授权召开公司 2024年年度股东大会的议案》，同意授权公司董事长择机确定2024年年度股东大会的具体召开时间和地 点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开2024年年度股东大会的通知。根据相关授权，现董事长 决定召开公司2024年年度股东大会（以下简称"本次会议"），现将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 （三）会议召开的合法、合规性：公司于2025年3月27日召开第三届董事会第二十四次会议，根据会议 决定，同意授权公司董事长择机确定2024年年度股东大会的具体召开时间和地点，由公司董事会秘书安 排向公司股东发出召开2024年年度股东大会的通知或相关文件。现董事长决定于 ...

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十四 次会议审议通过《关于授权召开公司 2024 年年度股东大会的议案》，同 意授权公司董事长择机确定2024年年度股东大会的具体召开时间和地点， 由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开2024年年度股东大会的通知。 根据相关授权，现董事长决定召开公司 2024 年年度股东大会（以下简称 "本次会议"），现将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2024 年年度股东大会 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-020 华林证券股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 （二）召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：公司于 2025 年 3 月 27 日召开第 三届董事会第二十四次会议，根据会议决定，同意授权公司董事长择机 确定 2024 年年度股东大会的具体召开时间和地点，由公司董事会秘书安 排向公司股东发出召开 2024 年年度股东大会的通知或相关文件。现董事 长决定于 20 ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-019 华林证券股份有限公司 关于收到中国证监会行政监管措施决定的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"华林证券"或"公司"）收到中国证券监督管理委员会下发的 《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》（以下简称"《决 定》"），相关情况如下： 一、《决定》主要内容 经查，我会发现华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反 了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）第五条、第十七条、第二十二条， 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十一条的规定。朱文瑾作为时任分管投行业 务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。 根据《保荐办法》第六十四条，我会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。 现要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身 ...

一、《决定》主要内容 经查，我会发现华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核 核查把关不严；立项程序不规范，违反了《证券发行上市保荐业务管 理办法》（以下简称"《保荐办法》"）第五条、第十七条、第二十 二条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十 一条的规定。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投 资银行部总经理，对上述问题负有责任。 根据《保荐办法》第六十四条，我会决定对华林证券、朱文瑾、 葛其明采取监管谈话的行政监管措施。现要求华林证券合规负责人、 朱文瑾、葛其明于 2025 年 4 月 2 日 15 时携带有效身份证件到我会（地 址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 A 座 17 层）接受监管谈 话。 华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执 行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责， 切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部 问责，并向西藏证监局提交书面问责报告。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-019 华林证券股份有限公司 关于收到中国证监会行政监管措施决定的公告 本公司及公司全体 ...

林立于1979年11月至1983年3月任中国人民银行河源紫金县支行信贷员；1983年3月至1984年10月任中国农业银行河源紫金县支行会计； 1984年10月至1985年9月任深圳市中华贸易公司财务部经理；1985年9月至1993年5月任中国银行深圳上步支行会计科长；1993年5月至1994 年10月任中国银行深圳滨河支行行长；1994年10月至1995年4月任中国银行深圳上步支行总稽核；1995年5月至2019年5月、2020年5月至今 任深圳市立业集团有限公司董事长；2006年5月至2009年5月、2012年6月至2015年6月任中国平安保险（集团）股份有限公司监事。 林立于2005年6月至今担任华林证券董事；2014年10月至2019年4月、2021年4月至今任深圳市创新投资集团有限公司董事；2014年10月至今 担任华林证券董事长；2014年10月至今任深圳前海微众银行股份有限公司董事；2021年9月至2024年9月担任证通股份有限公司董事；2024 年6月至今担任民生银行股份有限公司董事。现任华林证券董事长、深圳市立业集团有限公司董事长、深圳前海微众银行股份有限公司董 事、深圳市创新投资集团有限公司 ...

Core Viewpoint - The China Securities Regulatory Commission (CSRC) has decided to take regulatory talk measures against Huayin Securities Co., Ltd., and its executives Zhu Wenjin and Ge Qiming due to insufficient due diligence, inadequate quality control, and non-compliance with project initiation procedures [1][6]. Regulatory Findings - Huayin Securities was found to have inadequate due diligence on certain projects, failing to meet the requirements set forth in the Securities Issuance and Listing Sponsorship Business Management Measures [1][6]. - The company violated multiple articles of the aforementioned regulations, including Article 5, Article 17, and Article 22, as well as internal control guidelines [1][6]. Responsibilities of Executives - Zhu Wenjin, as the executive responsible for investment banking, and Ge Qiming, as the general manager of the investment banking department, were held accountable for the identified issues [1][6]. Regulatory Actions - The CSRC has mandated that Huayin Securities, along with the responsible executives, participate in a regulatory talk session scheduled for April 2, 2025 [1][6]. - The company is required to conduct a thorough investigation and rectify the identified issues, enhancing its internal control systems and operational standards [1][6]. Compliance Requirements - Huayin Securities must submit a written accountability report to the Tibet Securities Regulatory Bureau, detailing the internal accountability measures taken against responsible personnel [1][6].

公募基金方面本期较上一季度持股减少的公募基金共计3个，包括南方中证500ETF、国泰中证全指证券 公司ETF、华宝中证全指证券公司ETF，持股减少占比小幅下跌。本期较上一季度新披露的公募基金共 计37个，主要包括天弘中证500指数增强A、嘉实中证500ETF、招商中证1000指数增强A、招商中证全 指证券公司指数A、鹏华券商A等。本期较上一季未再披露的公募基金共计4个，包括富国中证500指数 增强(LOF)A/B、建信中证500指数增强A、建信中证1000指数增强A、建信MSCI中国A股指数增强A。 外资态度来看，本期较上一期持股增加的外资基金共计1个，即香港中央结算有限公司，持股增加占比 达0.17%。本期较上一季度新披露的外资机构有 1 家 ，即UBS AG。 2025年3月29日，华林证券(002945.SZ)发布2024年年度报告。截至2025年3月28日，共有45个机构投资 者披露持有华林证券A股股份，合计持股量达24.60亿股，占华林证券总股本的91.10%。其中，前十大 机构投资者包括深圳市立业集团有限公司、深圳市怡景食品饮料有限公司、深圳市希格玛计算机技术有 限公司、香港中央结算有限公司、中国 ...

2024 年证券行业数字化转型加速，华林证券全面拥抱人工智能技术。通过科技创新打破传统金融服务 边界，深研大模型等前沿技术，迭代多款投资工具，提升客户体验与平台效能。 据悉，公司融合DeepSeek等大模型的智能金融服务平台——"海豚 App"将于年中上线。其核心功能"海 豚Agent"可通过语音交互，结合实时行情、资金数据等多维度信息，解析个股波动，辅助投资决策；针 对投资者需求，App搭载7×24小时响应的智能客服Agent，并将推出平民化的量化工具"智能盯盘 Agent"，让投资者低本金即可享受选股、盯盘、交易全链条专业策略支持。此次升级有望突破传统金融 服务边界，推动金融服务从数字博弈向价值连接的转型。 华林证券表示，未来将坚定 "以客户为中心、以科技为驱动" 的发展战略，促进金融科技与业务深度融 合，在财富管理领域构建智能化体系，在服务实体经济方面加大对新兴产业支持，持续提升核心竞争 力，实现可持续高质量发展。 同时，华林证券积极构建"产品－服务－客户"三维驱动模式。公司依托大数据与 AI 量化模型，打造产 品管理矩阵与ETF生态链，ETF保有规模同比增长35.88%。同时持续赋能投顾团队，服务高净 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-017 华林证券股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 为做好关联交易管理和信息披露工作，华林证券股份有限公司 （以下简称"公司"）根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规，以及公司《关联交易管理办法》等要求，结合公司 日常经营和业务开展情况，对 2024 年度关联交易实际执行情况进行 确认；并根据公司日常经营和业务发展需要，对 2025 年度可能发生 的关联交易进行合理预计。 公司关联人包括深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集 团"）、深圳市希格玛计算机技术有限公司（以下简称"希格玛公司"） 及其相关方，以及其他符合《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条认定的关联法人及关联自然人。关联交易类型主要包括为关联方提 供证券和金融产品服务，与关联方开展证券及金融产品交易，向关联 方购买商品或服务等。 第 1 页 共 10 页 公司于 2025 年 3 月 27 日召开公司第 ...