国金证券股份有限公司 关于 祥鑫科技股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二四年四月 本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日，即 2024 年 3 月 27 日，本 次向特定对象发行股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易 1 深圳证券交易所： 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"祥鑫科技"、"发行人"或"公司"）向 特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）已获得中国证监会出具的《关 于同意祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1591 号），同意发行人本次发行的注册申请。 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐人（主承销商）"或 "主承销商"）作为祥鑫科技本次发行的保荐人（主承销商），根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《证 券发行与承销管理办法》和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施 细则》（以下简称 ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-018 祥鑫科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票 回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 7、公司于 2022 年 09 月 28 日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会 第六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制 性股票授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，根 据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定本次股权激励计划的限 制性股票的预留授予日为 2022 年 09 月 28 日。公司监事会对本次授予预留限制 性股票的激励对象名单进行了核实，认为激励对象的主体合法、有效；北京市环 球（深圳）律师事务所对此出具了相应的法律意见书。 1、祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次涉及回购注销 2021 年限制性股票激励计划的激励对象人数为 4 人，回购注销的限制性股票数量为 8,400 股，占公司目前总股本的 0.0047%，回购价格为 12.298 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、项目定点通知的概况 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1-3 月收到某国内头部汽 车品牌客户（根据与相关客户的保密协议，无法披露客户的具体名称，以下简称"客 户"）的新能源汽车项目定点通知书，确定公司为其新能源汽车供应座椅结构件、隔热 板、流水槽、动力电池箱体结构件等产品。根据客户预测，此次获得的定点项目量产时 间分别为 2024 年、2025 年，生命周期为 1-5 年，预计项目销售总额约人民币 3 亿元。 二、对公司的影响 证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-023 祥鑫科技股份有限公司 关于获得客户项目定点的自愿性信息披露公告 2、国家政策、产业政策、行业景气度、汽车市场整体情况等因素可能影响新能源 汽车的发展，进而影响上述定点项目的供货情况。 3、项目量产后，公司将根据客户当年实际订单情况进行确认收入，有利于提升公司 未来的经营业绩，但不会对公司本年度经营业绩产生重大影响。 敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。 特此公告。 祥鑫科技股份有限公司 ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-021 祥鑫科技股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 （三）变更后采用的会计政策 一、会计政策变更情况概述 （一）会计政策变更的原因 财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《关于印发<企业会计准则解释第 17 号>的通知》 （财会【2023】21 号)，规定了"关于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资 安排的披露""关于售后租回交易的会计处理"的内容，自 2024 年 01 月 01 日起施行。 由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的 起始日开始执行上述会计准则。 （二）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 02 日召开第四届董 事会第二十四次会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 ...

第四届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十四次会议于 2024 年 04 月 02 日 14:30 在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于 2024 年 03 月 29 日以通讯方式送达全体董事。本次会议应出席会议董事 7 名，实际出席会议 董事 7 名，其中刘伟、黄奕鹏、汤勇、王承志等 5 名董事以通讯表决方式出席，由董事 长陈荣先生主持，公司监事和有关高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合 《公司法》《公司章程》等有关规定，决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议并表决，形成了如下决议： （一）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》 证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-019 祥鑫科技股份有限公司 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，该项议案获得通过。 （二）审议通过了《关于向墨西哥子公司增资的议案》 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cnin ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-022 祥鑫科技股份有限公司 关于向墨西哥子公司增资的公告 一、增资事项概述 祥鑫科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 04 月 02 日召开第四届董事 会第二十四次会议，审议通过了《关于向墨西哥子公司增资的议案》，公司及全资子公 司东莞市骏鑫金属制品有限公司（以下简称"东莞骏鑫"）拟按照持股比例以现金出资 方式向祥鑫科技（墨西哥）有限公司（以下简称"墨西哥祥鑫"）增资 1,000 万美元（折 合人民币约 7,228 万元），主要用于墨西哥祥鑫购置设备和日常经营等，以支持墨西哥 祥鑫的快速发展。本次增资完成后，墨西哥祥鑫的注册资本将由 2,000 万美元增加至 3,000 万美元，仍为公司合并报表范围内的子公司。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，本次增资事项属于公司董事会审批权 限，无需提请股东会审议。 本次增资事项不构成关联交易，亦不构成《上市 ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-020 祥鑫科技股份有限公司 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议并表决，形成了如下决议： （一）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》 经审议，监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变 更，符合《企业会计准则》等相关规定，其审议和决策程序符合有关法律法规和《公司 章程》的要求，本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股 东利益的情形。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的 《关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2024-021）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，该项议案获得通过。 第四届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十四次会议于 2024 年 04 月 02 日 14:30 在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于 2024 年 03 月 29 ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-016 祥鑫科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 03 月 14 日 14:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 03 月 14 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联 网投票系统投票的具体时间为 2024 年 03 月 14 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 2、召开地点：广东省东莞市长安镇长安建安路 893 号办公楼三楼会议室。 3、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 4、召集人：公司董事会。 5、主持人：副董事长谢祥娃女士。公司董事长陈荣先生因工作原因未能参加本次会 议，根据《公司章程》等相关规定，由副董事长谢祥娃女士主持本次股东大会。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变 ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-017 祥鑫科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 01 月 25 日召开第四届董 事会第二十二次会议和第四届监事会第二十二次会议并于 2024 年 03 月 14 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限 售的限制性股票的议案》。 公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的激励对象在第二个解除限 售期个人绩效考核中有 2 名激励对象的综合考评结果为 B（个人层面解除限售比例为 80%）、2 名激励对象的综合考评结果为 C（个人层面解除限售比例为 70%），所对应的第 二个解除限售期不能解除限售的股份总数为 8,400 股。根据《上市公司股权激励管理办 法》等相关规定，公司将对该激励对象已获授但尚未解除限售的 8,400 股限制性股票进 行回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本将由 178,250,038 股变更为 178,241,638 股，注册资本将由 178,250,038 元变 ...

北京市环球（深圳）律师事务所 关于 祥鑫科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 北京市环球（深圳）律师事务所 GLO2024SZ（法）字第 0326 号 致：祥鑫科技股份有限公司 北京市环球（深圳）律师事务所（下称"本所"）受祥鑫科技股份有限公司 （下称"公司"或"祥鑫科技"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（下 称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"） 等法律、法规、规章及《祥鑫科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的有关规定，指派律师列席公司 2024 年第一次临时股东大会（下称"本次股东 大会"或"本次会议"），并就本次股东大会有关事宜发表法律意见。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国相关法律、法规及《公司章程》 的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案 内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。 本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本 所书面同意，任何人不得将其用作其 ...