祥鑫科技股份有限公司 防范大股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范祥鑫科技股份有限公司(以下简称"公司")的资金管理，防止和杜 绝大股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》及《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东及关联方与公司间的资金管理。纳入公司合并会 计报表范围的子公司适用本制度，公司大股东及关联方与纳入合并会计报表范围的子公 司之间的资金往来，参照本制度执行。 第三条 本制度所称"关联方"，除公司《关联交易管理制度》规定的关联方外， 还包括根据财政部发布的《企业会计准则》第 36 号《关联方披露》所界定的关联方。 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控 制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 祥鑫科技股份有限公司 防范大股东及关联 ...

祥鑫科技股份有限公司 《董事会议事规则》修订对照表 祥鑫科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 12 月 03 日召开第四届董事 会第四十次会议，审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》。根据《中华人民 共和国公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关法律、法 规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，对《董事会议事规则》相关内容进行修 订，具体修订情况如下： 除下述对照表中的修订内容外，《董事会议事规则》其他条款无实质性修订。无实 质性修订条款包括对《董事会议事规则》标点的调整以及根据《上市公司章程指引》（2025 年修订）将"股东大会"调整为"股东会"、"总经理"调整为"经理"等不影响条款 含义的字词修订。因不涉及实质性变更以及修订范围较广，不再进行逐条列示。 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上《祥鑫科技股 份有限公司董事会议事规则（2025 年 12 月修订）》全文。 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第六条 董事会下设董事会战略委员 会、董事会提名委员会、董事会薪酬与 ...

第一条 为了完善祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范公 司内部运作，确保公司总经理层勤勉高效地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》和《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称总经理层，包括总经理、副总经理和财务负责人（即财务总监）。 第三条 总经理层人员由公司董事会聘任或解聘，对董事会负责。 祥鑫科技股份有限公司 总经理工作细则 祥鑫科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第二章 总经理层人员的组成与任免程序 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务负责人一名。 第五条 总经理、副总经理、财务负责人任期三年，任期届满可以续聘，任期内不 合格者可以解聘。 第六条 总经理层人员应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理论、管理知识及实践工作经验，具有科学发展观和较强的 经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局 的工作能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精 ...

祥鑫科技股份有限公司 关联交易管理制度 祥鑫科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管理， 明确管理职责和分工，维护公司全体股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合 法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》等有关法律、法规、规范性文件和《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项所列主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或者由关联自然 人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （二）除法律另有规定外，关联股东应当在股东 ...

祥鑫科技股份有限公司 董事会议事规则 祥鑫科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第五条 董事会原则上每年度至少召开二次会议，如有必要或根据国家有关法律、 法规、《公司章程》和本规则的有关规定，可召开董事会临时会议。 第六条 董事会下设董事会战略委员会、董事会提名委员会、董事会薪酬与考核委 员会、董事会审计委员会四个专门委员会。各专门委员会依照《上市规则》、《公司章程》 及本规则另行制定各自的议事规则。 第二章 董 事 第七条 董事为公司董事会的成员，包括执行董事、非执行董事(含独立董事)。本 规则所称执行董事是指基于董事会的委托，在公司或在公司投资参股、控股企业中担任 其它高级管理职务的董事。执行董事之外的其他董事为非执行董事。独立董事按照国家 有关法律、法规规定设立。 第八条 除国家有关法律、法规规定的资格外，董事还应具备以下资格： (一) 具有较高的专业知识以及从事本行业生产经营管理的工作经验； (二) 具有开拓、创新、进取精神和能力； 第一条 为规范和完善祥鑫科技股份有限公司(以下简称"公司"、"本公司")的 公司治理，保证公司经营管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民 ...

祥鑫科技股份有限公司 舆情管理制度 祥鑫科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司")应对各类舆情的能力， 建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票价格、商业信誉及 正常经营管理活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍生品交易 价格异常波动的信息； （四)其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响 的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使公 司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变动的负面舆 情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的 ...

祥鑫科技股份有限公司 募集资金管理制度 募集资金投资境外项目的，除符合前款规定外，公司及保荐机构还应当采取有效措 施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在公司募集资金存放、 管理与实际使用情况的专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 祥鑫科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用与 管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注 册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得 操控公司擅自或者变相 ...

祥鑫科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 祥鑫科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步规范祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会 议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》和其他法律法规及《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照国家相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）规定、证券交易所业 务规则以及《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。独立董事专门会议定期 会议应于会议召开前五日发出会议通知，临时会议应于会议召开前三日发出会议通知。 经全体独立董事同意，可免除前述通知期限要求。 会议可采用传真、电子邮件、电话、以专人或邮件送出等方式进行 ...

董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的行为， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《祥鑫科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 祥鑫科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 祥鑫科技股份有限公司 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和 董事会负责。 第三条 公司董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间 的指定联络人，负责公司股东会和董事会会议的筹备及文件保管、公司股东资料的管理、 办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。 （三）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员的 情形； （四）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施， 期限尚未届满； （五）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事和高级管理人员等，期限 尚未届满； （六）法律法规、深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 1 公司应当指派董事会秘书、证券事务 ...

祥鑫科技股份有限公司 投资者关系管理制度 祥鑫科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间的 信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上 市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《祥鑫科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投 资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文 ...