国金证券股份有限公司 关于祥鑫科技股份有限公司 2026 年度日常 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据业务发展和生产经营需要，公司及合并报表范围内子公司 2026 年度拟向关联 方东莞市本特勒祥鑫汽车系统有限公司（以下简称"本特勒祥鑫"）采购模具和金属结 构件等不超过人民币 45,000 万元、销售模具和金属结构件等不超过人民币 30,000 万元， 并提供厂房租赁服务等不超过人民币 2,000 万元，预计 2026 年度发生的日常关联交易总 金额不超过人民币 77,000 万元。 该事项已经公司 2025 年第五次独立董事专门会议审议通过；同时，公司于 2025 年 12 月 03 日召开第四届董事会第四十次会议和第四届监事会第四十次会议，审议通过了 《关于 2026 年度日常关联交易预计的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司 章程》等相关规定，本议案尚需提交公司股东会审议。 本次预计的关联交易为日常关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 （二）预计 2026 年度日常 ...

祥鑫科技股份有限公司 独立董事工作制度 祥鑫科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）法人 治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和其他法律法规以及《祥鑫科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照国家相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）规定、证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响 ...

祥鑫科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 祥鑫科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事、 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 10 号—股份变动管理》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员 减持股份》等有关法律、法规、规范性文件，以及《祥鑫科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 祥鑫科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第五条 董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员及本制度第十七条规定的 自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理 个人信息的网上申报，每季度检查以上人员买卖本公 ...

祥鑫科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 祥鑫科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《祥鑫科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）有关规定制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司，以及公司 能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司所有内幕信息知情人在直接或间接获取公司内幕信息时，应按照本制 度进行登记。 第四条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当按照中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关规则 要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，董事长为主要责任人。董事会 ...

祥鑫科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 祥鑫科技股份有限公司 战略委员会工作细则 第一条 为适应祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，增强公司 核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决 策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》等法律、法规及规范性文件及《祥鑫科技股份有限公司》（以下简称"《公司 章程》"）有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战 略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数独立董事或者三分之一以上（含三分之一） 的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作，由公司董 事长担任。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，委员任期届满，可以连选连 任。如有委员因辞任或其他原因不再担任公司董 ...

祥鑫科技股份有限公司 内部控制制度 祥鑫科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强公司的内部管理，促进公司的规范运作和健康发展，提高公司的风 险管理水平，保护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人 民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《企业内部控 制基本规范》、《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、 法规和相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司建立内部控制制度的目的 （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益及效率，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司制定内部控制制度应遵循完整性、重要性、制衡性、适应性、成本效 益性等基本原则。 第四条公司董事会全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对公司 内部控制情况进行全面检查和效果评估。 第二章 基本要求 第五条 公司应完善公司内部控制 ...

祥鑫科技股份有限公司 对外投资管理制度 祥鑫科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强祥鑫科技股份有限公司（以下称"公司"）对外投资活动的管理、 规范公司投资行为，防范投资风险，提高投资效益，保障公司及股东的合法权益。根据 《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《祥鑫科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 公司对外投资应该遵守国家法律、法规，符合《公司章程》的相关规定； 符合公司的发展战略，有利于增强公司的竞争能力和培育新的利润增长点；对外投资的 产权关系应明确清晰，确保投资的安全、完整，实现保值增值。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"） 的一切对外投资行为。子公司发生对外投资事项，应当先由公司相关决策机构审议通过 后，再由该子公司依其内部决策程序最终批准后实施。 第四条 本制度所称对外投资是指公司为扩大生产经营规模或实施公司发展战略， 以获取长期收益为目的，以现金、实物、无形资产等可供支配的资源向其他组织或法人 单位进行投资的行为。主要包括以下类型： （一）独立兴办企业或与其他境内、外 ...

祥鑫科技股份有限公司 提名委员会工作细则 祥鑫科技股份有限公司 第一条 为完善祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》等法律、法规、 规范性文件及《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公 司特设立董事会提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责研究董事和高级 管理人员的选择标准和程序，遴选合格董事和高级管理人员人选，以及对相关人选进行 审核并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中三分之二的委员为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之一提名， 并由董事会选举产生。提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 在委员内选举产生，负责主持委员会工作。 第五条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形； 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 ...

《股东会议事规则》修订对照表 祥鑫科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 12 月 03 日召开第四届董事 会第四十次会议，审议通过了《关于修订<股东会议事规则>的议案》。根据《中华人民 共和国公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关法律、法 规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，对《股东会议事规则》相关内容进行修 订，具体修订情况如下： 除下述对照表中的修订内容外，《股东会议事规则》其他条款无实质性修订。无实 质性修订条款包括对《股东会议事规则》标点的调整以及根据《上市公司章程指引》（2025 年修订）将"股东大会"调整为"股东会"等不影响条款含义的字词修订。因不涉及实 质性变更以及修订范围较广，不再进行逐条列示。 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上《祥鑫科技股 份有限公司股东会议事规则（2025 年 12 月修订）》全文。 祥鑫科技股份有限公司 | | 通知后，不得修改股东大会通知中已列明的 | 行政法规或者公司章程的规定，或者不属 | | --- | --- | --- | | | 提案或增加新的提案。 | 于股东会职权 ...

祥鑫科技股份有限公司 股东会议事规则 祥鑫科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》和《祥鑫科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股 东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召 开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有 ...