关于盛视科技股份有限公司 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为盛视科技股份有限公 司（以下简称"盛视科技"、"公司"）首次公开发行股票并在深圳证券交易所 上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文 件的规定，对盛视科技募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进 行了专项核查，具体核查情况如下： 招商证券股份有限公司 一、募集资金及募投项目基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准盛视科技股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2020]663 号）文件核准，公司首次公开发行人民币普 通股（A 股）股票 3,156 万股，发行价格为人民币 36.81 元/股（不含送转），本 次募集资金总额为人民币 1,161,723,600.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人 民币 124,963,600.00 元后，实际募集资金净额为人民 ...

第一条 为加强盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对 外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险， 合理、有效的使用资金，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件以及《盛视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制订本制度。 盛视科技股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总 则 盛视科技股份有限公司 对外投资管理制度 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动，包括但不限于投资新设全资或控股子公司、向子公司追加投资、与其 他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、委托理财等。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险、委托理财等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， ...

审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 盛视科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 盛视科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《盛视科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设 立审计委员会，并制订本议事规则。 第二条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事至少 2 名，委员中至少有 1 名独立董事为会计专业人士。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由担任本公司独立董事的 会计专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委 ...

盛视科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 盛视科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 充分发挥董事会审计委员会在年报编制和披露方面的监督作用，维护审计的独立性， 根据中国证监会、深圳证券交易所和《盛视科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，特制定本规程。 第二条 审计委员会应与负责公司年报审计工作的会计师事务所协商确定本公 司年报审计工作的时间安排。 第三条 审计委员会应督促会计师事务所在约定的时间内提交年报审计报告。 第四条 审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审 会计师"）进场前审阅公司财务部门编制的年度财务会计报表。 第五条 年审会计师进场后，审计委员会应加强与年审会计师的沟通，沟通审 计过程中发现的问题，在年审会计师出具初步审计意见后再次审阅公司财务报表。 第六条 年度财务会计报告审计完成后，审计委员会应对审计后的财务会计报 告进行表决，形成决议后提交董事会审核。 第七条 审计委员会还应向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作 的评价总结和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。 ...

盛视科技股份有限公司董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》和《盛视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人。董事会秘书是公司高级管理人员，对 董事会负责。 盛视科技股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事会会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （五）经独立董事专门会议审议且经全体独立董事过半数同意后提议召开时； （八）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他情形。 第 ...

盛视科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第二章 重大信息的内容 第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容： 5、租入或租出资产； 6、委托或者受托管理资产和业务； 第 1 页 共 6 页 (一) 拟提交公司董事会审议的事项； (二) 发生或拟发生的重大交易事项，包括： 1、购买或出售资产； 2、对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； 3、提供财务资助（含委托贷款等）； 4、提供担保（含对子公司担保）； 盛视科技股份有限公司重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范盛视科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露重大信息，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、规章及《盛视科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的要求，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 重大信息报告是指当发生或将要发生可 ...

盛视科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 盛视科技股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥 董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件以及《盛视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，应当 忠实、勤勉地履行职责。 第二章 选任 第三条 公司原则上应当在公司首次公开发行股票并上市后三个月内，或原 任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第四条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识； （二）具有良好的职业道德和个人品德； （三）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。 （二）被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的证券市场禁入措 施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任 ...

盛视科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 盛视科技股份有限公司董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《盛 视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特 设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第 1 页 共 3 页 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战 ...

盛视科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 盛视科技股份有限公司董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《盛视科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下 简称"提名委员会"），并制订本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提 出建议： （一）提名或者任免董事； 第 1 页 共 4 页 盛视科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证券监督管理委 ...

盛视科技股份有限公司 防止控股股东及其关联方资金占用制度 盛视科技股份有限公司 防止控股股东及其关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东行为，建立防止控股股东及关联方占用资金的长效机制，杜绝控股股东及 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《盛视科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制订本制度。 第二条 控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过百分之五十的股 东；或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但其持有的股份所享有的表决 权足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 控股股东关联方是指公司实际控制人以及公司控股股东、实际控制 人的其他关联法人和关联自然人。 第二章 防止控股股东及关联方资金占用的原则 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方与 ...