证券代码：002990 证券简称： 盛视科技 盛视科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张雪莲作为盛视科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人盛视科技股份有限公司董事会提名为盛视科技股份有 限公司（以下简称"该公司"）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过盛视科技股份有限公司第三届董事会提名委员会资格审查， 提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如 ...

盛视科技股份有限公司 内部审计管理制度 盛视科技股份有限公司内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司内部审计工作，提高审计工作质量，明确审计人员的职 责，发挥审计在强化内部控制、提高经济效益中的作用，根据《企业内部控制基 本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》、《盛视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及 其他相关法律、法规，并结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 内部审计是指对公司及下属企业（包括全资子公司、控股子公司、 具有重大影响的参股子公司）进行的一种独立、客观的监督和评价活动，通过审 查和评价公司治理、经营活动、管理活动、财务收支等的真实性、合法性、合理 性、有效性，以进一步完善管理和促进经济目标的实现。 第三条 公司内部审计监督工作实行举报投诉制度，员工对公司内部中高层 管理干部及关键敏感岗位人员的违法失职行为，有权进行举报和投诉。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 根据《公司章程》有关规定和管理监督的需要，公司设立审计部作 为内部审计机构，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进 行监督检查。审计部 ...

盛视科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份管理制度 盛视科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进 一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号— —股份变动管理》等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以 及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动价格 等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第三条 公司董事和高级管理人员要严格职业操守和遵守相关法律、法规、 规范性文件及本制度，对未经公开披露的本公司经营 ...

盛视科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 盛视科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规履行信息披露义务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》以及 《盛视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等内部规章制度 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告 中豁免披露中国证监会和深圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本规定。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其 他承担信 ...

盛视科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 盛视科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 充分发挥董事会审计委员会在年报编制和披露方面的监督作用，维护审计的独立性， 根据中国证监会、深圳证券交易所和《盛视科技股份有限公司章程》 （以下简称《公 司章程》）的有关规定，特制定本规程。 第八条 审计委员会须重点关注公司在年报审计期间发生改聘会计师事务所的 情形。公司原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所，如确需改聘，审计 委员会应对前任和拟改聘会计师事务所的执业质量做出合理评价，并在对公司改聘 理由的充分性做出判断的基础上表示意见，经董事会决议通过后，召开股东会做出 决议，并通知被改聘的会计师事务所参会，被改聘的会计师事务所可以在股东会上 陈述自己的意见。公司应充分披露股东会决议及被改聘会计师事务所的陈述意见。 第 1 页 共 2 页 盛视科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第九条 审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应对年审会计师完 成本年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性意见后，提 交董事会通过并 ...

第一条 为规范盛视科技股份有限公司（以下简称 "公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》以及《盛视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，并结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求选聘会计师事务所对财务会计报告发 表审计意见、出具审计报告，应当遵照本制度，履行选聘程序。选聘其他专项审 计业务的会计师事务所，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当经审计委员会审核同意后，提交董事 会审议，并经股东会决定，公司不得在股东会审议决定前聘请会计师事务所开展 审计业务。 盛视科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 盛视科技股份有限公司会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第 1 页 共 6 页 盛视科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （五）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （六）中国证监会规定的其他条件。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得 ...

盛视科技股份有限公司 防止控股股东及其关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东行为，建立防止控股股东及关联方占用资金的长效机制，杜绝控股股东及 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《盛视科 技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制订本制度。 第二条 控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过百分之五十的股 东；或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但其持有的股份所享有的表决 权足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 控股股东关联方是指公司实际控制人以及公司控股股东、实际控制 人的其他关联法人和关联自然人。 第二章 防止控股股东及关联方资金占用的原则 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。 第五条 ...

盛视科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 盛视科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事 及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司章程指引》和《盛视科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用对象包括以下人员： （一）公司全体董事，包括非独立董事和独立董事。 （二）公司所有高级管理人员，包括公司总经理、副总经理、财务总监、董 事会秘书。 第三条 董事及高级管理人员薪酬的确定遵循以下原则： 盛视科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 公司不设非独立董事津贴。在公司兼任高级管理人员的非独立董事，其薪酬 按照本制度第七条的相关规定执行；在公司或子公司担任其他职务的非独立董事， 按照相应岗位领取职务薪酬，不另外领取董事津贴，其薪酬综合考虑其岗位的职 责、重要性及行业薪酬水平等因素，同时以其本人与公司或子公司签署的劳 ...

盛视科技股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以 及《盛视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 盛视科技股份有限公司 独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会 中发挥参 ...

盛视科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 盛视科技股份有限公司董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、 《盛 视科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特 设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评 ...