江苏日久光电股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江苏日久光电股份有限公司（以下简称"本公司"、"公 司"、"母公司"）子公司的管理，规范内部运作机制，维护公司和投资者合法 权益，促进规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 和江苏日久光电股份有限公司章程（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指依法设立的具有独立法人资格主体的公司， 包括全资子公司、控股子公司。 第七条 在公司总体目标框架下，子公司应当依据《公司法》及有关法律法 规和子公司的公司章程的有关规定，结合自身特点，建立健全法人治理结构和内 部控制制度。 第八条 子公司应根据自身实际情况依法设立董事会或执行董事、监事会或 1 至 2 名监事。 第九条 子公司应按照其章程规定召开股东会、董事会或监事会。会议记录 和会议决议须有到会董事、股东或授权代表、监事签字。 第十条 子公司应当对改制重组、收购兼并、投 ...

第一条 为进一步完善江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《江苏日久光电股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事工作制度 第一章 总则 江苏日久光电股份有限公司 第二章 独立董事任职资格 (二) 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； (三) 具有经济管理方面高级职称 ...

江苏日久光电股份有限公司 投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）的投资决 策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防 范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》和《江苏日久光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入产 业效益化。 第三条 本制度所称的投资（交易）适用于公司的以下事项： 1 （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； （十一）签订许可协议； （十二）放弃权利（含放弃优先购买 ...

江苏日久光电股份有限公司 章程 二零二五年八月 | 第一章 | 总则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | 股东会的召开 | 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事和董事会 22 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 独立董事 | 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 34 | | 第五节 | 高级管理人员 | 36 | | 第六章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | | 第一节 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范和完善江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，确保董事会的工作效率和科学决策，保证董事会依法行 使职权，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及《江苏 日久光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定 本议事规则。 第二章 董 事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力； 江苏日久光电股份有限公司 董事会议事规则 (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑 的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年； ( ...

提供财务资助管理制度 第一章 总则 江苏日久光电股份有限公司 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 无偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： (一) 公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； (二) 资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； (三) 中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第四条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： (三) 无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般水 平； 第二章 对外财务资助的审批及操作程序 第一条 为进一步加强江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，确保资金安全，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》及其他有关法律法规及《江苏日久光电股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），结合公司实际 ...

江苏日久光电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 规范江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含新聘、 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高公司审计工作 和财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等相关法律、行政法规、规范性文件及江苏日久光电股份有限公司公司章程（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可以比照本办法执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请 会计师事务所开展审计业务。 (六) 认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 社会声誉，没有被监管机构列入行业退出范围； (七) 中国证监 ...

江苏日久光电股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，健全公司内部控制制度，明确独立董事 在公司年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的监督作用， 维护投资者利益，根据中国证监会的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司独立董事、公司高级管理人员及配合独立董事开展 工作的公司有关部门和人员。 (三) 对公司年度审计工作安排及相关资料的事前审阅，并与会计师事务所 负责人及主审会计师完成初步审计后的沟通； (四) 对年度报告中公司重大关联交易、对外担保等事项重点关注； 第二章 独立董事年报工作管理 第一节 一般规定 第三条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和 义务，勤勉尽责。 第四条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监 会"）、深圳证券交易所及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的 各类培训。 第五条 独立董事行使职权时，公司有关部门应当积极配合，不得拒绝、阻碍 或隐瞒，不得干预其独立行使职权。 第六条 公司董事会秘书负责独立董事开展工作的沟通协调，公司各相关部门 应积极为独立董事在年报 ...

第一章 总则 江苏日久光电股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第六条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问的，应当谨慎、理性、 客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大 性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资者。 如涉及事项存在不确定性，公司应当充分提示相关事项可能存在的不确定性和风险。 第七条 公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平台 发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。 第八条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项问题进 行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点或者 与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产经营、研发创新、采购销 售、重大合同、战略合作、发展规划以及行业竞争等方面的影响，不当影响公司股 票及其衍生品种价格。 第一条 充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易平台， 规范江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者交 流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，提高公司质量，根 据《上 ...

江苏日久光电股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的合法权益，规范江苏日久光电股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，促进公司业务健 康平稳发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》和《江苏日久光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司提供担保、控股子公司对控股子公司提供担保、控股子公司为他人提供担 保。 第四条 本办法所称担保是指公司、控股子公司以第三人身份为他人提供的 保证、抵押或质押以及其他对外担保事宜。具体种类包括借款担保、银行开立信 用证和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。 如公司或各单位出具承诺函或者其他形式函件的，函件内容实质上具有对外 担保内容或自愿加入债的履 ...