江苏日久光电股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的存放、使用和管理，加强对公司募集资金的监管，提高募集资金使用效益保护 投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件和《江苏日久光电股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金监管。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金管理适用本制度。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本 制度。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资 ...

江苏日久光电股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范公司行为，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效 率，保证股东会会议程序和决议的合法有效，维护全体股东的合法权益，江苏日 久光电股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司股东会规则》等有关法律、行政法规、规范性文件及《江苏日久光电 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，制定本议事规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、 行政法规、《公司章程》及本议事规则的相关规定行使职权。 第三条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第四条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及《公司章程》的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股 ...

江苏日久光电股份有限公司 第一条 为加强江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确保公司 及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较 大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规 范性文件和《江苏日久光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《信息披露管理办法》的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本办法。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 报告义务的有关人员和公司，应及时将有关信息向公司董事长、经理层和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： (一) 公司实际控制人、控股股东和持有公司 5%以上股 ...

江苏日久光电股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所公司自律监 管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《深圳证券交易所公司自 律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及《江苏日久光 电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制 性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵 守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"公司法"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《江苏日久光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件，设立江苏日久 光电股份有限公司董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工 作规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟订公司董事 和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进 行遴选、审核并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 江苏日久光电股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应占半数以上。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提 ...

江苏日久光电股份有限公司 第四条 本制度所称的控股子公司，是指纳入公司合并报表范围内的全资、 控股子公司。 第二章 委托理财的原则 第五条 公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、 防范风险原则。 第一条 为规范江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"、"股份公司"）和控股子公司的委托理财行为，防范投资风险，强化风险 控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》以下简称 "《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号-交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《江苏 日久光电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 以资金管理、投资理财等投融资活动为主营业务的公司或其控股子公司，其 业务行为不适用本节规定。 第三条 公司进行委托理财的，应当严格按照本制度的决策程序、报告制度 和监控 ...

江苏日久光电股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称公司董事，指公司董事会的全体成员。 本制度所称公司高级管理人员，指《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 公司薪酬管理制度遵循以下原则： 第一条 为进一步完善江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励和约束机制，有效调动董事、高级管 理人员的积极性，确保公司发展战略目标的实现，根据国家相关法律、法规及《江苏 日久光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 (一) 体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； (二) 体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； (三) 体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； (四) 体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖惩 挂钩。 第二章 薪酬的构成与确定 第四条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并 进行考核；负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第五条 薪 ...

江苏日久光电股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第四条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： 审计委员会委员行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或 隐瞒，不得干预其独立行使职权。 (一) 协调会计师事务所审计工作时间安排； (二) 审核公司年度财务信息及会计报表； (三) 监督会计师事务所对公司年度审计的实施； (四) 对会计师事务所审计工作情况进行评估总结； (五) 提议聘请或改聘外部审计机构； (六) 中国证监会、深圳证券交易所和公司规定的其他职责。 第五条 公司董事会秘书、财务负责人负责审计委员会委员开展工作的沟通协 调，公司各相关部门应积极为审计委员会委员在公司年报编制过程中履行职责创造 必要的条件。 第六条 对于审计委员会在年报工作中提出的意见和建议，公司有关部门应给 予充分重视，及时落实和整改。审计委员会工作支撑机构应跟踪落实和整改的情况， 并向审计委员会做专项汇报，落实和整改情况应书面报董事会办公室备案。 第一条 为了促进江苏日久光电股份有限公司（以下称"公司"）的规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， ...

江苏日久光电股份有限公司 第一条 为了提高江苏日久光电股份有限公司（以下称"公司"）的规范运作 水平，加强相关人员的责任心，杜绝年报信息披露重大差错的发生，提高年报信息 披露的质量和透明度，确保公司真实、准确、完整、及时的披露年报信息，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《江 苏日久光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露管理 办法》的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本办法。 第二条 责任追究制度是指公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息中出现重大差错，对公司造成重 大经济损失或造成不良社会影响时适用的追究与处理制度。 第三条 本制度所称重大差错是指报出的年报信息中有瞒报、错报、漏报的情 况，使用这些信息将导致或已经导致公司年报出现虚假记载、误导性陈述或者出现 重大遗漏。 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第四条 本制度适用于公司董 ...

江苏日久光电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏日久光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事（如 无特别说明均不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 《江苏日久光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律、法规和规范性文件，设立江苏日久光电股份有限公司董事会薪酬与考核委 员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员 是指《公司章程》中明确的高级管理人员。 （一）董事、高级管理人员的薪酬； 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中 ...