浙江中晶科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《浙江中晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，原则上应当于会 议召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同 意，通知时限可不受本条款限制。 独立董事专门会议通知应至少包括以 ...

证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-035 浙江中晶科技股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获取补助的基本情况 浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司江苏皋鑫电子 有限公司（以下简称"江苏皋鑫"）于 2023 年 12 月 19 日获得江苏省如皋高新 技术产业开发区财政和资产管理局现金形式的政府补助 19,636,970 元，该政府 补助与资产相关，占上市公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的 2.65%。该政府补助与公司日常经营活动无关，不具有可持续性。截至公告日， 江苏皋鑫已经实际收到相关款项。 二、补助的类型及其对上市公司的影响 1．补助的类型。 根据《企业会计准则 16 号-政府补助》规定，与资产相关的政府补助，是 指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关 的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助；难以区分的，应 当整体归类为与收益相关的政府补助。上述获得的政府补助按照准则规定划分 为与资产相关的政府补助。 按 ...

证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-034 浙江中晶科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的首次公开发行前股份数量合计为 37,465,100 股，占浙江 中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）总股本的 37.23%。 2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 12 月 19 日（星期二）。 3、本次解除限售股份性质为公司首次公开发行前已发行股份。 一、首次公开发行前已发行股份概况 1、首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中晶科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3210 号）核准，公司首次公开发行人民币 普通股（A 股）24,947,000 股。经深圳证券交易所《关于浙江中晶科技股份有限 公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2020〕1233 号）同意，公司于 2020 年 12 月 18 日在深圳证券交易所上市交易。公司首次公开发行前总股本为 74,813,000 ...

海通证券股份有限公司 关于浙江中晶科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江中晶 科技股份有限公司（以下简称"中晶科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等有关规定，对中晶科技首次公开发行前已发行股份上市流通事项进 行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 1、首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中晶科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3210号）核准，公司首次公开发行人民币 普通股（A股）24,947,000股。经深圳证券交易所《关于浙江中晶科技股份有限公 司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2020〕1233号）同意，公司于2020 年12月18日在深圳证券交易所上市交易。公司首次公开发行前总 股本为 74,813,000股，首次公开发行后总股本为99,760,000股。 截至本核查意见出 ...

证券代码：003026 证券简称：中晶科技 浙江中晶科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-12-001 | | 特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | | □媒体采访 □业绩说明会 | | 投资者关系活 动类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 | | | □其他： | | 参与单位名称 | | | 及人员姓名 | 海通证券 肖隽翀；东方红 张子豪 | | 时间 | 2023 年 12 月 14 日（星期四） | | 地点 | 上海浦东嘉里大酒店 | | 上市公司接待 | 副总经理/董事会秘书 李志萍 | | 人姓名 | | | | 一、公司情况介绍 | | | 浙江中晶科技股份有限公司（股票代码：中晶科技 | | | 003026.SZ）是一家专业从事半导体单晶硅材料及其制品研发、 | | | 生产和销售的国家高新技术企业，是全国半导体设备和材料标 | | | 准化技术委员会成员单位，是中国半导体行业协会、中国电子 | | | 材料行业协会会员单位，公司拥有宁夏中晶、西安中晶、中晶 | | 投资者关系活 | 新材料全资子公司及江苏皋鑫控股子公司。 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥87,468,656.11, representing a 28.93% increase compared to the same period last year[3]. - The net profit attributable to shareholders was -¥7,554,933.66, a decrease of 283.75% year-on-year[3]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥8,367,301.42, down 259.42% from the previous year[3]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.08, reflecting a 300.00% decline compared to the same period last year[5]. - Net profit for Q3 2023 was a loss of CNY 7,584,926.39, compared to a profit of CNY 35,754,871.71 in Q3 2022, indicating a significant decline in profitability[29]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both CNY -0.20, compared to CNY 0.24 in Q3 2022, indicating a significant drop in earnings per share[30]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 were ¥1,338,111,317.66, a decrease of 4.65% from the end of the previous year[5]. - Total assets as of September 30, 2023, are ¥1,338,111,317.66, down from ¥1,403,318,880.21, a decrease of about 4.7%[22]. - Total liabilities decreased to ¥579,000,000.00 from ¥634,000,000.00, a reduction of about 8.7%[22]. - The total liabilities decreased to CNY 499,176,448.51 from CNY 541,628,402.11, a reduction of about 7.8%[29]. - The total equity attributable to shareholders decreased to CNY 706,653,471.82 from CNY 741,685,152.99, a decline of approximately 4.7%[29]. Cash Flow - The company's cash flow from operating activities was -¥2,150,331.34, marking a 102.02% decline year-to-date[3]. - Cash flow from operating activities was CNY 196,720,615.42, down from CNY 223,761,604.08, representing a decrease of about 12.1%[32]. - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was -2,150,331.34, a significant decrease compared to 106,298,664.27 in Q3 2022[34]. - Total cash inflow from operating activities was 225,988,129.39, down from 269,962,286.08 in the same period last year[34]. - Cash outflow from operating activities increased to 228,138,460.73 from 163,663,621.81 year-over-year[34]. - The net cash flow from investing activities was -111,859,765.54, compared to -199,614,455.25 in Q3 2022[36]. - Cash inflow from financing activities totaled 75,000,000.00, a decrease from 276,931,210.80 in the previous year[36]. - The net cash flow from financing activities was -23,859,506.11, down from 112,567,711.52 in Q3 2022[36]. - The ending balance of cash and cash equivalents was 214,913,661.61, compared to 375,751,758.37 at the end of Q3 2022[36]. Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 24,467[14]. - The largest shareholder, Xu Yijun, holds 25.34% of shares, totaling 25,505,100 shares, with 4,000,000 shares pledged[14]. Operational Highlights - The company reported a significant increase in construction in progress, which rose by 163.28% to ¥44,188,067.48, attributed to the installation of equipment for fundraising projects[10]. - The company’s long-term borrowings increased by 32.89% to ¥252,500,000.00, indicating a rise in bank loans[10]. - The company experienced a 70.00% decrease in cash received from borrowings, totaling ¥75,000,000.00, compared to the previous year[12]. - The company’s financial expenses decreased by 61.06% to -¥1,893,159.08, primarily due to increased interest from additional borrowings[10]. - The company has invested in new technologies, with intangible assets rising to ¥76,291,528.66 from ¥53,549,887.13, an increase of approximately 42.5%[22]. - The company is exploring market expansion strategies, as indicated by the increase in long-term investments and ongoing projects[22]. - The company's R&D expenses rose to CNY 21,328,462.69, up from CNY 17,190,006.62, reflecting an increase of approximately 24.8% year-over-year[27]. - The company reported a significant increase in sales expenses, which rose to CNY 4,073,803.43 from CNY 3,686,179.47, an increase of approximately 10.5%[27]. Inventory and Receivables - Accounts receivable increased to ¥92,060,294.80 from ¥84,121,233.09, reflecting a growth of about 9.5%[20]. - Inventory decreased to ¥162,872,485.13 from ¥198,085,818.98, a decline of approximately 17.6%[20]. Audit Information - The company did not conduct an audit for the Q3 2023 report[37].

证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-030 浙江中晶科技股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十二 次会议通知于 2023 年 10 月 19 日以电话、邮件的方式发出，会议于 2023 年 10 月 26 日 9:00 在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次应参加会议 董事 7 人，实际参加会议董事 7 人（董事长徐一俊、董事黄笑容、董事郭兵健 共 3 人现场参与本次会议，董事徐伟、独立董事杨德仁、独立董事魏江、独立 董事胡旭微共 4 人以通讯方式参与本次会议）。公司全体监事和高级管理人员 列席了本次会议。 会议由董事长徐一俊先生主持，本次会议的召集、召开程序符合相关法律 法规和《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》 公司根据募投项目的实际进展情况，综合考虑各种变化因素，基于审慎性 原则，在保持项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及募 ...

独立董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 浙江中晶科技股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等相 关规定要求，我们作为浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 董事会的独立董事，基于独立判断的立场，经对提交公司第三届董事会第二十二 次会议审议议案和相关资料进行审核后，就以下事项发表独立意见： 独立董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 （此页无正文，为《浙江中晶科技股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会 第二十二次会议相关事项的独立意见》的签字页） 一、关于公司部分募集资金投资项目延期的独立意见 经审查，公司本次部分募投项目延期的事项，未改变项目实施主体、实施方 式、募集资金投资用途及募集资金投资规模，不会对公司的正常经营产生重大不 利影响，也不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东，特别 是中小股东利益的情形。公司已就上述事项履行了必要的审批和决策程序，内容 及程序符合中 ...

一、监事会会议召开情况 浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十一次 会议通知于 2023 年 10 月 19 日以邮件、电话的形式通知全体监事，会议于 2023 年 10 月 26 日上午 10:00 在公司会议室以现场方式召开，应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人（监事会主席何国君、监事万喜增、监事郑伟梁共 3 人现场参与本 次会议）。 会议由监事会主席何国君先生主持，本次会议的召集、召开程序符合相关法 律法规和《公司章程》的相关规定。 证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-031 二、监事会会议审议情况 浙江中晶科技股份有限公司 1、审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 审议结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经审核，监事会认为董事会编制和审议的《2023 年第三季度报告》的程序符 合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司的实际情况，不 ...

海通证券股份有限公司 关于浙江中晶科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江 中晶科技股份有限公司（以下简称"中晶科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等有关规定，就公司部分募集资金投资项目延期事项核查如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中晶科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]3210号）核准，公司首次向社会公开发行人民 币普通股（A股）股票2,494.70万股，发行价格为13.89元/股，募集资金总额为 34,651.38万元，扣除不含税发行费用4,153.58万元后，本次募集资金 净额为 30,497.80万元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其于2020年12月15日出具《验资报告》（瑞华验字[2020]33130 ...