浙江中晶科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江中晶科技股份有限公司及其控股子公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中 华人民共和国审计法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及中国证监会的相 关规定和《浙江中晶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门依据国家有关法律法 规、财务会计制度和本制度的规定，对本公司及下属子公司财务收支、经济活动、 内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、 实现目标的活动。 第四条 本规范所称内部控制，是指由公司董事会、董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供 合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定 ...

浙江中晶科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步提高浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理、副总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，保证相关人员能够 合法有效地履行职责，规范经理层议事方式和决策程序，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）以及《浙江中晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理及其 领导的经营班子对董事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管 理工作。 第三条 本细则所适用的人员范围包括总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书及董事会认定的其他高级管理人员。 第四条 总经理等高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规范性文件 和《公司章程》，忠实、勤勉地履行职责。 第五条 总经理等高级管理人员履行职责应当符合公司和全体股东的最大利 益，以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务，不 得利用职务便利，从事损害公司和股东利益的行为。 第六条 公司设总经理一名，由董事长提名，由 ...

浙江中晶科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （一）公司董事、高级管理人员； （五）公司控股股东和实际控制人； （六）持有公司5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和关联 自然人）； （七）其他可能接触重大信息的相关人员。 第五条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。董事会秘书具体负责执 行重大信息的管理及披露事项。 第一章 总则 第一条 为规范浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司")的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息 披露的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《浙江中晶科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各部门、全资及控股子公司及公司能够对其实施 重大影响的参股公司。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能 ...

浙江中晶科技股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为维护浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）印章刻制、 保管以及使用的合法性、严肃性和安全性，从上市公司运作规范需要出发，避免 印章管理出现不规范行为，有效维护公司利益，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、子公司及各部门印章的管理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司及子公司公章、法定代表人印章、财务专 用章、发票专用章、合同专用章、董事会印章、质量检验专用章、部门印章等具 有法律效力的印章。 第二章 印章的适用范围 第四条 公章：适用于以公司名义上报国家机关、市区政府部门的重要公函 和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名义签 订的各类协议、合同等有法律约束力的文件等。 第五条 法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法人代表 证书、法人代表授权委托书、统计报表等。 第六条 财务专用章：包括财务专用章、发票专用章，适用于公司财务部对 外开具发票及其他财务凭证等。 第七条 公司合同专用章：适用于以公司名义签订的各类协议、合同等有法 律约束力的文件。 第八条 质量检验专用章：适用于各种检验试验报告、产 ...

浙江中晶科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范浙江中晶科技股份有限公司(以下简称"公司")财务资助 行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《浙江 中晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且 该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司向与关联方共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度的规定 执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财 ...

浙江中晶科技股份有限公司 第三条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股 子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 第二章 关联方和关联关系 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行 为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、 《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江中晶科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情 ...

浙江中晶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者 之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《上市公司监管指引第 10 号— —市值管理》等法律、法规、规章、规范性文件及《浙江中晶科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司与公司的投资者和潜在投资者之间的关系。投 资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理 等工作，加强与投资者和潜在投 ...

浙江中晶科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，防范内幕信息 知情人员滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息 披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务 管理》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称《规范运作》）等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江中晶科技股份有 限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当按照相关法 律、法规及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案， 并保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长为主要责任人。董事会秘 书负责办理公司内幕信息知情人 ...

第一条 为了进一步完善浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》和《浙江中晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 浙江中晶科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 ...

浙江中晶科技股份有限公司 第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，并具备以下条件： （一）具有能够从事董事会秘书的学历或职称，从事秘书、管理、股权事务 等工作三年以上； （二）具备履行职责所必需的财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机 应用等方面知识； 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，完善公司法人治理结构，明确董事会秘书的职责权限，促进公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等相关法律、法规及《浙江中晶科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，为公司的高级管理人员，为公司与深圳证 券交易所的指定联络人，对公司和董事会负责。 公司设立证券部为董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第二章 任职资格 （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格 ...