苏州华亚智能科技股份有限公司 公司章程 苏州华亚智能科技股份有限公司 章 程 2025 年 9 月 | | | | | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 公司章程 苏州华亚智能科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起设立的方式设立，在苏州市工商行政管理局注册登记，取得《营 业执照》，统一社会信用代码为 91320507713232645K。 第三条 公司于 2021 年 2 月 22 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）548 号文核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股 票 2000 万股，于 2021 年 4 月 6 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称 中文全称：苏州华亚智能科技股份有限公司 英文全称：Suzhou Huaya Intelli ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司 "） 关联交易行为，保证关联交易的公允性，切实保护投资者的利益，根据《公司法》 《证券法》和《公司章程》的规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》和《上市公司治理准则》 以及其他法律、行政法规，制订本制度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其他组 织）： 公司与本制度前款第（二）项所列法人（或者其他组织）受同一国有资产管理 - 1 - （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人（或其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人（或其他组织）； （三）本制度第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不 含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的 法人 ...

累积投票制实施细则 苏州华亚智能科技股份有限公司 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名以上（含两名） 董事时应当采用的一种投票方式。即公司选举董事时，每位股东所持有的每一股份 都拥有与应选董事总人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中选举一人， 也可以分散选举数人，最后按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担 任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与会股东对 候选董事实行累积投票方式，股东会工作人员应该置备适合实行累积投票方式的选 票。董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解释。 第六条 运用累积投票制选举公司董事的具体表决办法如下： （一）累积投票制的票数计算法 （二）为确保独立董事当选人数符合公司章程的规定，独立董事与非独立董事 的选举实行分开投票方式。具体操作如下： - 1 - 1. 每位股东持有的有表决权的股份数乘以本次股东会选举董事人数之积，即为 该股 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为了加强对苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资活动的管理，保证对外投资活动的规范性、合法性和效益性，切实保护公司和 投资者的利益，根据《公司法》《证券法》和《公司章程》的规定，并参照《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司治 理准则》以及其他法律、行政法规，制订本制度。 第二条 本制度所称对外投资，主要是指公司以现金、实物等各种有形资产、无 形资产、债权、股权单一及其组合形式、以非控股或非控制的方式进行的投资，以 期在未来获得投资收益的行为。 第三条 公司对外投资应该遵守国家法律、法规，符合《公司章程》的相关规定； 符合公司的发展战略，有利于增强公司的竞争能力和培育新的利润增长点；对外投 资的产权关系应明确清晰，确保投资的安全、完整，实现保值增值。 第九条 公司审计部根据内部控制规范及实际情况需要负责对投资项目实施运 作情况实行过程的监督、检查和评价。 第十条 公司相关证券部门负责公司对外投资的信息披露。证券部门应根据审慎 性原则，严格按照《公司法》《 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为提高苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作质量和规范信息披露行为，确保公司对外信息披露工作的真实性、准确 性、及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《公 司法》《证券法》和《公司章程》的规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》和《上市公司治理准则》以及其他法律、行政法规， 制订本制度。 第二条 除非文中另有所指，本制度所称信息是指可能影响投资者决策或对 公司证券及其衍生品种交易的价格产生较大影响的信息（以下简称"重大事项"、 "重大事件"或"重大信息"），以及相关法律、法规、规范性文件及中国证监会、 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）所要求披露的其他信息。 信息披露是指发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响、投 资者尚未得知的重大信息时，公司按照《上市规则》及本制度的相关规定，通 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为适应苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略的 发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力， 公司董事会特决定下设苏州华亚智能科技股份有限公司董事会战略委员会，作为研 究、制订、规划公司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》《证券法》和《公 司章程》的规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司治理准则》以及 其他法律、行政法规，制订本规则。 第七条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据第六条和 第七条规定补足委员人数。 第八条 战略委员会委员必须符合下列条件： 第三条 战略委员会是公司董事会的下设专门机构，主要负责对公司长期发展战 略规划、重大战略性投资进行可行性研究，向董事会报告工作并对董事会负责。 第四条 战略委员会所作决议，必须遵守《公司 ...

（2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为提高苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 能力，健全公司内部控制制度，完善公司内部控制程序，公司董事会特决定设立苏 州华亚智能科技股份有限公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》《证 券法》和《公司章程》的规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司治 理准则》以及其他法律、行政法规，制订本规则。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权，不 受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有关 法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其他有关 法律、法规的规定，该项决议无效；审计委员会决策程序违反《公司章程》、本议事 规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有关利害关系 人可向公司 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用苏州华亚智能科技股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生， 根据《公司法》《证券法》和《公司章程》的规定，并参照《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》和《上市公司治理准则》以及其他法律、行政法 规，制订本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、 广告等费用、承担成本和其他支出；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直 接或间接地拆借资金（含委托贷款）；代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况 下，提供给控股股东及关联方使用的资金；与控股股东及关联方互相代为承担成本 ...

内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 苏州华亚智能科技股份有限公司 第一条 为进一步规范苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）内幕信息管理，提高公司内幕信息知情人的法制、自律意识，防 范内幕信息知情人员滥用知情权进行内幕交易，促进公司及时、真实、准确、完 整地披露信息，根据《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、中国 证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——信息披露事务管理》《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》等 规定，特制定本制度。 第二条 上市公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。 第三条 本制度所称内幕信息指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 第四条 内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相 关人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及合并报表范围内的 控股子公司（以下简称"子公司"）外汇衍生品交易业务，加强对外汇衍生品交易业务的管理， 防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与 关联交易》等相关法律、法规、规范性文件和《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，根据公司及子公司国 际业务的外币收付情况，在银行办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务， 包括但不限于远期结售汇、利率互换、外汇远期、结构性远期、外汇掉期、外汇期权、利率 期权、利率掉期和结构性掉期等业务及以上业务的组合。 第三条 本制度适用于 ...