证券简称：华亚智能 股票代码：003043 债券简称：华亚转债 债券代码：127079 东吴证券股份有限公司 关于 苏州华亚智能科技股份有限公司 公开发行可转换公司债券 受托管理事务报告 债券受托管理人 苏州工业园区星阳街 5 号 二〇二五年六月 P A G E 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"管理办法"）、 《苏州华亚智能科技股份有限公司（作为发行人）与东吴证券股份有限公司 （作为受托管理人）关于苏州华亚智能科技股份有限公司 2022 年公开发行可转 换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"受托管理协议"）、《苏州华 亚智能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称 "募集说明书"）、《苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年年度报告》等相 关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期可转换公司 债券受托管理人东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"）编制。东吴 证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不 就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责 任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行 ...

| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 | 公告编号：2025-062 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 第三届董事会第三十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 苏州华亚智能科技股份有限公司(以下简称"公司")于2025年6月26日在公司会 议室以现场结合通讯方式召开第三届董事会第三十四次会议，因本次会议是否召开 以当日股票收盘价为依据，经全体董事同意，豁免本次会议的提前通知。 特此公告！ 本次会议由公司董事长王彩男主持，应出席董事7名，实际出席董事7名（其中： 董事王彩男、蒯海波、独立董事马亚红、包海山、刘建明以通讯方式出席）。公司 监事和高管列席了本次会议。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。 苏州华亚智能科技股份有限公司 二、董事会决议情况 会议采取记名投票的方式进行表决，经与会的董事充分讨论与审议，会议形成 以下决议： 1、审议通过了《关于本次不提前赎回华亚转债的议案》 结 ...

| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 公告编号：2025-061 | | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于本次不提前赎回"华亚转债"的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、2025年6月26日，公司召开了第三届董事会第三十四次会议并审议通过《 关于不提前赎回华亚转债的议案》，公司董事会决定本次不行使"华亚转债"的提前 赎回权利，同时决定未来3个月内（即2025年6月27日至2025年9月26日），如再次 触发"华亚转债"上述有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。以2025年9 月29日作为首个交易日重新计算，若"华亚转债"再次触发有条件赎回条款，届时公 司将再按照相关法律法规和《募集说明书》的要求召开董事会审议是否行使"华亚 转债"的提前赎回权利，并及时履行信息披露义务。 一、可转换公司债券的基本情况 （1）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》"证监许可〔20 ...

东吴证券股份有限公司 关于苏州华亚智能科技股份有限公司 不提前赎回华亚转债的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"东吴证券"）作为苏州 华亚智能科技股份有限公司（以下简称"华亚智能"、"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券并在深主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第15号——可转换公司债券》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对华亚 智能不提前赎回"华亚转债"的事项进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、可转债基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准苏州华亚智能科技股份有限 公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2756号）核准，华 亚智能向社会公开发行可转换公司债券340万张，每张面值为人民币100元，按 面值发行，发行总额为人民币340,000,000.00元。募集资金总额扣除各项发行费 用（不含税）人民币3,418,867.92元后，实际募集资金净额为336,581,132.08元。 上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 ...

证券代码：003043 证券简称：华亚智能 公告编号：2025-060 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于公司股东减持计划完成的公告 股东春雨欣投资保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 一、基本情况介绍 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 31 日披 露《关于公司股东计划减持股票的预披露公告》，公司持股 5%以上股东苏州春 雨欣投资咨询服务合伙企业（有限合伙）（以下简称"春雨欣投资"）拟通过集中 竞价交易方式减持股份。 近日，公司收到春雨欣投资出具的《关于减持股份的告知函》，春雨欣投资 在 2025 年 6 月 23 日-24 日通过集中竞价交易方式合计减持本公司股份 247,000 股，占公司总股本的 0.19%，持有公司股份的比例由减持前的 5.00%降至 4.81%。 （4.81%系根据公司最新总股本计算，考虑可转债转股变动的影响；综合春雨欣 投资在 2025 年 6 月 9 日-10 日期间减持 703,100 股，合计减持 950,100 股，持股 ...

证券代码：003043 证券简称：华亚智能 公告编号：2025-060 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于公司股东减持计划完成的公告 股东春雨欣投资保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 一、基本情况介绍 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 31 日披 露《关于公司股东计划减持股票的预披露公告》，公司持股 5%以上股东苏州春 雨欣投资咨询服务合伙企业（有限合伙）（以下简称"春雨欣投资"）拟通过集中 竞价交易方式减持股份。 近日，公司收到春雨欣投资出具的《关于减持股份的告知函》，春雨欣投资 在 2025 年 6 月 23 日-24 日通过集中竞价交易方式合计减持本公司股份 247,000 股，占公司总股本的 0.19%，持有公司股份的比例由减持前的 5.00%降至 4.81%。 （4.81%系根据公司最新总股本计算，考虑可转债转股变动的影响；综合春雨欣 投资在 2025 年 6 月 9 日-10 日期间减持 703,100 股，合计减持 950,100 股，持股 ...

Group 1 - The company, Suzhou Huaya Intelligent Technology Co., Ltd., has announced the convening of the 2025 Third Extraordinary General Meeting of Shareholders on July 7, 2025 [1][2] - The meeting will include both on-site and online voting options for shareholders, with specific time frames for each voting method [2][5] - The proposed agenda includes a resolution to adjust the repurchase price and quantity of restricted stock under the 2024 incentive plan, which has already been approved by the board and supervisory committee [2][3] Group 2 - Shareholders must choose between on-site voting or online voting, and any duplicate votes will be counted based on the first valid vote [2][5] - The resolution regarding the adjustment of the 2024 restricted stock incentive plan requires a special resolution, needing more than two-thirds approval from attending shareholders [3] - The company will separately count and disclose the voting results of minority investors for the resolution that affects their interests [3] Group 3 - Registration for the meeting requires specific documentation for both corporate and individual shareholders, including identification and proof of shareholding [4] - Shareholders unable to attend in person can register via mail or fax before the deadline [4][9] - The company has provided detailed instructions for the online voting process through the Shenzhen Stock Exchange systems [6][7]

股票代码：003043 股票简称：华亚智能 公告编号：2025-054 会议采取记名投票的方式进行表决，经与会的监事充分讨论与审议，会议形成 以下决议： 销部分限制性股票的议案》 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2024 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "本激励计划"）等的相关规定，因 本激励计划 1 名激励对象离职而不再具备激励对象资格，其已获授但不得解除限售 的限制性股票由公司回购注销。本激励计划首次授予第一个解除限售期公司层面业 绩考核指标达成触发值而未达成目标值，公司层面可解除限售比例为 80%，所有首 次授予激励对象对应不得解除限售的部分限制性股票由公司回购注销。同时，鉴于 公司 2024 年度权益分派已实施完毕，应对本激励计划首次授予限制性股票的回购 价格及回购数量进行调整，调整后的回购价格为 13.893 元/股，加算银行同期存款 利息的调整后回购价格为 14.101 元/股，调整后的回购数量为 160,440 股。本次调整 回购价格及数量并回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》 及本激励计划等的相关规定，决策审批程序合法合规。同意本次 ...

转债代码：127079 转债简称：华亚转债 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划 首次授予第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： （一）本次符合解除限售条件的激励对象人数：111人。 股票代码：003043 股票简称：华亚智能 公告编号：2025-059 （二）2024年3月11日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过《关 于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司2024年限 制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。 （三）2024年3月12日至2024年3月22日，公司对本激励计划首次授予激励对 象名单于公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划首 次授予激励对象有关的任何异议。2024年3月23日，公司披露《监事会关于2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 （四）2024年3月23 ...

Core Viewpoint - The company, Suzhou Huaya Intelligent Technology Co., Ltd., has announced that its convertible bonds, "Huaya Convertible Bonds," are expected to trigger redemption conditions due to the stock price performance exceeding the specified thresholds [1][8]. Group 1: Convertible Bond Basic Information - The company issued 3,400,000 convertible bonds with a total value of 340 million yuan, each with a face value of 100 yuan, approved by the China Securities Regulatory Commission [2]. - The bonds were listed on the Shenzhen Stock Exchange on January 16, 2023, under the code "127079" [2]. - The conversion period for these bonds is from June 22, 2023, to December 15, 2028 [1][2]. Group 2: Conversion Price Adjustments - The initial conversion price was set at 69.39 yuan per share, which was adjusted to 68.99 yuan following a cash dividend distribution of 0.4 yuan per share [3]. - Subsequent adjustments brought the conversion price down to 55.69 yuan and then to 55.44 yuan due to further dividend distributions [4][5]. - The conversion price was further adjusted to 54.89 yuan and then to 54.05 yuan following additional stock issuance [6]. - The latest adjustment set the conversion price at 30.71 yuan, effective from June 12, 2025, due to a capital increase and cash dividend distribution [7]. Group 3: Conditional Redemption Terms - The company has the right to redeem the convertible bonds if the stock price remains above 130% of the conversion price for at least 15 out of 30 consecutive trading days [1][8]. - The company will convene a board meeting to decide on the redemption if the conditions are met, and will disclose the decision in accordance with regulatory requirements [1][8].