联合〔2025〕5054 号 联合资信评估股份有限公司通过对哈尔滨九洲集团股份有限公 司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持哈 尔滨九洲集团股份有限公司主体长期信用等级为 AA-，维持"九洲 转 2"信用等级为 AA-，评级展望为稳定。 特此公告 哈尔滨九洲集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券 www.lhratings.com 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二五年六月二十三日 跟踪评级报告 | 2 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告 在资料信息获取、评级方法与模型、未来事项预测评估等方面存在局限性。 二、本报告系联合资信接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称 "该公司"）委托所出具，除因本次评级事项联合资信与该公司构成评级委 托关系外，联合资信、评级人员与该公司不存在任何 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2025 年跟踪评级报告 1 www.lhratings.com 联合〔2025〕5054 号 联合资信评估股份有限公司通过对哈尔滨九洲集团股份有限公 司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持哈 尔滨九洲集团股份有限公司主体长期信用等级为 AA-，维持"九洲 转 2"信用等级为 AA-，评级展望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二五年六月二十三日 跟踪评级报告 | 2 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告 在资料信息获取、评级方法与模型、未来事项预测评估等方面存在局限性。 二、本报告系联合资信接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称 "该公司"）委托所出具，除因本次评级事项联合资信与该公司构成评级委 托关系外，联合资 ...

Group 1 - The company announced an adjustment to the conversion price of its convertible bonds, changing from RMB 5.50 to RMB 5.44 per share, effective from June 30, 2025 [1][4] - The adjustment is based on the company's profit distribution plan, which was approved at the 2024 annual general meeting, involving a cash dividend of RMB 0.593337 per 10 shares [2][3] - The total number of shares for the cash dividend calculation is based on the existing total share capital of 611,892,406 shares, excluding repurchased shares [2][3] Group 2 - The company will publish announcements regarding the conversion price adjustments in accordance with relevant regulations, ensuring the protection of convertible bondholders' rights [2] - The cash dividend will be distributed to shareholders based on a record date of June 27, 2025, with the ex-dividend date set for June 30, 2025 [2][4] - The adjustment formula for the conversion price considers various scenarios such as stock dividends, capital increases, and cash dividends [1][2]

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2025-063 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于可转换公司债券转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏 特别提示： 转债代码：123089，转债简称：九洲转2 调整前转股价：人民币5.50元/股 调整后转股价格：人民币5.44元/股 转股价格调整生效日期：2025年6月30日 上述三项同时进行：P1=(P0-D+A*k)/(1+n+k)。 1 其中：P1 为调整后有效的转股价，P0 为调整前有效的转股价，n 为该次送股 或转增股本率，A 为该次增发新股价或配股价，k 为该次增发新股或配股率，D 为该次每股派送现金股利。 当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整， 并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告 中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日 为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之 ...

1、哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度股东大会 审议通过了《关于 2024 年度利润分配方案的议案》，以截止 2024 年 12 月 31 日 公司总股本 602,849,285 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.6 元（含 税），不送红股, 也不进行资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度 分配。若在分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行 权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，公司将按照分配现金总额不变的 原则对分配比例进行调整。 自 2025 年 1 月 1 日至本次权益分派实施申请日（2025 年 6 月 23 日）期间 公司可转债共计转股 9,043,121 股，公司总股本由 602,849,285 股增至 611,892,406 股，公司回购专用证券账户中的股份 2,273,840 股不参与本次权益 分派。经调整后，本次权益分派将以公司现有总股本 611,892,406 股剔除已回购 股份 2,273,840 股后的 609,618,566 股为基数，拟向全体股东每 10 股派 0.6 *602,849,285/609,618 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2025-061 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于权益分派期间九洲转2暂停转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）将于近日发布 2024 年 度权益分派实施公告，根据《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中 "转股价格的调整方法及计算方式"条款的规定（详见附件），自 2025 年 6 月 23 日至本次权益分派股权登记日止，公司可转换公司债券（债券代码：123089； 债券简称：九洲转 2）将暂停转股，本次权益分派股权登记日后的第一个交易日 起恢复转股。在上述期间，公司可转换公司债券正常交易，敬请公司可转换公司 债券持有人留意。 特此公告。 附件： 《哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说 明书》中"转股价格的调整方法及计算公式"条款的规定： 在本次发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派 送现 ...

Core Viewpoint - Jiuzhou Group is focusing on the smart distribution network and network energy sectors, positioning itself as a leading provider of new power and energy infrastructure, with a dual-engine business model combining renewable energy and smart equipment manufacturing [1][2]. Group 1: Business Overview - Jiuzhou Group has over 30 years of experience in the smart distribution network equipment industry, with core products including DC power supplies, ring network cabinets, and switchgear, primarily under its own brand [1][2]. - The company has a business structure that includes smart equipment manufacturing, renewable energy generation, and comprehensive smart energy, with a focus on both grid and non-grid customers [1]. Group 2: Strategic Focus and Growth Plans - The management aims to enhance the performance of the smart equipment manufacturing segment by increasing capacity utilization, improving gross margins through economies of scale, and investing in R&D and market expansion [2]. - A new large customer sales team is being established in Beijing by the end of 2023, with plans to build an overseas sales team by Q3 2024 [2]. - Jiuzhou Group has set a target for its smart distribution network business to achieve over 800 million yuan in orders for 2024, representing a year-on-year growth of over 30% [2]. Group 3: Renewable Energy Projects - The company currently has over 1 GW of capacity under construction and approximately 2 GW to 3 GW in the development stage, which is expected to support growth in its renewable energy generation segment over the next 3 to 5 years [3]. - Jiuzhou Group plans to maintain its equity capacity between 1.5 GW and 2 GW, focusing on long-term holdings while gradually selling off older projects [3]. Group 4: Biomass Power Generation Challenges - The biomass power generation sector is facing temporary issues such as fuel shortages, price fluctuations, and cash flow shortages, leading to a fixed asset impairment loss of 422 million yuan and an investment income loss of 68 million yuan [4][5]. - The company will not pursue new biomass power generation projects and will instead focus on optimizing existing projects by improving raw material supply systems and developing high-value-added products [5].

2025年6月16日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）收到控 股股东、实际控制人李寅先生关于解除质押其所持有的部分公司股份的通知， 获悉其所持有公司的部分股份解除质押，具体事项如下： （一）股东股份解除质押基本情况 关于实际控制人部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 大股东及其 | 本次解除质 押股份数量 | 占其所持股 份比例 | 占公司总股 本比例 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 一致行动人 | （万股) | | | | | | | 李寅 | 是 | 2,543.00 | 27.84% | 4.16% | 2024 年 7 月 17 日 | 2025 年 6 月 16 日 | 上海海通证券资 产管理有限公司 | | 李寅 | 是 | 465.30 | 5.09% | 0.76% | 2024 年 9 月 5 日 | 2025 年 6 月 16 日 | ...

公司目前在建和已拿到指标容量超 1GW，正在开发阶段的项目容 量约 2GW-3GW。这些在手项目指标和储备项目足够在未来 3 至 5 年为 公司新能源发电业务板块提供持续的增长，本年一季度末公司与华电 合作的巴彦二期 100MW 风电项目已经完成并网发电，除此之外公司还 有众多在建/储备项目正处于有序进行建设和推进阶段。 证券代码：300040 证券简称：九洲集团 哈尔滨九洲集团股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2025-006 | 投资者关系活动 | 特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 类别 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 | | | □其他 （ ） | | 参与单位名称及 | 陈玲-兴全基金固收部总监助理兼基金经理 | | 人员姓名 | 黄煜杰-兴全基金固收部研究员 | | | 薛怡然-兴全基金权益部基金经理助理 | | | 郝骞-光大证券 | | 时间 | 年 月 日 2025 6 13 | | 地点 | 哈尔滨 | | 上市公司参与人 | 董事会秘书 李真 | | 员姓名 | | | | 一、公司情况介绍 ...

上海牧鑫私募基金管理有限公司-牧鑫天泽汇3号私募证券投资基金于6月4日到6月5日通过集中竞价方式 和大宗交易方式减持所持公司股份7,337,100股(占公司目前总股本的1.20%)，持股数量由10,639,181股减 少至3,302,081股，占公司总股本的比例由1.74%减少至0.54%。减持后，实际控制人及一致行动人持股 数量由177,801,703股减少至170,464,603股，占公司总股本的比例由29.06%减少至27.86%，股东权益变 动触及1%的整数倍。 6月4日到6月5日，九洲集团的加权均价是7.39元，经计算，上海牧鑫私募基金管理有限公司-牧鑫天泽 汇3号私募证券投资基金的减持金额为5422万元。 九洲集团于5月9日披露了《关于股东减持计划的预披露公告》(公告编号：2025-051)，公司控股股东一 致行动人上海牧鑫私募基金管理有限公司-牧鑫天泽汇3号私募证券投资基金计划在公告披露之日起15个 交易日后的3个月内(即2025年6月3日至2025年9月3日)以集中竞价方式，或者在公告披露之日起15个交 易日后的3个月内(即2025年6月3日至2025年9月3日)以大宗交易方式减持公司股份10 ...