证券代码：300044 证券简称：赛为智能 公告编号：2023-074 深圳市赛为智能股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 第三次会议的决定，公司拟于2023年12月20日召开公司2023年第三次临时股 东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第三次临时股东大会 2、股东大会的召集人：董事会 3、本次股东大会的召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期、时间：2023年12月20日（星期三）下午14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023年12月20日上午9:15-9:25,9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年12月20日上午9:15-下 午15:00期间的任意时间。 5、会议的召开 ...

深圳市赛为智能股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳市赛为智能股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘及确定会计师事务所报酬。下同）执行财务会计报告审计业务的会计师事务 所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业， 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》《董事会 审计委员会工作细则》等相关规定，制定本办法。 采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标等公开选聘方式的，应当通过公司官 网等公开渠道发布选聘文件，选聘文件应当包含选聘基本信息、评价要素、具体 评分标准等内容。选聘结果应当进行公示，公示内容应当包括拟选聘会计师事务 所和审计费用。 第五条 聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提交董 事会审议，并由股东大会决定。在股东大会审议通过聘用会计师事务所议案前， 公司不能聘请会计师事务所开展财务会计报告审计业务。 第 1 页 共 6 页 深圳市赛为智能股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第六条 公司大股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，也不得干 预公司董事会审 ...

证券代码：300044 证券简称：赛为智能 公告编号：2023-073 关于续聘公司 2023 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 12 月 3 日 召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议 案》，公司拟续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"亚 太会计师事务所"）为公司 2023 年度审计机构，聘任期为一年。本议案尚需提 交 2023 年第三次临时股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 9 月 2 日 深圳市赛为智能股份有限公司 2022 年上市公司审计客户家数 55 家、主要行业包含制造业 26 家、信息传 1 输、软件和信息技术服务业 10 家、批发和零售业 5 家、文化、体育和娱乐业 3 家、科学研究和技术服务业 2 家,其余行业 9 家，财务报表审计收费总额 ...

深圳市赛为智能股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市赛为智能股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 为进一步完善深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称： "公司"）的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部 董事及经理层的约束，保护中小股东及利益相关者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）、 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件和深圳市赛为智能股份有限公司章程 （以下简称："公司章程"）的规定，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在 直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义 务。独立董事应当按照相关法律法规和本工作制度的要求， 认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 1 深圳市赛为智能股份有限公司 独 ...

深圳市赛为智能股份有限公司独立董事 关于公司续聘审计机构的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规章制度的规定， 结合深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》等有关规 章制度，本着对公司和全体股东负责和实事求是的态度，我们作为公司独立董事， 对公司续聘审计机构事项发表如下独立意见: 经核查，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格， 具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。在其担任公司 2022 年审计机构 期间，能够遵循《中国注册会计师审计准则》，勤勉、尽职地发表独立审计意见。 因此，我们一致同意公司继续聘请亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 年度的审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。 （此页无正文，为深圳市赛为智能股份有限公司独立董事关于公司续聘审计 机构的独立意见之签署页） （以下无正文） 独立董事： 李家新 戴新民 於恒强 2023 年 12 月 3 日 ...

深圳市赛为智能股份有限公司 独立董事关于续聘审计机构的事前认可意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及深圳市赛为智能股份 有限公司(以下简称"公司")《独立董事工作制度》、《公司章程》等相关法律 法规、规章制度的规定,我们作为公司的独立董事，对公司关于续聘审计机构的 事项进行了事前审查，发表意见如下：经核查，亚太（集团）会计师事务所（特 殊普通合伙）具有证券从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。 在其担任公司 2022 年审计机构期间，能够遵循《中国注册会计师审计准则》， 勤勉、尽职地发表独立审计意见。因此，我们一致同意公司继续聘请亚太（集团） 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度的审计机构，并同意将该议案 提交公司第六届董事会第三次会议审议。 （此页无正文，为深圳市赛为智能股份有限公司独立董事关于续聘审计机构的事 前认可意见之签署页） 独立董事： 戴 新 民 李 家 新 於 恒 强 2023 年 12 月 3 日 （以下无正文） ...

证券代码：300044 证券简称：赛为智能 公告编号：2023-071 深圳市赛为智能股份有限公司 一、股票交易异常波动的具体情况 深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 11 月 20 日、 2023 年 11 月 21 日股票交易价格连续两个交易日内收盘价涨幅偏离值累计达到 33.54%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定：连续三个交易日内日收 盘价涨跌幅偏离值累计达到±30%的，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票异常波动情况，公司对有关事项进行了核查，并问询了公司控 股股东及管理层，特将有关情况说明如下： 1．公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2．公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较 大影响的未公开重大信息； 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3．近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化； 4．公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大 事项，或处于筹划阶段的重大事项； 公司将继续严格按 ...

证券代码：300044 证券简称：赛为智能 公告编号：2023-070 深圳市赛为智能股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局 深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称"公司"或"赛为智能"）于 2023 年11月 8日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称"深圳证监局"） 下发的《深圳证监局关于对深圳市赛为智能股份有限公司、周起如、石井艳采取 出具警示函措施的决定》（[2023]203 号）（以下简称《警示函》），现将有关 情况公告如下： 二、其他说明 公司及相关责任人高度重视警示函中所指出的问题，认真吸取教训并引以为 戒，切实加强对《上市公司信息披露管理办法》及规范性文件的学习，加强财务 核算工作，不断提高公司规范运作水平及信息披露质量，避免此类事件的再次发 生，维护公司及全体股东的利益，促进公司健康、稳定、持续发展。 行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、《警示函》内容 深圳市赛为智能股份有限公司、周起如、石井艳： 经查，你公司在 2022 年度业绩预告编制过程中，部分递延所得税资产确认 不审慎， ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 140,491,866.03, representing a 54.19% increase year-over-year[5] - The net profit attributable to shareholders was CNY -6,692,677.76, a 48.50% increase compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY -6,367,496.79, reflecting a 58.10% increase year-over-year[5] - The revenue for the year-to-date period reached CNY 326,140,883.91, marking a 35.71% increase compared to the same period last year[9] - The net profit for the current period was ¥15,175,073.37, compared to a net loss of ¥33,657,900.12 in the previous period, indicating a turnaround in profitability[23] - The company’s total profit for the current period was ¥15,185,202.77, recovering from a total loss of ¥26,895,246.96 in the previous period[23] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 1,814,479,051.49, a decrease of 7.27% from the end of the previous year[5] - The company's total liabilities decreased to ¥998,859,793.82 from ¥1,156,000,043.89 at the beginning of the year, indicating a reduction in financial obligations[20] - The total equity attributable to the parent company increased to ¥819,706,924.62 from ¥802,626,925.81 at the beginning of the year, reflecting a positive change in shareholder value[20] - The company's cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY -42,665,576.53, a significant decline of 149.72%[5] - Cash and cash equivalents decreased to ¥66,634,167.44 from ¥107,231,884.30, indicating a reduction in liquidity[19] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 74,861[12] - The largest shareholder, Zhou Yong, holds 10.61% of shares, totaling 81,048,113 shares, with 66,900,000 shares pledged[12] - Zhou Xinhong, another significant shareholder, holds 2.07% of shares, totaling 15,827,200 shares, with 5,000,000 shares pledged[12] - The top ten shareholders collectively hold a significant portion of the company's shares, with the first two shareholders alone accounting for over 12.68%[12] Restricted Shares and Incentive Plans - The total number of restricted shares at the beginning of the period was 84,210,274, with 6,292,000 shares released during the period[16] - The total number of restricted shares at the end of the period is 99,686,065, indicating an increase in restricted shares[16] - The company has a strategy for unlocking shares, with 25% of executive shares being released on the first trading day of each year[15] - The company has implemented a stock incentive plan, with certain shares being repurchased and canceled as of July 12, 2023[15] - The company has a clear policy regarding the management of restricted shares, ensuring compliance with incentive plans and shareholder agreements[15] Cash Flow and Financing Activities - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥42,665,576.53, contrasting with a net inflow of ¥85,809,679.89 in the previous period[24] - Cash flow from financing activities showed a net outflow of -160,120,349.92 CNY in Q3 2023, compared to -276,388,334.40 CNY in the same period last year[25] - Cash inflow from obtaining loans was 2,000,000.00 CNY in Q3 2023, while cash outflow for debt repayment reached 126,833,500.00 CNY[25] - The company reported a cash outflow of 18,422,483.22 CNY for dividend distribution and interest payments in Q3 2023, compared to 30,726,531.65 CNY in the previous year[25] Operational Highlights - The company reported a significant increase in asset disposal gains of 466,811.68% to CNY 53,852,087.00, primarily from the sale of a subsidiary[10] - The company’s investment in development expenses increased by 38.15% to CNY 30,001,973.01, indicating a focus on R&D[9] - The company's inventory decreased to ¥33,986,533.51 from ¥35,880,959.12, indicating improved inventory management[19] - The company's contract liabilities increased to ¥89,237,519.10 from ¥79,999,704.09, indicating growth in advance payments received from customers[20] Legal Matters - The company has ongoing litigation matters as disclosed on September 5 and October 9, 2023, which may impact future operations[17] Miscellaneous - The company did not undergo an audit for the Q3 2023 report[26]

深圳证券交易所文件 深证上〔2023〕936 号 关于对深圳市赛为智能股份有限公司 及相关当事人给予通报批评处分的决定 当事人： 赛为智能董事长兼总经理周起如、时任财务总监石井艳未能 恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了本所《创业板股票上市规 则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条的 规定，对赛为智能上述违规行为负有重要责任。 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则 （2020 年 12 月修订）》第 12.4 条、第 12.6 条和《上市公司自律 监管指引第 12 号——纪律处分实施标准》第十七条的规定，经本 所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 一、对深圳市赛为智能股份有限公司给予通报批评的处分； 深圳市赛为智能股份有限公司，住所：广东省深圳市龙岗区 南湾街道下李朗社区联李东路 8 号赛为大楼 A101 至 15 楼； 周起如，深圳市赛为智能股份有限公司董事长兼总经理； 石井艳，深圳市赛为智能股份有限公司时任财务总监。 经查明，深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称"赛为智 能"）及相关当事人存在以下违规行为： — 1 — 2023 ...