辽宁奥克化学股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事独立性自查情况， 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事熊焰 韧、杨向宏、卜新平的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见：： 经核查，独立董事熊焰韧、杨向宏、卜新平的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 辽宁奥克化学股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十二日 辽宁奥克化学股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 1 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （草案，尚需股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"） 对会计 师事务所的选聘（含续聘、改聘，下同）程序，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法 规以及《辽宁奥克化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规的要求 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当经风控审计委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预风控审计委员会、董事会及股东大会独立履 行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘会计师事务所应当具有下列条件： （一）具备中国证券监督管理委员会、国家行业主管部门规定的开展证券期 ...

第六届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九次会议通 知于2024年4月10日以通讯、电子邮件发出，会议于2024年4月20日在江苏奥克 化学有限公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应参加表决董事 9名，实际参加表决董事9名。公司监事、高级管理人员列席会议，会议由公司董 事长朱建民先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公司章 程》的规定。本次会议经表决，审议通过以下议案： 一、审议通过了《公司 2023 年度经营管理工作报告》； 辽宁奥克化学股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-016 辽宁奥克化学股份有限公司 《公司2023年度董事会工作报告》之详细内容请见公司《2023年年度报告 全文》"第三节 管理层讨论与分析"及"第四节 公司治理"。公司独立董事向董事 会递交了《2023年度述职报告》并已于同日在巨潮资讯网披露，独立董事代表将 在2023年年度股东大会上进行述职。 ...

独立董事 2023 年度述职报告 辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 辽宁奥克化学股份有限公司 各位股东及股东代表： 本人作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章指引及《公司章程》等相关规定和 要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责，积极出席了公司 2023 年度的相关会议， 对董事会的相关议案发表了独立意见，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权 益。 现将 2023 年的工作情况向各位股东进行汇报： 一、本人基本情况 本人熊焰韧，1972 年生，会计学博士、高级职称。现任南京大学商学院会计 学系副教授、国电南瑞科技股份有限公司独立董事及审计委员会主任、上海谊众 药业股份有限公司独立董事及审计委员会主任、南京熊猫电子股份有限公司独立 董事及审计委员会主任、安徽新远科技股份有限公司独立董事、江苏大丰农村商 业银行股份有限公司监事。2019 年 9 月至今任现任公司独立董事。 本人不在 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经辽宁奥克化学股份有限公司 （以下简称"公司"）第六届董事会第九次会议审议通过，决定于2024年5月20 日（星期一）以现场投票表决和网络投票相结合的方式召开公司2023年年度股东 大会，现将会议有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、会议届次：2023年年度股东大会 辽宁奥克化学股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-026 （1）现场会议时间：2024年5月20日（星期一）下午14:00 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月20日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2024年5月20日9:15-15:00。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式， 公司股东应选择现场投票 ...

关于辽宁奥克化学股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字（2024）3300110号 目 录 起始页码 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 关于辽宁奥克化学股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字（2024）3300110 号 李云松 中国注册会计师： 张玉萍 辽宁奥克化学股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"辽宁奥克公司"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现 金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇总表"）进 行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的 审核证据是辽宁奥克公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章指引及《公司章程》等相关规定和 要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责，积极出席了公司 2023 年的相关会议， 对董事会的相关议案发表了独立意见，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权 益。 现将 2023 年的工作情况向各位股东进行汇报： 一、本人基本情况 本人杨向宏，1960 年出生，工科高分子材料硕士、高级职称。曾在中国科学 院工作长达 8 年，具有深厚的新材料技术研发背景。曾经在著名的世界 500 强外 企阿克苏诺贝尔集团工作长达 18 年，是中国全石化产业链的实干型专家，是精 通民营经济和世界 500 强外企运营模式的专家。现任湖南华萃化工有限公司董 事、苏州奥斯汀新材料有限公司董事、沈阳化工股份有限公司独立董事 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）3300124号 内部控制审计报告 众环审字（2024）3300124 号 辽宁奥克化学股份有限公司全体股东： 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，辽宁奥克化学股份有限公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了辽 宁奥克化学股份有限公司（以下简称"辽宁奥克公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、 辽宁奥克公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于调整公司组织机构的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-010 本次调整组织机构后，奥克股份总部设立四个事业部、两个中心，即：科技 创新事业部、投资发展事业部、市场营销事业部、安环生产事业部、管理中心、 财务中心。调整后的组织机构图如下： 本次组织机构调整是对公司内部管理机构的调整，不会对公司生产经营活动 产生重大影响。本次调整组织机构后，公司事业部和中心对文化、规划、人才、 资金、科技、装备、市场、投资等战略资源进行集约化管控，对公司战略资源与 1 辽宁奥克化学股份有限公司 关于调整公司组织机构的公告 辽宁奥克化学股份有限公司 关于调整公司组织机构的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"或"奥克股份"）于2024年 4月20日召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司组织机构调整的 议案》，现将相关事项公告如下。 为适应市场环境发生的重大变化，满足奥克股份经营模式由运营管控向战略 管控转变的需求，全面实现公司事业部和中心由费用中心向利润中心 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于 2024 年度开展期货套期保值业务的公告 关于2024年度开展期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 公司及全资子公司开展期货套期保值业务主要是为了规避价格波动给公司 经营带来的不利影响，交易品种仅限与生产经营和贸易业务相关的产品和原材料， 仅限于场内交易进行。公司任一时点期货套期保值业务保证金、权利金最高余额 不超过人民币 3 亿元，任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 3 亿元，上 述额度在授权期限内可以循环使用。2024 年开展期货套期保值业务事项已经第 六届董事会第九次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 风险提示：套期保值交易可能存在市场风险、资金风险、流动性风险等，公 司将积极落实内部控制制度和风险防范措施，审慎执行套保操作。提醒投资者充 分关注投资风险。 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-021 辽宁奥克化学股份有限公司 辽宁奥克化学股份有限公司 关于 2024 年度开展期货套期保值业务的公告 期货套期保值业务，旨在借助期货市场的价格发 ...