辽宁奥克化学股份有限公司 关于 2024 年度公司对外提供财务资助的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-020 辽宁奥克化学股份有限公司 关于2024年度公司对外提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示内容： 1、主要内容：辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）2024年度 拟对辽宁奥克药业股份有限公司（以下简称"奥克药业"）提供额度不超过5,000 万元的财务资助。期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，前述额度在 有效期内可循环使用，借款利率参照银行同期贷款基准利率，具体借款内容以最 终签署的借款合同为准。 2、履行的审议程序：公司于2024年4月20日召开第六届董事会第九次会议、 第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于2024年度公司拟对外提供财务资助 的议案》，本议案无需提交股东大会审议。 一、财务资助概述 1、为支持下属子公司的生产经营，满足其生产经营的资金需求，公司 2024 年度拟对奥克药业提供不超过 5,000 万元额度的财务资助。本次财务资助不会影 响公司正常业务开 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章指引及《公司章程》等相关规定和 要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责，积极出席了公司 2023 年的相关会议， 对董事会的相关议案发表了独立意见，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权 益。 现将 2023 年的工作情况向各位股东进行汇报： 一、本人基本情况 本人卜新平，1978 年 2 月出生，正高级工程师、注册投资咨询师，中共党 员。2001 年毕业于哈尔滨工业大学，应用化学专业，本科学历；2006 年毕业于 北京化工大学，化学工程专业，博士学历。先后在石油和化学工业规划院、中国 化工信息中心、中国石油和化学工业联合会从事化工规划咨询、行业管理和政策 研究工作，现任中国石油和化学工业联合会化工新材料专业委员会秘书长，兼 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次会议通 知于2024年4月10日以书面、电话等通知方式发出，会议于2024年4月20日在扬 州会议室以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应参加监事5人，实际参加 监事5人。会议由仲崇纲先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合法律、法 规及《公司章程》的规定。本次会议审议通过了以下议案： 辽宁奥克化学股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-017 一、审议通过了《公司 2024 年度监事会工作报告》； 监事会对2024年度工作报告进行了认真审核，认为：报告期内，监事会认真 履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职权，结合公司实际经 营需要，共召开4次监事会会议，会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民 共和国公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的要求。此外，公司监事列席 了股东大会和董事会会议，监督股东大会和董事会会议 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 董事会议事规则 （草案，尚需股东大会审议通过） 第一条 为了进一步规范辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（简称"《证券法》" ）、《上市公司治理准则》、《公司 章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券部负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。董事会可根据 需要召开董事会临时会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券部或者直 接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事 项： 1 （一）代表 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-025 辽宁奥克化学股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1.基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审 众环事务所"） （2）成立日期：中审众环事务所始创于1987年，是全国首批取得国家批准具 有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。 根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备 股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等 有关要求转制为特殊普通合伙制。 （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦 17-18层。 1 辽宁奥克化学股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 中审众环事务所每年都按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业 风险金，购买的职业保 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 融资决策制度 （草案，尚需股东大会审议通过） 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司融资风险，使公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》及相关 法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列融资行为的决策： 1、公司首次公开发行股票及发行新股(包括增发新股和配股)； 2、公司发行公司债券(含发行可转换公司债券)； 3、公司向银行或其他金融机构借款。 第四条 公司发行公司债券，应由董事会讨论通过，报请股东大会依照法定 程序审批。 第五条 公司可以在每年度年初编制年度财务预算方案时，由财务部拟定本 年度向银行或其他金融机构借款的额度(包括控股子公司的借款额度)，作为年 度财务预算方案的一部分，经总裁办公会议讨论通过后，提交董事会讨论决 定，董事会讨论通过后，提交股东大会讨论通过。在股东大会批准的年度借款 额度内，总裁及财务部门负责办理每笔具体借款。 第六条 未在年度财务预算方案中批准年度借款额度的，公司临时向银行或 其他金融机构借款，按照单笔借款额度审批权限审批： 1、单笔借款金额不超过 1,000 万元的，由公司总裁办公会议讨论决定 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关于 2024 年度开展外汇衍生品交易的公告 证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2024-022 1、交易目的：主要是为了满足生产经营进出口业务需要。 2、交易金额：任何时点公司用于外汇衍生品交易业务的交易金额合计最高 不超过 15,000 万美元，12 个月内外汇衍生品交易总额不得超过相应时间内贸易 总额，额度在有效期内可滚动使用。 辽宁奥克化学股份有限公司 关于2024年度开展外汇衍生品交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）之全资子公司江苏奥 克化学有限公司（以下简称"江苏奥克"）、全资孙公司上海悉浦奥进出口有限 公司（以下简称"上海悉浦奥"）拟开展外汇衍生品交易业务。 2、投资金额：任何时点用于外汇衍生品交易业务的交易金额合计最高不超 过 15,000 万美元。 3、因外汇市场行情波动较大，外汇衍生品交易业务开展过程中存在市场风 险、内部控制风险、客户违约风险等，敬请投资者注意投资风险。 一、外汇衍生品交易情况概述 公司部分进出口 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2024)3300090号 目 录 起始页码 审计报告 | 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | 审 计 报 告 众环审字(2024)3300090 号 辽宁奥克化学股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"辽宁奥克公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司 现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 辽宁奥克公司 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营 成果和现金流量。 二、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 关联交易管理制度 （草案，尚需公司股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投 资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公 开的原则，根据中国证监会有关规范关联交易的规范性文件的规定、中华人民共和 国财政部颁布的《企业会计准则第36号——关联方披露》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）及《公司章程》的规定，特制订本办 法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董 事（独立董事除外）、 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事及风控审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步加强辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理机制，完善内部控制建设，充分发挥独立董事及董事会风控审计委员会（以 下简称"风控审计委员会"）年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证监会 的有关规定以及《公司章程》、《董事会风控审计委员会工作细则》、《独立董事工 作制度》及《信息披露制度》等相关制度，结合公司年报编制和披露实际情况， 特制定本工作规程。 第二条 独立董事及风控审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按 照有关法律、行政法规及《公司章程》等相关规定，认真履行职责，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 每个会计年度结束后三十日内，公司管理层应当向独立董事及风控 审计委员会汇报公司本年度的生产经营情况和投融资活动等重大事项，独立董事 应当对有关重大问题进行实地考察。 第四条 下列事项应当经风控审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事 会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； 风控审计委员会汇报。风控审计委员会应当在年审注册会计师进场前审阅公司编 制的财务会计报表，形 ...