证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—117 海默科技（集团）股份有限公司 第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十六 次会议于 2023 年 11 月 8 日以通讯表决方式召开。会议通知于 2023 年 11 月 3 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（所有董事均以通讯表决方式出席会议）。公司监事、高管人员列席会议。会 议由公司董事长苏占才主持。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票方式审议并通过《关于为子公司提供担保的议案》： 本次被担保对象分别为公司合并报表范围内的全资子公司和控股子公司。全 资子公司上海清河机械有限公司目前经营正常，资信状况良好，本次担保是为满 足其日常经营需要；控股子公司西安思坦仪器股份有限公司目前经营稳健，拥有 相应规模的优质资产，本次担保是为其提供日常经营资金，满足业务周转，扩大 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥192,317,389.94, representing a 77.81% increase compared to the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥38,259,275.49, a significant increase of 1,200.42% year-on-year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥35,448,728.26, up 707.79% from the previous year[5] - The company reported a total of 20,000,000 shares transferred to Shandong New Journey Energy Co., Ltd., representing 5.20% of the total share capital, resulting in Shandong New Journey holding 19.05% of the voting rights and becoming the controlling shareholder[13] - Total operating revenue for Q3 2023 reached CNY 352,020,025.70, an increase of 34.0% compared to CNY 262,744,808.79 in the same period last year[24] - The company reported a net profit of CNY 1,480,630.53, a significant recovery from a net loss of CNY 45,926,010.25 in Q3 2022[26] - Earnings per share for the period were CNY 0.005, compared to a loss per share of CNY -0.1172 in the previous year[26] - The comprehensive income for the period totaled CNY 8,715,928.06, compared to a loss of CNY -33,515,968.22 in Q3 2022[26] Cash Flow and Assets - The operating cash flow net amount for the year-to-date period was ¥89,731,387.38, reflecting a 216.59% increase compared to the same period last year[5] - The total assets at the end of the reporting period were ¥1,967,807,565.18, a decrease of 4.79% from the end of the previous year[5] - The company's current assets totaled ¥1,166,708,857.35, down from ¥1,262,720,075.03 at the start of the year, indicating a decrease of about 7.59%[22] - The total liabilities decreased to CNY 919,271,112.12 from CNY 1,026,882,036.29, reflecting a reduction of approximately 10.5%[23] - The total equity attributable to shareholders increased to CNY 1,041,832,183.24, up from CNY 1,030,340,488.99, indicating a growth of about 1.5%[23] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 21,559[9] - The company’s major shareholders include Liu Zhanrong with 4,000,400 shares and Li Jianguo with 4,585,900 shares, both holding common shares[10] - The company’s major shareholders have entered into a concerted action agreement, indicating a unified voting strategy among them[10] - The company’s stock structure includes various private equity funds, with significant holdings from Hangzhou Haoyi Private Fund Management Co., Ltd.[10] Governance and Management - The company’s board of directors was re-elected on February 6, 2023, with the eighth board consisting of seven members, including Su Zhancai and Dou Jianwen[15] - The company’s governance structure was updated with the election of a new supervisory board representative from employee representatives[15] Operational Highlights - The company reported a 33.98% increase in operating income year-to-date, attributed to high international oil prices and increased orders[8] - Accounts receivable decreased by 30.87% to ¥419,948,328.13 due to improved collection during the reporting period[8] - Prepayments increased by 37.49% to ¥42,389,522.24, driven by a rise in orders[8] - Research and development expenses were CNY 22,617,392.48, slightly down from CNY 23,076,267.80 in the previous year[24] Stock and Incentive Plans - The company approved a restricted stock incentive plan on August 29, 2023, aimed at enhancing employee motivation and retention[18] - On October 11, 2023, the company granted 9,232,000 restricted shares to 55 incentive targets as part of its incentive plan[20] Financing Activities - Cash outflow for financing activities totaled CNY 490,970,992.43, compared to CNY 307,795,960.17 in the previous year, indicating an increase of 59.4%[29] - The net cash flow from financing activities was -CNY 96,612,925.76, worsening from -CNY 3,512,280.17 in Q3 2022[29] - The company received CNY 374,304,000.00 in borrowings during Q3 2023, up from CNY 304,283,680.00 in the previous year, reflecting a growth of 22.9%[29] Future Outlook - The company plans to continue focusing on market expansion and new product development to drive future growth[24]

根据中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会 成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。公司董事、副总裁、董事会 秘书兼财务总监孙鹏先生不符合上述办法规定的审计委员会委员任职条件，特向 董事会申请辞去审计委员会委员职务，其他任职不变。 为保障公司董事会专门委员会规范运作，充分发挥专门委员会在上市公司治 理中的作用，公司董事会同意选举彭端女士担任第八届董事会审计委员会成员， 与方文彬先生（主任委员）、潘石坚先生共同组成第八届董事会审计委员会，任 期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会任期届满之日止。 证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—115 特此公告。 海默科技（集团）股份有限公司 海默科技（集团）股份有限公司 董 事 会 2023 年 10 月 17 日 关于调整董事会审计委员会成员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日召开第八届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整董事会审计委员会成 员的议案》。 ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—113 海默科技（集团）股份有限公司 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票方式审议并通过以下议案： 1、《关于向甘肃银行股份有限公司营业部申请综合授信的议案》 同意公司向甘肃银行股份有限公司营业部申请额度为 5,000 万元的综合授 信，期限为一年。由公司控股股东山东新征程能源有限公司，子公司上海清河机 械有限公司、兰州海默海狮特种车辆有限公司提供连带责任保证，公司实际控制 人苏占才提供个人无限连带责任保证，并授权公司董事长及其他管理层签署有关 法律文件。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、《关于向浙商银行兰州分行申请授信的议案》 同意公司向浙商银行兰州分行申请授信 15,000 万元人民币，此次授信将用 于申请流动资金贷款等业务，以满足日常经营活动资金需求。相关要求如下： 第八届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十四 次会议于 2023 年 1 ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—114 海默科技（集团）股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为保证公司控股子公司海默新宸水下技术（上海）有限公司（以下简称"海 默新宸"）拥有充足的日常经营资金，满足业务发展需要，公司拟为海默新宸向 交通银行股份有限公司上海自贸试验区新片区分行申请的不超过1,100万元的流 动资金贷款或非融资性保函提供连带责任保证，担保期限为18个月。海默新宸 其他两家股东杭州海楹投资有限公司、深圳海楹水下生产技术投资合伙企业（有 限合伙）向公司提供了连带责任反担保。 2023年10月16日，公司第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于为控 股子公司提供担保的议案》，本次担保额度不超过1,100万元，根据《公司章程》 《对外担保管理办法》等文件规定，此次担保事项在公司董事会决策权限之内， 无需提交股东大会审议。公司董事会授权公司管理层具体负责与交通银行股份有 限公司上海自贸试验区新片区分行、杭州海楹投资有限公司、深圳海楹水下生产 技术投资 ...

海默科技（集团）股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定， 我们作为海默科技（集团）股份有限公司（下称"公司"）的独立董事，本着为 股东负责的精神，基于独立判断的立场，经过认真审阅相关资料，现就公司第八 届董事会第十三次会议审议的相关事项发表意见如下： 一、关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的独 立意见 经核查，公司独立董事认为： 2、本激励计划所确定的激励对象不存在《管理办法》规定的禁止获授股权 激励的情形，激励对象的主体资格合法、有效。 3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本激励计划规定 的首次授予条件均已成就。 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 5、董事会表决本次授予相关议案时，关联董事已回避表决。 6、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机 制，增强公司核心管理团队和骨干员 ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—109 海默科技（集团）股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十三 次会议于 2023 年 10 月 11 日以通讯表决方式召开。会议通知于 2023 年 10 月 11 日以电子邮件方式送达全体董事，本次董事会的召开经全体董事同意豁免会 议通知时限要求。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（所有董事均 以通讯表决方式出席会议）。公司监事和高管人员列席会议。会议由公司董事长 苏占才主持。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票方式审议并通过以下议案： 1、《关于豁免公司第八届董事会第十三次会议通知时限的议案》 根据《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，经与会董事审议和表决， 全体董事一致同意豁免第八届董事会第十三次会议的通知时限要求，并同意于 2023 年 10 月 11 日召开公司第八届 ...

海默科技（集团）股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超 过公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过公司股本总额的 20%。 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单（授予日） 一、本激励计划授予限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占首次授予 限制性股票 | 占本激励计 划授予日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 总数的比例 | 司总股本的 | | | | | | | | 比例 | | | | | 一、董事、高级管理人员、外籍员工 | | | | | 1 | 苏占才 | 中国 | 董事长、总经理 | 150 | 16.25% | 0.39% | | 2 | 和晓登 | 中国 | 副总经理 | 50 | 5.42% | 0.13% | | 3 | SYED ZIA AHMED | 印度 | 中层管理人员 | 10 | 1.08% | ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—110 海默科技（集团）股份有限公司 第八届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第七次 会议于 2023 年 10 月 11 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 11 日以电子邮件方式送达全体监事，本次监事会的召开经全体监事同意豁免会议通 知时限要求。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（所有监事均以通 讯表决方式出席会议），全体监事并列席第八届董事会第十三次会议。会议由监 事会主席周庆源主持。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票方式审议并通过以下议案： 1、《关于豁免公司第八届监事会第七次会议通知时限的议案》 根据《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，经与会监事审议和表决， 全体监事一致同意豁免第八届监事会第七次会议的通知时限要求，并同意于 2023 年 10 月 11 日召开公司第 ...

上海市锦天城（西安）律师事务所 关于海默科技（集团）股份有限公司 2023 年限制性 股票激励计划首次授予相关事项之 法律意见书 地址：陕西省西安市丈八一路 10 号中铁西安中心 32 层 电话：029-89840840 传真：029-89840848 邮编：710065 网址：http://www.allbrightlaw.com 上海市锦天城（西安）律师事务所 关于海默科技（集团）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 划首次授予相关事项之 法律意见书 致：海默科技（集团）股份有限公司 上海市锦天城（西安）律师事务所（以下简称"本所"）接受海默科技（集 团）股份有限公司（以下简称"海默科技"或"公司"）的委托，担任公司实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"、"本激励计划"或 "本计划"）的专项法律顾问。 本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理（2023 年 8 月修订）》等有关法 ...