大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 海默科技（集团）股份 有限公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 9-00638 号 大信审字[2025]第 9-00638 号 海默科技（集团）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了海 默科技（集团）股份有限公司（以下简称海默科技公司）2024 年 12 月 31 日的财务报 ...

东方证券股份有限公司 关于海默科技（集团）股份有限公司 2024 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东方证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海默科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘一凡 | 联系电话：021-23153888 | | 保荐代表人姓名：庾茜 | 联系电话：021-23153888 | | 10.发行人或者其聘请的中介 | 无 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 机构配合保荐工作的情况 | | | | | 2024 年公司经营业绩下滑并出 | | | | 现亏损。根据公司 年年度 2024 | | | | | （1）访谈公司董事会 | | | 报告，受行业竞争加剧、市场需 | 秘书及财务总监，了 | | | 求变化和部分产品竞争力下降 | | | | | 解公司的经营状况及 | | | 等因素的影响，公司 年实 2024 | | | | 现营业收入 59,982.58 万元，较 | 业绩下滑的原因，持 | | | | 续关注公司后续经营 | | | 上年同期减少 19.36%。公司秉承 | | | | 着"提质增效、聚焦核心"的原 | 情况 ...

东方证券股份有限公司 关于海默科技（集团）股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意海默科技（集团）股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2495 号）核准，公司向特定对象 发行人民币普通股（A）股 114,260,979 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价 格为人民币 3.88 元。本次发行募集资金总额为人民币 443,332,598.52 元，扣除发 行费用（不含税）8,859,269.05 元，募集资金净额 434,473,329.47 元。上述募集资 金已于 2024 年 10 月 24 日全部到账，由大信会计师事务所（特殊普通合伙）对 募集资金到位情况进行了审验，并出具了大信验字[2024]第 9-00011 号《验资报 告》。 （二）募集资金使用及余额情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下： 单位：元 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"、"保荐机构"）作为海默科技 （集团）股份有限公司（以下简称"海默科技"、"公 ...

前十大流通股东累计持有： 6268.86万股，累计占流通股比： 18.2%，较上期变化： -136.30万股。 | 名称 持有数量(万股) | | 占总股本比例 | 增减情况(万 | | --- | --- | --- | --- | | | | (%) | 股) | | 山东新征程能源有限公司 | 2000.00 | 5.81 | 不变 | | 窦剑文 | 1288.82 | 3.74 | 不变 | | 周益民 | 582.00 | 1.69 | 不变 | | 杭州昊一私募基金管理有限公司-昊一-复兴七号私募证 券投资基金 | 578.03 | 1.68 | -14.33 | | 金正谦 | 348.04 | 1.01 | 不变 | | 李建国 | 337.47 | 0.98 | -28.05 | | 杭州昊一私募基金管理有限公司-昊一-复兴六号私募证 | | | | | 券投资基金 | 301.20 | 0.87 | 不变 | | 徐建明 | 289.00 | 0.84 | 新进 | | 洪沁 | 287.85 | 0.84 | -22.00 | | 匡志伟 | 256.45 | 0.74 | 新进 | ...

海默科技（集团）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 二○二五年四月 第一章 总则 第一条 为规范海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司自律监管指引 第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《海 默科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员。 （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； 第三条 本制度所指高级管理人员是指公司总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书和《公司章程》规定的其他高级 ...

海默科技（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 二○二五年四月 第一章 总 则 1 第1条 为进一步规范海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法 权益，根据《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章与 《海默科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第2条 公司（包括其董事、高级管理人员及其他代表公司的人员）及相关 信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披 露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私下提前向 特定对象单独披露、透露或泄露。 第3条 重大信息是指对公司股票及其衍生品种（以下统称证券）交易价格 可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于： (1) 与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测 和利润分配及公积金转增股本等； (2) 与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信 息； (3) 与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； (4) 与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产， 新发明、新专利获得政府批准，主要供货商或 ...

海默科技（集团）股份有限公司 2024年度独立董事万红波述职报告 本人2024年5月被海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会补选为第八届董事会独立董事，任职以来严格按照《公司法》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等 公司内部制度要求，认真履行独立董事职责，充分发挥自身作用，维护公司整体 利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 万红波，男，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，兰州大 学会计学副教授、研究生导师，中国资深注册会计师和澳大利亚国家会计师协会 国家执业会计师，甘肃省注册会计师协会常务理事，兼任甘肃工程咨询集团股份 有限公司、甘肃省交通规划勘察设计院股份有限公司、大禹节水(集团)股份有限 公司独立董事。2024年5月至今任海默科技（集团）股份有限公司独立董事。 报告期内，本人任职资格符合法律法规和规范性文件的独立性要求，不存在 影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席公司董事会及股东大会情况 2024年度，本人积极参加公司召开的董事会 ...

海默科技（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二○二五年四月 第一章 总则 第一条 为完善海默科技（集团）股份有限公司（下称"公司"） 内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、 公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《指引》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和《海默科技（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司董事会应当按照指引及证券交易所相关规则要求及 时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内 幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内 幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息 登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事会 秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机 ...

二○二五年四月 海默科技（集团）股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 第一章 总则 第一条 为规范海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传 递和审核控制，并及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）以及海默科技（集团）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指所有对公司股票交易价格 产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信 息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属 子公司出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义 务的人员应将有关信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、 完整、没有虚假、严重误 ...

海默科技（集团）股份有限公司 2024年度独立董事潘石坚述职报告 本人作为海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会 独立董事，已于2024年5月离任。在2024年度的履职工作中，本人严格遵循《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规及规范性文件要求，依据《公司章程》及《独立董事工 作制度》相关规定，切实履行独立董事职责。在董事会决策过程中，充分发挥独 立董事监督制衡与专业咨询职能，维护上市公司整体利益，切实保障中小股东合 法权益，推动公司实现稳健、可持续发展。现将2024年度1-5月独立董事履职情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人潘石坚，男，1973年生，中国国籍，无境外永久居留权。中国人民大学 财政金融学院EMBA在读。于2020年8月取得深圳证券交易所独立董事资格证书。 曾任职于SOHO中国、金陵华软投资集团、北京凯兴资产管理有限公司；现任北 京双创街控股有限公司副总经理；世纪天鸿教育科技股份有限公司独立董事； 2023年2月至2024年5月任海默 ...