华伍股份 董事会审计委员会工作细则 江西华伍制动器股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第二章 机构及人员组成 第三章 职责权限 第 1 页 共 4 页 第 8 条 审计委员会应当负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后， 方可提交董事会审议： (1) 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； (2) 聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所； (3) 聘任或者解聘上市公司财务负责人； 第 1 条 江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司") 为强化董事会决策功 能，实现对公司各项财务收支和各项经营活动的有效监管，做到事前审 计，专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》，中国证券监督管理委员会《上 市公司治理准则》和《上市公司章程指引》，《江西华伍制动器股份有 限公司章程》（下称"《公司章程》"）及其它有关规定，公司特设立 董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第2条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，根据公 ...

华伍股份 内幕信息报告制度 江西华伍制动器股份有限公司 内幕信息报告制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 人员、信息披露事务工作人员等。 （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司 控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公 司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监 事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级 管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构 工作人员，或者证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员； 因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行 管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公 第 1 页 共 7 页 第 1 条 为规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 内幕信息内部报告工作，保证公司内部内幕信息的快速传递、归集和效管 理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 ...

华伍股份 独立董事专门会议制度 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当至少每年召开一次独立董事专门会议，并于会议 召开前三天通知全体独立董事。 第五条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；经半数以上独立 董事提议可召开临时会议。 第六条 独立董事专门会议应由全部独立董事出席方可举行。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举 一名代表主持。 江西华伍制动器股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025年8月制定） 第一条 为进一步完善江西华伍制动器股份有限公司（以下称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板 ...

华伍股份 内部审计制度 江西华伍制动器股份有限公司 内部审计制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第 1 页 共 6 页 第1条 为进一步规范江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及公司章程 的规定，制定本制度。 第2条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第3条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实 现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第4条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本指引的规定，结合公司所处行业和 生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信 息披露的可 ...

华伍股份 董事会提名委员会工作细则 江西华伍制动器股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第三章 职责权限 第 1 页 共 3 页 第 3 条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第 4 条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第 5 条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第 6 条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第 1 条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他 有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第 2 条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 ...

华伍股份 董事会薪酬与考核委员会工作细则 江西华伍制动器股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批 准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称经理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进 ...

华伍股份 董事会秘书工作细则 江西华伍制动器股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025年8月修订） 第一章 总 则 （1） 根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级 管理人员的情形； （2） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券 市场禁入措施，期限尚未届满； （3） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人 员等，期限尚未届满； 第二章 董事会秘书的地位、任职资格及聘任 （4） 最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚； 第 1 页 共 5 页 第 1 条 为规范江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")董事会秘书的 行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本细则。 第 2 条 本细则根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《江西华伍制动器股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及 其他现行有关法律、法规的规定制定。 第 3 条 本细则未尽事宜，公司董事会秘书应遵守《公司法》、《上市规则》、 《公司章程》及其他现行有关法律、法规的规定。 第 4 条 ...

华伍股份 募集资金管理办法 江西华伍制动器股份有限公司 募集资金管理办法 （2025年8月修订） 第一章 总 则 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第 1 页 共 10 页 第 1 条 为了规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、 《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范指引》"）等有 关法律、法规、规范性文件和《江西华伍制动器股份有限公司章程》的要求， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第 2 条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的 ...

特定对象来访接待管理制度 华伍股份 特定对象来访接待管理制度 江西华伍制动器股份有限公司 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者 的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚 信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理委员会 有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《江西华伍制动器股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、公司《江西华伍制动器股份有限公司投资者关系管理制度》 及《江西华伍制动器股份有限公司信息披露制度》的有关规定，结合公司的实际 情况，制订本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时将注意尚未公布的内幕信息的保 密，避免选择性信息披露行为。 第五条 ...

江西华伍制动器股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 第一章 总则 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营 环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指控股股东及其他关联方 垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东及其他关联方偿还 债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及其他关联方资金，为 控股股东及其他关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供 情况下给控股股东及其他关联方使用的资金。 第四条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东及 关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参照本制度执行。 第二章 防范控股股东及其他关联方资金占用的原则 第五条 公司与控股股东及其他关联方发生的经营性资金往来中，应当严格 限制占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付 投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使 用，也不得互相代为承担成本和其他支出。 第六条 公司控股股东、实际控制人及其他 ...