华伍股份 投资者关系管理制度 江西华伍制动器股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为加强江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，促进公司与投资者之间建立长期、 稳定的良性关系，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作指引》）、中国证券监督管理委 员会《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他有关法律、法规的规定和《江 西华伍制动器股份有限公司公司章程》（下称"《公司章程》"），结合本公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，以实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资 ...

江西华伍制动器股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 第一章 总则 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营 环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指控股股东及其他关联方 垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东及其他关联方偿还 债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及其他关联方资金，为 控股股东及其他关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供 情况下给控股股东及其他关联方使用的资金。 第四条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东及 关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参照本制度执行。 第二章 防范控股股东及其他关联方资金占用的原则 第五条 公司与控股股东及其他关联方发生的经营性资金往来中，应当严格 限制占用公司资金。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付 投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使 用，也不得互相代为承担成本和其他支出。 第六条 公司控股股东、实际控制人及其他 ...

华伍股份 关联交易管理办法 江西华伍制动器股份有限公司 关联交易管理办法 华伍股份 关联交易管理办法 第(2)项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人或其他组织的法定 代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事或者高级管 理人员的除外。 第 5 条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 公司与本条第(2)项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成本条 （2025 年 8 月修订） 第 1 页 共 9 页 第一章 总 则 第 1 条 为保证江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")与关联人之间 订立的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行 为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《江西华伍制动器股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，特制订本制度。 第 2 条 公司与关联人之间的关联 ...

华伍股份 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 江西华伍制动器股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司＂或"上市 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》＂）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证劵法》＂）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下的和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 ...

华伍股份 年报信息披露重大差错责任追究制度 江西华伍制动器股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的 问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、 准 确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国会 计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《江西华伍制动器股份有限 公司章程》（下称"《公司章程》"）《江西华伍制动器股份有限公司信息披露制 度》（下称"《信息披露制度》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、 阻碍审计机构及相 关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规 ...

华伍股份 董事会议事规则 江西华伍制动器股份有限公司 董事会议事规则 （2025年8月修订） （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及 变更公司形式的方案； （九）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名， 聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员；并决定高级管理 人员报酬事项和奖惩事项； （十）制订公司的基本管理制度； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资 产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （十一）制订《公司章程》的修改方案； 第 1 页 共 9 页 第 1 条 江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")为进一步规范法人 治理结构，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")等有关法律法规及《江西华伍制动器股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")之规定，并参照中国证监会《上市公司治理准 则》等有关规定，制订本规则。 第 2 条 董事会依照法律、行政 ...

华伍股份 会计师事务所选聘制度 江西华伍制动器股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年8月制定） 第一章 总 则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第4条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》的规定，应当具有证券期货相 关业务资格，具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： 第5条 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年的，之 后连续5年不得参与本公司的审计业务。 审计项目合伙人、签字注册会计师由于工作变动，在不同会计师事务所为公 司提供审计服务的期限应当合并计算。公司发生重大资产重组、子公司分拆 上市，为其提供审计服务的审计项目合伙人、签字注册会计师未变更的，相 关审计项目合伙人、签字注册会计师在该重大资产重组、子公司分拆上市前 第 1 页 共 6 页 第1条 为规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规、证券监 ...

华伍股份 对外投资制度 江西华伍制动器股份有限公司 对外投资制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第二章 对外投资的一般规定 第 1 页 共 6 页 第 1 条 为进一步规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资、资产处置的程序及审批权限，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章，结合《江西华伍制动器 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第 2 条 本制度所称对外投资是指以现金或公司的固定资产、其他流动资产、无形资 产、股权等作价出资进行的各种形式的投资活动。 第 3 条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提 高公司的抗风险能力。 第 4 条 对外投资的原则：必须遵循国家法律、行政法规的规定；必须符合国家产业 政策；必须符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求；必须坚持效益 优先的原则；有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力， 促进股东价值最大化；有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于 防 ...

江西华伍制动器股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称公司）董事、高级 管理人员离职管理事宜，确保公司治理稳定性，维护公司和股东的权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《上市公司章程指引》《江西华 伍制动器股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）及其他有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满 未连任、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形 第六条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第七条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由， 在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。 第八条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人 员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 第三章 离职董事及高级管理人员的义务和责任追究机制 第八条 如果董事及高级管理人员离职时存在尚未履行完毕的公开承诺或其 他未尽事宜，离职董事及高级管理人员应在离职前提交书面说明，明确未履行完 毕的公开承诺或其他具体 ...

华伍股份 内幕信息知情人登记制度 江西华伍制动器股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二章 内幕信息的定义及范围 第 6 条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍 生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： （一）《证券法》第五十二条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对上 市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息； 第 1 页 共 6 页 第 1 条 为进一步规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》、 《信息披露制度》的有关规定，结合公司实 ...