海通证券股份有限公司 关于苏州锦富技术股份有限公司 向关联方申请借款及购买资产暨关联交易及进展的核查意 见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为苏州 锦富技术股份有限公司（以下简称"锦富技术"、"上市公司"或"公司"）向 特定对象发行股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第7号——交易与关联交易》等有关规定，对公司向关联方申请借款及购买资 产暨关联交易及进展事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 （一）公司拟向智光环保及其控股子公司申请不超过2亿元借款，用于公司 日常经营活动资金周转，借款期限不超过12个月，借款利率参照市场同期贷款利 率水平并综合考虑公司融资成本的基础上经双方协商确定，计息方式按照借款实 际使用天数计息。借款在上述累计额度内，可循环使用。本次借款无需提供任何 抵押或担保。 （二）公司2021年度向特定对象发行股票已完成，为加快推动募投项目所需 土地及房产等资产完成过户交割，保障募投项目实施， ...

第二章 一般规定 苏州锦富技术股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善苏州锦富技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件和《苏州锦富技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立 董事，并确保有足够的时间和精力有 ...

苏州锦富技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证苏州锦富技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《苏州锦富技术股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和公司章程的规定外，还需遵守本制度的规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事 （独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组 织； （四）持有公司5%以上股份的法人 ...

苏州锦富技术股份有限公司 股东大会网络投票实施细则 第五条 深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）是为公司提供股东大 会网络投票服务的信息公司。公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投 票数据，并委托信息公司合并统计网络投票和现场投票数据。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善苏州锦富技术股份有限公司(以下简称"公司")股东大会 的表决机制,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络 投票实施细则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《苏州锦富技术股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定,特制订本细则。 第二条 本细则所称公司股东大会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东大会表决权 提供服务的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投 票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 第三条 公司召开股东大会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东大会网络 投票服务。公司股东大会现场会议 ...

苏州锦富技术股份有限公司 章程修订对照表（2023 年 12 月） | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 | 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 | | 公司于 2008 年 1 月 30 日经中华人民共和国商务部商资批（2008）71 | 公司于 2008 年 1 月 30 日经中华人民共和国商务部商资批（2008）71 号 | | 号文件批准，以整体变更方式发起设立；公司在江苏省工商行政管理局注 | 文件批准，以整体变更方式发起设立；公司在江苏省工商行政管理局注册登 | | 册登记，取得营业执照，营业执照号为 320594400008599。 | 记，取得营业执照，统一社会信用代码：9132000075966171X9。 | | 第五条 公司住所：苏州工业园区江浦路 39 号，邮政编码：215126。 | 第五条 公司住所：苏州工业园区江浦路 39 号，邮政编码：215006。 | | 第六条 公司注册资本为人民币 841,627,240 元。 | 第六条 公司注册资本为人民币1,299,11 ...

证券代码：300128 证券简称：锦富技术 公告编号：2023-056 苏州锦富技术股份有限公司 关于向关联方申请借款及购买资产暨关联交易及进展的公 告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州锦富技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召 开第六届董事会第六次（临时）会议，审议通过了《关于向关联方申请借款及购 买资产暨关联交易及进展的议案》，现将具体情况公告如下： 一、关联交易概述 1、公司拟向泰兴市智光环保科技有限公司（以下简称"智光环保"）及其 控股子公司申请不超过2亿元借款，用于公司日常经营活动资金周转，借款期限 不超过12个月，借款利率参照市场同期贷款利率水平并综合考虑公司融资成本的 基础上经双方协商确定，计息方式按照借款实际使用天数计息。借款在上述累计 额度内，可循环使用。本次借款无需提供任何抵押或担保。 4、本次关联交易事项已经公司第六届董事会第六次（临时）会议审议通过， 关联董事对该议案进行了回避表决，公司独立董事对本次关联交易事项发表了事 前认可意见及同意的独立意见。此项交易尚需获得股东大会的批准， ...

苏州锦富技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化苏州锦富技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公 司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《苏州锦富技术股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会审计委 员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会依《公司章程》设立的专门工作机构，是由董 事组成的委员会，主要负责内、外部审计的沟通和评价，财务信息及其披露的审 阅，重大决策事项监督和检查工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事委员组成，且应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事二名，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名，并由董事会选 举产生，委员选举由全体董事的过半数通过。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中会计专 业人士担任，负责主持委员会的工作，审计委员会主任委员由委 ...

经核查，公司本次进行现金管理的决策程序，符合《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《公司章程》等相关规定，有利于提高公司资金使用效率，在不影 响募集资金使用和公司正常经营的情况下，合理利用闲置募集资金进行现金管 理，增加资金收益，为公司及股东获取一定的回报，不存在损害公司及全体股东 特别是中小股东利益的情形。 苏州锦富技术股份有限公司 独立董事独立意见 苏州锦富技术股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第六次（临时）会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，我 们作为苏州锦富技术股份有限公司（以下简称"公司"）之独立董事，基于独立 判断的立场，现就公司第六届董事会第六次（临时）会议审议的相关事项发表独 立意见如下： 一、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见 三、关于向关联方申请借款及购买资产暨关联交易及进展的独立意见 经核查，本次公司向关联 ...

证券代码：300128 证券简称：锦富技术 公告编号：2023-055 苏州锦富技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州锦富技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召 开第六届董事会第六次（临时）会议及第六届监事会第五次（临时）会议，分别 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司 在保证募投项目建设资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用不超过 1.5 亿 元（含本数）人民币闲置募集资金暂时补充公司流动资金，期限为自公司第六届 董事会第六次（临时）会议决议之日起不超过 12 个月。公司将随时根据募集资 金投资项目的进展及其资金需求情况及时将本次补流的募集资金归还至募集资 金专用账户。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州锦富技术股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕245 号），同意公司向特定对象 发行股份拟募集资金总额为不超过 73,800 万元。 ...

海通证券股份有限公司 关于苏州锦富技术股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 根据公司《2021 年度向特定对象发行A股股票募集说明书（注册稿）》，公 司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 募集资金投入额 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | （万元） | | 1 | 高性能石墨烯散热膜生产基地建设项目 | 58,677.65 | 58,677.65 | | 2 | 补充流动资金 | 15,122.35 | 15,122.35 | | | 合计 | 73,800.00 | 73,800.00 | 目前公司正按照募集资金使用计划有序推进募集资金投资项目的实施，由于 募投项目存在一定建设周期且实施过程中募集资金分阶段投入，部分暂未投入使 用的募集资金将出现暂时闲置的情况。 三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐人"）作为苏州锦 富技术股份有限公司（以下简称"公司"）2021年度向特定对象发行A股股票并 在创业板上市的保荐人 ...