晨光生物科技集团股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第五章 | | 董事会 22 | | 第六章 | | 高级管理人员 33 | | 第七章 | | 监事会 35 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第九章 | | 通知与公告 42 | | 第十章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 43 | | 第十一章 | | 修改章程 45 | | 第十二章 | | 附 则 46 | 晨光生物科技集团股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、《上市公司章程指引》（2022 年修订）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—149 晨光生物科技集团股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2023年10 月24日以专人送达、邮件方式向全体董事发出第五届董事会第五次会议通知，会 议于2023年10月31日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议由 董事长卢庆国先生主持，应出席会议董事六人，实际出席会议董事六人（独立董 事戴小枫、厉梁秋、牛翃以通讯表决方式出席），公司监事列席了本次会议。本 次会议召开符合《公司法》《公司章程》等有关规定。经与会董事研究、讨论， 审议通过以下议案： 一、审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》 1、回购股份的目的及用途 本次回购股份的价格为不超过人民币 16.5 元/股（含）。该回购股份的价格 上限不高于董事会通过回购决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%，实 际回购股份价格由股东大会授权公司董事会在回购启动后视公司股票具体情况 确定。如公司在回购股份的期限内实施了 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—147 晨光生物科技集团股份有限公司 关于为子公司银行借款提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 晨光生物科技集团股份有限公司（简称"公司"）第四届董事会第四十八次 会议、2022 年年度股东大会审议通过了《关于向融资机构申请办理各类融资业 务的议案》，同意公司及合并报表范围内各级子公司在 2022 年年度股东大会审 议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开日，向融资机构申请办理各类融资业 务余额不超过 55 亿元。 融资担保方式涉及公司合并报表范围内各主体之间担保：公司向合并报表范 围内各级子公司或各级子公司之间融资担保余额不超过 31 亿元，其中：向子公 司新疆晨光生物科技股份有限公司（简称"新疆晨光"）及其合并报表范围内子 公司提供担保的余额不超过 24.5 亿元，向其他子公司提供担保或其他子公司之 间互相担保的余额不超过 6.5 亿元。股东大会授权管理层在融资担保余额不超过 31 亿元的前提下，结合合并报表范围内各子公司资产负债率、融资授信 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 晨光生物科技集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-007 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □一对一沟通 √其他 （电话会议） 天风证券林逸丹、瑞银证券刘思莹、东方证券彭博、中邮 证券王琦、华鑫证券张倩、中金公司宗旭豪、申万宏源证 参与单位名称及人 券曹欣之、东吴证券罗頔影、开源证券方勇、中泰证券熊 员姓名 欣慰、东证自营邢恺、南方基金赵舜、浙商基金刘耘娜、 嘉实基金李亨通、泓德基金郑名洋、汇添富基金田立、颐 和久富米永峰、上海域秀资产李付玲等 89名投资者。 时间 2023年10月24日 河北省邯郸市曲周县城晨光路 1号会议室 地点 其他各电话会议方处不同地点 上市公司接待人员 董办主任门宁 一、公司前三季度经营情况介绍 1、经营业绩 2023 年前三季度，公司按照年度经营计划有序开展各 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—145 晨光生物科技集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 近期，公司使用部分暂时闲置募集资金进行了现金管理，具体情况如下： 一、本次购买理财产品情况 1、发行人名称：中山证券有限责任公司 2、产品名称：中山证券尊享 75 号固定收益凭证 3、产品类型：本金保障型固定收益凭证 4、产品起息日：2023 年 10 月 24 日 5、产品到期日：2024 年 07 月 24 日 6、预期年化收益率：3.30% 7、认购金额：5,000 万元 8、资金来源：闲置募集资金 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日召开的第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响募集资金投资 项目建设的前提下，使用不超过 2 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购 买安全性高、流动性好的理财产品/结构性存款产品等，期限为自董事会审 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥1,500,747,199.05, a decrease of 4.36% compared to the same period last year[4]. - Net profit attributable to shareholders was ¥99,701,156.24, an increase of 3.46% year-on-year[4]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥90,103,951.26, up by 1.99% compared to the previous year[4]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.19, representing a 5.56% increase year-on-year[4]. - Total operating revenue for Q3 2023 reached ¥5,169,444,187.28, an increase of 7.8% compared to ¥4,796,296,740.75 in Q3 2022[35]. - Net profit for Q3 2023 was ¥416,111,137.75, representing a 22.9% increase from ¥338,498,870.32 in Q3 2022[36]. - The company reported a comprehensive income total of ¥429,534,028.97 for Q3 2023, compared to ¥368,498,963.22 in Q3 2022, an increase of 16.5%[36]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period reached ¥7,429,668,380.17, reflecting a growth of 7.31% from the end of the previous year[5]. - The company's total assets increased to ¥7,429,668,380.17 in Q3 2023, compared to ¥6,923,739,569.28 in Q3 2022, marking a growth of 7.3%[34]. - The company's total liabilities amounted to ¥3,873,496,476.58 in Q3 2023, compared to ¥3,709,657,856.10 in Q3 2022, reflecting a rise of 4.4%[34]. - Non-current assets totaled ¥2,137,135,551.84 in Q3 2023, up from ¥1,996,966,856.54 in Q3 2022, indicating an increase of 7.0%[34]. Cash Flow - The company's cash flow from operating activities showed a significant decline of 41.33%, totaling ¥995,638,605.50 year-to-date[4]. - Net cash flow from operating activities decreased by 41.33% year-on-year, primarily due to changes in various cash flow components from operating activities[14]. - Cash inflow from operating activities totaled ¥5,222,452,862.69, a decrease of 3.9% compared to ¥5,434,526,944.86 in Q3 2022[37]. - Net cash flow from operating activities was ¥995,638,605.50, down 41.4% from ¥1,697,041,867.19 in the previous year[37]. - Cash inflow from investment activities was ¥1,030,026,484.00, an increase of 21.8% compared to ¥845,698,510.93 in Q3 2022[38]. - Net cash flow from investment activities was -¥18,319,902.96, improving from -¥583,565,873.57 in the same period last year[38]. - Cash inflow from financing activities was ¥2,786,703,439.90, down 9.7% from ¥3,086,033,012.12 in Q3 2022[38]. - Net cash flow from financing activities was ¥289,159,193.02, compared to a negative cash flow of -¥121,883,835.12 in the previous year[38]. - The ending balance of cash and cash equivalents was ¥2,092,404,812.87, an increase from ¥1,754,948,773.44 at the end of Q3 2022[38]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 13,142[18]. - The largest shareholder, Lu Qingguo, holds 18.43% of shares, totaling 98,196,051 shares, with 73,647,038 shares pledged[18]. - The number of ordinary shareholders increased from 12,031 at the end of July 2023 to 12,657 at the end of August 2023[19]. Research and Development - Research and development expenses decreased by 37.75% compared to the same period last year, indicating a reduction in project investment[12]. - Research and development expenses for Q3 2023 were ¥61,110,369.60, down from ¥98,167,189.31 in Q3 2022, showing a decrease of 37.7%[36]. - The company is focusing on technology research and development, with ongoing projects aimed at improving production processes and product quality[28]. - The company is actively developing new products, including customized and specialized products to enhance customer solutions[24]. - The company has completed the development of new extraction processes for ginger and pepper, enhancing product competitiveness and profit margins[29]. - The company has launched several new products, including microencapsulated products and specialized application products, aimed at expanding its product range and market presence[29]. - The company has successfully registered new health food products, including fish oil soft capsules and coenzyme Q10 soft capsules, to enhance its market competitiveness[30]. - The company has made progress in the comprehensive utilization of chili, completing feasibility studies for new resource applications in food products[30]. - The company has developed a new extraction process for sophora japonica, improving the yield of rutin and addressing environmental concerns associated with traditional methods[30]. - The company has completed the production transformation of compound Danshen tablets and motherwort granules, expanding its traditional Chinese medicine product offerings[29]. - The company is actively conducting market research and product development to identify new profit growth points and enhance overall market competitiveness[29]. Inventory and Current Assets - The company optimized its inventory management, with inventory decreasing from CNY 2,033,380,620.48 to CNY 1,350,895,378.40, reflecting a reduction of approximately 33.7%[32]. - The total current assets reached CNY 5,292,532,828.33, up from CNY 4,926,772,712.74, indicating an increase of about 7.4%[32]. - As of September 30, 2023, the company's cash and cash equivalents increased to CNY 2,294,254,913.51 from CNY 1,146,656,571.64 at the beginning of the year, representing a growth of approximately 100%[32]. Other Income and Expenses - Other income increased by 113.41% year-on-year, driven by government grants and subsidies received during the reporting period[12]. - Other comprehensive income decreased by 55.26% compared to the same period last year, mainly due to reduced foreign currency translation differences from exchange rate fluctuations[14]. - Cash received from investment income increased by 313.87% year-on-year, attributed to dividends from associates and cash flow from short-term financial management[14]. - Net cash flow from investment activities increased by 96.86% year-on-year, driven by the recovery of financial management funds and returns exceeding the previous year[14]. - The cash received from other financing activities increased by 100% year-on-year, mainly due to increased cash inflow from pledged deposits[16]. - The impact of exchange rate fluctuations on cash decreased by 214.62% year-on-year, reflecting changes in foreign currency settlements in import and export businesses[16]. Company Overview - The company achieved a revenue of 5.169 billion yuan in the first three quarters of 2023, representing a year-on-year growth of 7.78%[23]. - The net profit attributable to shareholders reached 398 million yuan, an increase of 18.29% year-on-year[23]. - Sales from the chili red pigment segment grew by 15% year-on-year, while chili extract sales increased by 18%[23]. - The health food business generated over 100 million yuan in sales, marking a growth of over 70%[25]. - The company is expanding its raw material bases, with significant growth in planting areas in India and Zambia[26]. - The cottonseed business maintained steady operations, effectively managing raw material procurement and product sales[27]. - The company is promoting differentiated products and enhancing production efficiency in the stevia sugar segment[23]. Reporting and Audit - The company did not undergo an audit for the Q3 report[39]. - The report was released by the board of directors on October 23, 2023[40].

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—142 晨光生物科技集团股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于2023年10 月17日以专人送达、邮件方式向全体监事发出第五届监事会第四次会议通知，会 议于2023年10月23日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议由 监事会主席翟艳忠先生主持，应出席会议监事三人，实际出席会议监事三人（监 事王少华先生以通讯方式参加），本次会议召开符合《公司法》《公司章程》等 有关规定。经与会监事研究、讨论，审议通过以下议案： 议案具体内容详见同期披露于巨潮资讯网的相关公告文件。 特此公告 晨光生物科技集团股份有限公司 监事会 公司 2023 年第三季度报告已同期披露于巨潮资讯网。 二、 审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》 经审核，监事会认为：本次变更募集资金专户不存在变更募集资金用途和影 响募集资金投资计划的情形，有助于募集资金的管理和使用，不存在损害公司及 股东利益特别是中小股 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—144 晨光生物科技集团股份有限公司 关于变更部分募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2022 年 9 月 22 日，公司召开的第四届董事会第四十五次会议、第四届监 事会第三十次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，公司在 邯郸银行股份有限公司曲周支行（简称"邯郸银行"）开立了新的募集资金专户， 用于"天然植物综合提取一体化项目（一期）"募集资金的存放与使用，并将存 放于中国银行股份有限公司曲周支行、兴业银行股份有限公司石家庄分行、中 国光大银行股份有限公司邯郸分行及中国农业银行股份有限公司曲周县支行的 募集资金余额（含利息收入及理财收益）转存至新的募集资金专户。公司已注 销原募集资金专户，原募集资金专户对应的《募集资金专户存储三方监管协议》 同时失效。公司于 2022 年 10 月 15 日与邯郸银行、保荐机构中原证券就设立的 专户签订新的《募集资金三方监管协议》，详细内容请参见公司 2022 年 10 月 17 日披露于巨潮资讯网的相关公告。 晨光 ...

根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定，作为晨光生物 科技集团股份有限公司（简称"公司"或"晨光生物"）的独立董事，本着谨慎 原则，基于独立判断的立场，现就公司变更募集资金专户事项发表独立意见如下： 本次变更募集资金专户不存在变更募集资金用途和影响募集资金投资计划 的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《公司募集资金管理制度》等相关规定，且履行了必要的法定审批程序， 有助于募集资金的管理和使用，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益 的情形，同意公司本次变更部分募集资金专户。 独立董事：牛翃、戴小枫、厉梁秋 2023 年 10 月 23 日 晨光生物科技集团股份有限公司 独立董事关于公司第五届董事会第四次会议 相关事项的独立意见 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—141 晨光生物科技集团股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 10 月 17 日以专人送达、邮件方式向全体董事发出第五届董事会第四次会议通知， 会议于 2023 年 10 月 23 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次 会议由董事长卢庆国先生主持，应出席会议董事六人，实际出席会议董事六人（独 立董事戴小枫、厉梁秋、牛翃，董事卢颖以通讯表决方式参加），公司监事、部 分高级管理人员列席了本次会议。本次会议召开符合《公司法》《公司章程》等 有关规定。经与会董事研究、讨论，审议通过以下议案： 一、 审议通过了《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 表决结果：同意六票；反对零票；弃权零票。 二、 审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》 结合公司及募集资金使用情况，公司拟在沧州银行股份有限公司开立新的募 集资金专户，用于"天然植物综合提取一体化项目（一期）"募集 ...