中原证券股份有限公司关于 晨光生物科技集团股份有限公司 变更部分募集资金专户的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为晨光 生物科技集团股份有限公司（以下简称"晨光生物"、"公司"）公开发行可转债 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等 有关规定，对晨光生物变更部分募集资金专户事项进行了审慎核查。核查情况及 核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准晨光生物科技集团股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2571 号）核准，同意公司向社会 公开发行面值总额 63,000 万元的可转换公司债券，期限 6 年。本次发行可转换 公司债券的募集资金总额为人民币 63,000 万元，扣除通过募集资金专户支付的 承销、保荐佣金共计人民币 1,069.81 万元（不含税）后，主承销商中原证券股份 有限公司于 2020 年 6 月 23 日将款项 61 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—140 晨光生物科技集团股份有限公司 关于为子公司银行借款提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 晨光生物科技集团股份有限公司（简称"公司"）第四届董事会第四十八次 会议、2022 年年度股东大会审议通过了《关于向融资机构申请办理各类融资业 务的议案》，同意公司及合并报表范围内各级子公司在 2022 年年度股东大会审 议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开日，向融资机构申请办理各类融资业 务余额不超过 55 亿元。 融资担保方式涉及公司合并报表范围内各主体之间担保：公司向合并报表范 围内各级子公司或各级子公司之间融资担保余额不超过 31 亿元，其中：向子公 司新疆晨光生物科技股份有限公司（简称"新疆晨光"）及其合并报表范围内子 公司提供担保的余额不超过 24.5 亿元，向其他子公司提供担保或其他子公司之 间互相担保的余额不超过 6.5 亿元。股东大会授权管理层在融资担保余额不超过 31 亿元的前提下，结合合并报表范围内各子公司资产负债率、融资授信 ...

晨光生物科技集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日召开的第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响募集资金投资 项目建设的前提下，使用不超过 2 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购 买安全性高、流动性好的理财产品/结构性存款产品等，期限为自董事会审议通 过之日起不超过 12 个月，期限内在上述资金额度范围内滚动使用。公司独立董 事、监事会、保荐机构已发表明确同意意见，详细内容请见 2023 年 9 月 22 日披 露于巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》及相关公 告文件。 近期，公司使用部分暂时闲置募集资金进行了现金管理，具体情况如下： 一、本次购买理财产品情况 证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—139 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理仅限于安全性高、流动性好的产品 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—138 晨光生物科技集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 22 日召开的第四届董事会第四十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》。同意公司在不影响募集资金投资项目建设的前提下，使 用不超过 2.75 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动 性好的理财产品/结构性存款产品等，期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，期限内在上述资金额度范围内滚动使用，到期前将归还至公司募集资金专 户。公司独立董事、监事会、保荐机构已发表明确同意意见，详细内容请见 2022 年 9 月 22 日披露于巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 公告》及相关公告文件。 前期，公司使用暂时闲置募集资金 10,000 万元购买了民生证券股份有限公 司收益凭证（详细内容请见 2023 年 1 月 6 日披露于巨潮资讯 ...

北京市中伦律师事务所 关于晨光生物科技集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十月 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于晨光生物科技集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：晨光生物科技集团股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受晨光生物科技集团股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师对公司 2023 年第二次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的合法性进行见证并出具法律意见。 本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—136 晨光生物科技集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况。 一、 会议召开和出席情况 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日发出了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》，又于 2023 年 9 月 27 日发出了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告》。本次股东 大会由董事会召集，董事长卢庆国先生主持，在公司会议室以现场投票及网络投 票相结合的方式召开。 现场会议召开时间：2023 年 10 月 9 日下午 14:50 现场会议召开地点：河北省邯郸市曲周县城晨光路 1 号公司会议室 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 9 日上午 9:15-9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—134 晨光生物科技集团股份有限公司 关于为子公司银行借款提供担保的进展公告 2、因原材料集中采购，克拉玛依晨光同时向中国银行股份有限公司奎屯市 支行（以下简称"奎屯中行"）提出流动资金借款申请。经过核查，奎屯中行同 意了克拉玛依晨光的借款申请。担保方式为：公司保证担保。 克拉玛依晨光与奎屯中行签订了《流动资金借款合同》，金额 10,000 万元； 公司与奎屯中行签署了《保证合同》，主债权为：主合同项下发生的债权构成本 合同之主债权，包括本金、利息（包括利息、复利、罚息）、违约金、赔偿金、 实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）、 因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用；保证方式为：连带责 任保证；保证责任的发生：如果债务人在任何正常还款日或提前还款日未按约定 向债权人进行清偿，债权人有权要求保证人履行保证责任；保证期间为：自本合 同生效之日起至最后一期债务履行期届满之日后三年。 晨光生物 ...

证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—135 晨光生物科技集团股份有限公司 关于公司取得商标注册证的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"晨光生物"）于近 日正式取得了国家知识产权局颁发的四项商标注册证，具体情况如下： | 商标图形或字样 | 商标证号 | 注册 | 核定使用商品/服务项目 | 有效期限 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 类别 | | | | | 68616771 | 3 类 | 清洁用油；香精油；花精（香料）；天 | 2023.08.28 至 | | | | | 然香料；生产加工用香精油；食物调味 | | | | | | 用香精油；天然香精油；漱口水 | 2033.08.27 | | | | | 营养补充剂；亚麻籽膳食补充剂；蛋白 | 2023.08.28 | | | | | 质膳食补充剂；灵芝孢子粉膳食补充 | | | | 68622375 | 5 类 | 剂；叶黄素膳食补充剂；辅酶 Q10 膳食 | 至 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会，本次股东大会的召开已经公司第五届董事会 第三次会议审议通过。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《上市公 司股东大会规则》（2022 年修订）等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》 相关要求。 证券代码：300138 证券简称：晨光生物 公告编号：2023—131 晨光生物科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 4、本次股东大会召开的日期、时间 现场会议召开时间：2023 年 10 月 9 日下午 14:50。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 9 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统投票的时间为：2023年10月9日上午9:15至下午15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结 ...

晨光生物科技集团股份有限公司 关于开展套期保值业务的可行性分析报告 晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）子公司——新疆晨光 科技股份有限公司（以下简称"新疆晨光",含下属子公司）拟使用自有资金不 超过 20,000 万元（含持仓保证金和应付行情变化的风险金）开展套期保值业务。 在上述额度范围内，资金可循环使用，期限自董事会审议通过之日起一年。本业 务仅用于规避原材料、产品价格波动等风险，不作为盈利工具使用。 期货套保业务可有效控制市场风险，降低原料、产品等市场价格波动对新疆 晨光生产经营成本及主营产品价格的影响，提升该公司抵御风险能力，增强财务 稳健性。 三、 开展期货套期保值业务的基本情况 1、套期保值涉及的业务品种：套期保值品种仅限于与新疆晨光（含下属子 公司）经营有关的大宗原料棉籽及产品棉油和棉粕及其相关或相近的期货等品种， 严禁进行以逐利为目的的任何投机交易。 2、投资额度：本次拟套期保值最高持仓数量原则上将不超过套期保值的现 货量，使用资金不超过 20,000 万元，含持仓保证金和应付行情变化风险金，在 有效期间内循环使用（有效期内任一时点占用的保证金/风险金不超过 20,000 万元人 ...