山西振东制药股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （秦雪梅） 各位股东： 本人作为公司独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制 度》等有关法律法规、规章和规范性文件的规定和要求，在 2023 年 的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出席相关会议，认真 审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维 护了公司和股东的利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 秦雪梅，1964 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，先后毕 业于陕西师范大学生物学专业、中国科学院新疆生土所植物学专业、 山西大学植物学专业，博士学历。博士生导师，教授，药学学科带头 人，曾主持国家自然基金区域联合重点项目 1 项和 7 个面上项目、科 技部重大国际合作项目 2 项，重大新药创制科技重大专项课题 2 项， 国家科技支撑重大项目子课题 1 项、国家中药标准化项目子课题 1 项 及多项省级科研项目。指导陵川党参、浑源黄芪、长治振东苦参先后 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00003967 分 类 发布机构 发文日期 1713481390000 名 称 关于对山西振东制药股份有限公司采取出具警示函并责令定期报告措施的决定 文 号 〔2024〕8号 主 题 词 二、经我局检查，2018年2月-2021年8月，你公司通过向员工出借款项、 向供应商预付原料采购款、预付推广费用等形式，将资金转出至相关个人和供 应商，并最终转入至你公司控股股东振东集团，金额共计5130万元。经查，前 述占用资金已全部归还。你公司未在2018年至今的年度报告及2021年至今的半 年度报告中对该事项进行披露。 你公司多次发生控股股东非经营性占用上市公司资金情况且未披露，同时 在我局下发前次监管措施后对资金占用事项披露仍不充分，反映出你公司独立 性不足，付款审批和内部借款等相关内部控制制度未得到有效执行，公司治理 及内部控制存在缺陷。 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二 条第一款，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一 款，《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》（证监会公告〔2022 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00003970 分 类 发布机构 发文日期 1713481562000 名 称 关于对山西振东健康产业集团有限公司采取出具警示函并责令定期报告措施的决定 文 号 〔2024〕11号 主 题 词 关于对山西振东健康产业集团有限公司采取出具警示函并责令定期报 告措施的决定 山西振东健康产业集团有限公司： 你公司为山西振东制药股份有限公司（以下简称振东制药）控股股东。前 期，我局对振东制药进行了现场检查，发现振东制药存在控股股东非经营性资 金占用未披露的违规事项，涉及金额7,114万元。2023年3月3日，我局下发了 《关于对山西振东制药股份有限公司、李安平、周红军、刘长禄采取责令改正 并出具警示函措施的决定》（〔2023〕3号，以下简称前次监管措施），要求 振东制药立即进行整改并披露整改报告。2023年3月21日，振东制药披露《关 于对山西证监局行政监管措施决定书的整改报告的公告》，称前述资金占用事 项已整改完成。 经我局督促自查及检查发现，振东制药仍存在以下资金占用事项： 一、2023年5月28日，振东制药披露《关于自查控股股东及其关联方存在 非经营性资金占用并已解 ...

深圳证券交易所文件 深证上〔2024〕269 号 关于对山西振东制药股份有限公司及相关 当事人给予公开认定等纪律处分的决定 当事人： 山西振东制药股份有限公司，住所：山西省长治市上党区光 明南路振东科技园； 山西振东健康产业集团有限公司，山西振东制药股份有限公 司控股股东； 李安平，山西振东制药股份有限公司实际控制人、董事长、 时任总经理； 马士锋，山西振东制药股份有限公司时任总经理； — 1 — 刘长禄，山西振东制药股份有限公司财务总监。 根据山西振东制药股份有限公司（以下简称"振东制药"） 2023 年 3 月 6 日披露的《关于收到山西证监局行政监管措施决定 书的公告》、2023 年 5 月 29 日披露的《关于自查控股股东及其关 联方存在非经营资金占用并已解决的提示性公告》及本所查明的 情况，振东制药及相关当事人存在以下违规行为： 2018 年 2 月至 2021 年 8 月期间，振东制药及其子公司山西 振东道地药材开发有限公司等通过向平顺县龙硕种植专业合作社、 陵川县燎原中药材专业合作社、平顺县梅海种植专业合作社、屯 留县建业中药材种植有限公司、平顺县顺正中药材开发有限公司、 武乡晋和种植专业合作社 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对山西振东制药股份有限公司 时任财务总监赵燕红的监管函 创业板监管函〔2024〕第 51 号 赵燕红： 根据山西振东制药股份有限公司（以下简称"振东制 药"）于 2024 年 4 月 12 日披露的公告显示，你在担任振东 制药财务总监期间，振东制药子公司山西振东医药贸易有限 公司分别于 2018 年 2 月、2018 年 3 月通过向赵国亮和赵长 龙出借个人备用金等形式将资金转至振东制药控股股东山 西振东健康产业集团有限公司，占用金额累计 400 万元，相 关占用资金已于 2021 年 12 月 31 日前全部归还。 你作为振东制药时任财务负责人，未能恪尽职守、履行 忠实勤勉义务，对上述违规行为负有重要责任。你的上述行 为违反了本所《创业板股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条和《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 3.1.5 条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改， 1 杜绝上述问题的再次发生。 我部提醒你：上市公司高管应当遵守并促使上市公司遵 守国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》及相关规 定，诚实守信，勤勉尽责。 特此函告。 深 ...

证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2024-017 山西振东制药股份有限公司 关于自查控股股东及其关联方存在非经营性 资金占用并已解决的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》等相关法律法规、监管规则，山西振东制药股份有限 公司（以下简称"公司"或"振东制药"）经中国证券监督管理委员会山 西监管局督促自查及现场核查，公司控股股东山西振东健康产业集团 有限公司（以下简称"振东集团"）存在占用上市公司资金的情形， 现将有关情况公告如下： 一、关于控股股东及其关联单位非经营性资金占用的情况 （一）公司本次自查情况 经自查，2019 年-2022 年度公司控股股东振东集团资金占用金额 合计 16,844 万元，其中 11,714 万元公司已对外披露，本次自查新增 金额 5,130 万元，新增金额具体情况如下： 1、公司子公司山西振东医药贸易有限公司通过向赵国亮和赵长 龙个人备用金借款等形式，将资金转至赵国亮和赵长龙，赵国亮和赵 长龙将收到的资金转出至振东 ...

证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2024-018 山西振东制药股份有限公司 关于公司、相关人员及控股股东收到山西证监局 行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"或"振东制 药"）收到中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称"山西证监 局"）下发的《关于对山西振东制药股份有限公司采取出具警示函并 责令定期报告措施的决定》（〔2024〕8 号）、《关于对李安平、刘 长禄采取出具警示函并责令定期报告措施的决定》（〔2024〕9 号）、 《关于对马士锋、周红军采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕10 号）、《关于对山西振东健康产业集团有限公司采取出具警示函并责 令定期报告措施的决定》（〔2024〕11 号）。现将具体情况公告如 下： 一、《关于对山西振东制药股份有限公司采取出具警示函并责令 定期报告措施的决定》的主要内容 山西振东制药股份有限公司： 前期，我局对你公司进行了现场检查，发现你公司存在控股股东 非经营性资金占用未披露的违规事项，涉及金额 7,114 ...

证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2024-016 山西振东制药股份有限公司 山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收 到公司独立董事范荣先生的书面辞职报告。范荣先生因个人原因辞去 公司第五届董事会独立董事职务，同时一并辞去公司第五届董事会审 计委员会召集人、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务，辞 职后将不再担任公司任何职务，范荣先生上述职务原定任期至公司第 五届董事会届满之日止。截至本公告日，范荣先生未持有公司股份， 亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。 范荣先生的辞职将导致公司独立董事的人数不足董事会人数的 三分之一，且现有独立董事中欠缺会计专员人士，根据《公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定， 范荣先生的辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生 效。在此期间，范荣先生将按照有关规定继续履行公司独立董事及各 专门委员会职务职责。公司将按照有关规定，尽快完成独立董事的补 选工作。 公司董事会对范荣先生在担任前述职务期间为公司及董事会工 作所做出的贡献表示衷 ...

证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2024-015 山西振东制药股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关 于回购公司股份方案的议案》，为维护公司价值及股东权益，公司计 划使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分 A 股股票，用于 注销并减少注册资本。本次用于回购股份的资金总额上限为人民币 20,000 万元，回购下限为人民币 10,000 万元，回购价格不超过人民 币 5.71 元/股（含本数），回购股份的实施期限为自公司董事会审议 通过本次回购股份方案之日起不超过 3 个月。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 6 日刊登在巨潮资讯网上的公告。 1、公司未在下列期间回购公司股票： （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响 的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； （2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 2、公司以 ...

证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2024-013 山西振东制药股份有限公司 关于股东股份解押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 近日接到控股股东山西振东健康产业集团有限公司（以下简称"振 东集团"）通知，获悉其所持有的本公司部分股份解除质押，具体 事项如下： 一、股东股份解押的基本情况 1、本次解除质押基本情况 | 股东 | 是否为控 | 本次解除质 | 占其所持 | 占公司总 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 股股东 | 押股份数量 | 股份比例 | 股本比例 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | | | （股） | （%） | （%） | | | | | 振东 | 是 | 15,400,000 | 5.10% | 1.50% | 2023.3.20 | 2024.3.15 | 中国银行股份有限公 | | 集团 | | | | | | | 司长治市分行 | ...