山西振东制药股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）股东会表 决机制，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件，以及《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《公司章程》 的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权 提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网 投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。公司股东会现场会议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权。同一表决权只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方 式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第五条 公司通过深圳证券交易所网络投票系统为股东提供网络投票服务的， 应当与深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）签订服务协议。 第二章 网络投票的准备工作 ...

第一条 为了进一步加强山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司 的了解和认同，促使公司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚 信自律、规范运作，完善公司治理结构，提升公司投资价值，实现公司价值最大 化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司与投资者关 系工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）以及《山西振东制药股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要管理工作。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）充分披露信息 ...

山西振东制药股份有限公司 信息披露管理制度 1 | 第二章 | 信息披露的基本原则和一般规定 | 4 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 应当披露的信息及披露标准 7 | | | 第一节 | 招股说明书、募集说明书与上市公告书 | 7 | | 第二节 | 定期报告 8 | | | 第三节 | 临时报告 10 | | | 第四节 | 应披露的交易 16 | | | 第五节 | 应披露的其他重大事件 23 | | | 第六节 | 涉及各部门及下属公司的信息披露 | 36 | | 第四章 | 信息披露工作的职责与管理制度 | 37 | | 第一节 | 信息披露事务管理部门及其负责人职责 | 37 | | 第二节 | 董事和董事会及高级管理人员的职责 | 38 | | 第三节 | 董事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度 | 39 | | 第五章 | 信息披露的程序 39 | | | 第六章 | 信息披露的保密措施及保密责任 | 42 | | 第七章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | 43 | | 第八章 | 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度 | 43 | | 第九 ...

担保管理制度 山西振东制药股份有限公司 第一章 总 则 第四条 公司下列对外担保行为，须提交股东会审议批准： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保； （二）公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净 资产50%以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； 第一条 为规范山西振东制药股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")法人治理结构，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东 会、董事会、经营管理层在公司担保决策方面的职责，控制财务和经营风险， 依据国家法律、行政法规、部门规章以及《山西振东制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定制定《山西振东制药股份有限公司担 保管理制度》(以下简称"本制度")。 第二条 公司董事以及高级管理人员应当忠实勤勉，按照行业公认的业 务标准履行本制度，对有关事项的判断应当本着有利于公司利益和资产安全 和效益的原则审慎进行。 第二章 公司提供担保的决策权限和程序 第一节 对外提供担保的审批权限 第三条 公司对外担保必须经董事会或股东会审议批准。应由股东会审 批的对外担保，必须经董事会审议通 ...

山西振东制药股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为完善山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《山西振东制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他任何职务，并与公 司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则相关规定和《公司章程》的要求，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，认真履行职责，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第四条 独立董 ...

山西振东制药股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"关联方"）的资金往来，避免关联 方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范关联 方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法律、法规 及《山西振东制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用，是指关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易 所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为关联方垫付工资、福利、保险、广告等费 用和其他支出，代关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给 关联方资金，为关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供 情况下给关联方使用的资金。 第四条 关联方不得利用其 ...

第一条 为提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法律、 法规及《山西振东制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追 究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员以及公司内部负责年报 数据提供的部门负责人及直接经办人、与年报信息披露有关的工作人员。 山西振东制药股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任 相适应；责任与权利对等。 第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提 出相关处理方案，上报公司董事会批准。 第二章 责任的认定及追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反 ...

山西振东制药股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件的规定及《山西振东制药股份有限公司章程（以下简称"《公司章程》"）》《信 息披露管理制度》等规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间接 控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）、公司能够对其实 施重大影响的参股公司。 第三条 公司内幕信息及知情人的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组 织实施。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司 的经营、财务或者对公司证券及衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息， 包括但不限于： （一） 公司经营方针和 ...

内部控制制度 山西振东制药股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防 范能力，促进企业可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国会计法》及《企业内部控制规范》《上市公司内部控制指引》等有关法律 法规，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门，分公司及子公司可以参照本制度建立 与实施内部控制。 3、重要性原则。本制度的制定在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业 务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。 董事会审计委员会负责监督内部控制的有效实施，审阅内控评价报告及重 大缺陷整改情况。 第四条 内部控制的制定原则： 1、合法性原则。本制度的制定符合法律、行政法规的规定和有关政府监管 部门的监管要求。 2、全面性原则。本制度的制定贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 其所属单位的各种业务和事项。 4、有效性原则。本制度相关具体业务控制能够为内部控制目标的实现提供 合理保证。企业全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行。内部控制建立和 实施过程中存在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。 5、制衡性原则。 ...

山西振东制药股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总则 第二章 董事候选人的提名 第七条 董事候选人（独立董事候选人除外）由董事会、单独持有或合并持 有公司有表决权股份总数 1%以上的股东提名，其提名候选人人数不得超过拟选 举或变更的董事人数。 独立董事候选人由董事会、单独或合并持有公司已发行股份 1%以上的股东 提名，其提名候选人人数不得超过拟选举或变更的独立董事人数。 董事候选人由董事会提名委员会进行审查，并经董事会审议通过后提交股东 会选举。 第八条 独立董事的提名应符合《公司章程》及《上市公司独立董事管理办 法》的规定。 第一条 为完善山西振东制药股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范公司董事选举行为，保障全体股东充分行使权利，维护中小股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会选举两名以上（含两 名）董事时，股东所持每一有效表决权股份拥有与该次股东会拟选董事总人数相 等的投票权，即每位 ...