中电环保股份有限公司 保密制度 第一章 总则 第一条 为加强中电环保股份有限公司(以下简称公司或者本公司)的信息保 密工作，维护公司和广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件以及《中电环保股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 保密信息是指关系公司和股东权益，依照特定程序确定，在一定时 间内只限一定范围的人员知悉的信息。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好信息保密 工作，不得泄露保密信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第四条 公司保密工作，实行既确保秘密又便利工作的方针。 第二章 保密信息范围和密级确定 第五条 本制度第二条所称的保密信息包括内幕信息、商业秘密、与知识产 权相关的保密信息等。 4、公司发生重 ...

第四条 公司召开股东会应当聘请律师对以下问题出具意见，有关结论性意见应 当与本次股东会决议一并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、其他有关规定、公司 章程及本规则的规定； 中电环保股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范中电环保股份有限公司（以下简称公司）股东会议事规则 和决策程序，提升公司的治理水平及工作效率，维护股东的合法权益，现根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司股东会规则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《中电环保股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第五条 公司召开股东会、分配股利 ...

中电环保股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为规范中电环保股份有限公司的法人治理结构、维护中小股东合 法权益，规范公司选举董事行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《中电环保股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司具体情况， 特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举董事时采用的 一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一股份拥有与该次股 东会拟选举董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份 数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有投票权集中投票选举一位候选 董事，也可以分散投票给数位候选董事。 第三条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第四条 本细则适用于公司选举或变更董事的议案。本实施细则所称"董 事"包括独立董事和非独立董事。 由职工担任的职工代表董事由公司 ...

中电环保股份有限公司 高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为推进中电环保股份有限公司(以下简称"公司")建立与现代企业 制度相适应的激励约束机制，有效地调动高级管理人员的积极性、主动性和创 造性，提高企业经营管理水平，促进企业效益的增长，根据《公司法》、《上 市公司治理准则》、《创业板上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用对象为： (一)总裁； (二)副总裁； (一)坚持责权利对等的原则； (二)实行收入水平与公司效益及工作目标紧密结合的原则，同时与市场价值 规律相符； (三)薪酬与公司长远利益相符合的原则； (四)薪酬标准公开、公正、透明的原则。 第四条 高级管理人员的薪酬，根据对应的经营利润中心，以经营利润中心 的规模与绩效为基础，根据相应的年度总体经营目标及年度薪酬预算总额，并 结合各自的岗位职责、考核目标等因素，进行综合考核，最终根据考核结果确 定年度薪酬分配。 年度总体经营目标主要包括相应年度的经营净利润、回款情况、新签合同 额以及保证企业可持续发展的核心要素等 ...

中电环保股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强中电环保股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号 ——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件以及《中电环保股份 有限公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是内幕信息事务的管理机构，应对内幕知情人信息的真实性、 准确性、完整性进行稽查，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，报送 及时。 董事会办公室是董事会指定的内幕信息事务常设办事机构，具体负责公司 内幕信息的监管及信息披露、证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师事 务所等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(询问)、服务工作。 董事长为公司内部信息保密工作负责人。董事会秘书负责办理上市公 ...

中电环保股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强中电环保股份有限公司（以下简称公司）对外担保管 理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上 市公司规范运作》）、《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（以下简称《对外担保的监管要求》）等法律、法 规、规范性文件及《中电环保股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对 于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定 履行债务或者承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保 在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司 ...

中电环保股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 前言 第一条 为保证中电环保股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业 板上市规则》）、《企业会计准则—关联人披露》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件 及《中电环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 公司与公司的控股子公司之间发生的关联交易不适用本制度。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或者其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人 ...

中电环保股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，实现对中电环保股份有限公司（以下简称 "公司"）财务收支和各项经营活动的有效监督，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《中电环保股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董 事会审计委员会（以下简称审计委员会或委员会），并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，负责审核公司财务信息及 其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责并报告工作。 审计委员会依据《公司章程》和本工作细则的规定履行职权，不受公司任何其 他部门和个人的干预。 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良好的职 业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效 地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、 准确、完整的财务报告。 第四条 审计委员会委 ...

中电环保股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，实现公 司内部审计工作规范化、标准化，发挥内部审计工作在促进公司经济管理、提 高经济效益中的作用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部 审计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规和其他规范性文件以及《中电环保股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定,并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构的与财务报告和信息披露事务相关 的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构的内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价 活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全体员工共同 实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系 ...

中电环保股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对中电环保股份有限公司(以下简称公司)信息披露工作的 管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维护 公司全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公 司规范运作》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《披露办法》） 等有关法律、法规、规范性文件及《中电环保股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》)的有关规定，特制定本信息披露管理制度。 依据有关法律、法规、部门规章和《创业板上市规则》在本制度中作出的 相应规定，在相关规范作出修改时，本制度中依据该等规范所作出规定将自动 按照修改后的相关规范执行。 本制度由公司各部门、各分子公司共同执行，公司有关人员应当按照规定 履行有关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响而 ...