中电环保股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中电环保股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称《规范运作》）等法律、法规、规章和规范性文件以及《中电环保股份有 限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等)以及非公开发行股票、向投资者募集并用于特定用途的资金，但不 包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 使用效益。 第四条 公司董事会、高级管理人员应勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司 ...

中电环保股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第四条 总裁由董事会聘任或解聘，副总裁、财务负责人等其他高级管理人 员由总裁提名，董事会聘任或解聘。 公司董事可受聘兼任总裁、副总裁或者其他高级管理人员，但兼任总裁、 副总裁或者其他高级管理人员职务的董事不超过公司董事总数的二分之一。 第五条 公司的总裁必须专职，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其 他企业中担任除董事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制 的其他企业领薪，不得在与本公司存在竞争关系的其他公司中担任董事、监事 和其他职务。 总裁应如实向董事会声明其兼职情况。 第六条 总裁在本公司领薪。 第七条 总裁及总裁团队其他成员每届任期三年，聘期届满后，经续聘可以 连任。 第一条 为了进一步完善中电环保股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）治理结构，明确总裁的职责，保障总裁高效、协调、规范地行使职权， 保障公司股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和持续发展，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《中电环保股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本细则。 第二条 总裁是董事会领导下的公司行政负责人， ...

第三条 董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应披露的 定期报告和临时报告等；证券事务代表协助董事会秘书做好公司信息披露工作， 负责公开信息披露的制作工作，负责统一办理公司应公开披露的所有信息的报 送和披露手续。 中电环保股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强中电环保股份有限公司(以下简称公司或本公司)的重大信 息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，根据有关法律、法规的规定， 结合《公司章程》、《信息披露管理制度》和公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息通过董事会秘 书向公司董事会报告的制度。 第四条 本制度所称重大信息报告义务人包括： (一)董事、高级管理人员、各部门(含各分公司、各子公司)的主要负责人和 指定联络人； (二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员； (三)公司控股股东、第一大股东、 ...

中电环保股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应中电环保股份有限公司（以下简称公司或者本公司）战略发 展需要，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效率和决 策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市 规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称《创 业板上市公司规范运作指引》）等法律、法规、规范性文件以及《中电环保股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会 战略委员会（以下简称战略委员会或委员会），并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由六名董事组成，由董事会过半数选举产生。 第四条 战略委员会设主任委员（召集人）一名。主任委员在委员内选举， 并报请董事会批准产生。 战略委员会主任委员负责召集和主持战略委员会会议，当主任委员不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职 ...

第二条 本制度所称子公司是指包括以下形式的公司： （一）本公司独资设立的全资子公司； （二）本公司与其他独立法人或自然人共同出资设立的，本公司控股50%以 上，或未达到50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其 他安排能够实际控制的公司。 中电环保股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对中电环保股份有限公司（以下简称公司或本公司）子公司 的管理，规范公司内部运作，维护公司整体形象和投资者合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件以及《中电环保股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 本制度适用于本公司及子公司。子公司应该严格执行本制度。 第二章 子公司管理的基本原则 第四条 加强对子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对子公司的 治理结构、资产、资源等进行风险控制，提高公司整体运行效率和抗风险能力。 第五条 本公司依据国家相 ...

中电环保股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用中电环保股份有 限公司(以下简称公司)资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联方资 金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《中电 环保股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等相关法律法规的规定，制定 本办法。 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东、 实际控制人及其他关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参 照本制度执行。 第三条 本办法所称关联方，与现行有效之《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》具有相同的含义。 第四条 本办法所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用指：控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等生 产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营 ...

中电环保股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范中电环保股份有限公司（以下简称公司）董事会议事 方式和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，现根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件及《中电环保股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内负责公司的发展目标和重大经营活动的决 策。 董事长根据《公司章程》的规定行使职权。公司总裁在董事会领导下负责公 司日常业务、经营和行政管理活动，对董事会负责并报告工作。 第三条 董事会接受公司审计委员会的监督。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 公司设董事会，对股东会负责。 董事会设立审计委员会、薪酬和考核委员会、提名委员会、战略委员会等专 门委员会，协助董事会工作，具体工作细则另行制定。 专门委员会成员全部由董事组成 ...

第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下或者 利用他人账户持有的本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，除遵守相关 规定并向深圳证券交易所申报外，在统计其所持有的公司股份时，还应当包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场、 短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。公司董事和高级管理 人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 中电环保股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对中电环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规 ...

中电环保股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的信息 不违反国家保密规定。 第一条 为规范中电环保股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与豁免 行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，切实保护公司、股东及投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等 法律、行政法规、规范性文件以及《中电环保股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时 报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和深圳证券交易所 规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥 ...

中电环保股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高中电环保股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范 运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司信息披露管理 制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度是指公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其 他人员在年报信息披露工作中不履行或者未正确履行职责、义务或其他个人原 因，而导致年报信息披露出现重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良 社会影响的，应当按本制度的规定追究责任。 第三条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大差错或遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形，或出现被证券监管部门认定存在重大差错的其他情形。 第四条 年报信息披露发生重大差 ...