文件编号 FOET-010 管理部门 董事会办公室 利润分配管理制度 页码/页数 1/6 第一章 总则 第一条 为进一步完善福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 利润分配政策，建立持续、稳定、科学的分红机制，增强利润分配的透明度，保证 公司长远和可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 3 号——上市公 司现金分红》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《福能东方装备科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东意识，严格依照《公司法》和《公司章程》 的规定，科学决策公司利润分配事项，制定明确的回报规划，充分维护公司股东依 法享有的资产收益等权利，不断完善董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程 序和机制。 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决策 程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，详细说明规划安排情况。公 ...

文件编号 FOET-020 管理部门 董事会办公室 外部信息使用人管理制度 页码/页数 1/4 第一条 为进一步加强福能东方装备科技股份有限公司（下称"公司"）信息披 露工作的管理，规范外部信息使用人管理事务，确保公平信息披露，避免内幕交易， 根据相关法律、法规和深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及全资或控股子公司（以下简称"子公司"） 人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响 的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策划或需要报批的重 大事项等。 第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报送的 最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司董事会办公室 负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作，公司各归口单位或相关人 员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。 第五条 公司董事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法律、 法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项 履行必要的传递、审核和披露程序。 第六条 公司 ...

文件编号 FOET-018 管理部门 董事会办公室 投资者关系管理制度 页码/页数 1/12 第一章 总则 第一条 为进一步完善福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者及潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长 期、稳定的良好关系，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，提升公司的诚 信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律、法规及《福能东方装备科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，从而提升公司治理水平，保 护投资者合法权益，实现股东价值和公司整体利益最大化的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、法 规及证券监管部门、证券交易所 ...

第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。未 经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及 公司内幕信息及信息披露的内容。 第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案的日常工作部门，负责内幕信息的监管工作。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各职能部门、子公司需积极配合内 幕信息知情人登记工作，做好内幕信息保密工作。 第五条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情 人明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行内幕信息保密职责， 杜绝内幕交易。 文件编号 FOET-021 管理部门 董事会办公室 内幕信息知情人登记管理制度 页码/页数 1/11 第一章 总则 第一条 为了进一步规范福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，做好内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、高级管理人 员及其他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违 规行为，维护证券市场"公开、公平、公正"原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 ...

文件编号 FOET-031 管理部门 董事会办公室 互动易平台管理办法 页码/页数 1/4 第一条 为规范福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司 "）通过 互动易平台发布信息和回复提问的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，持续 提升公司治理水平，提高公司质量，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》及《福能东方装备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本办法所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 具体网址为：https://irm.cninfo.com.cn/。 第三条 互动易平台信息发布及回复的总体要求： （一）公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，严格 遵守有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同。 （二）公司在互动 ...

文件编号 FOET-015 管理部门 董事会办公室 年报信息披露重大差错责任 追究制度 页码/页数 1/7 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问 责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件及《福能东方装备科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状 况、经营成果。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客 观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信 息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度， ...

文件编号 FOET-016 管理部门 董事会办公室 防范控股股东、实际控制人及其他 关联方资金占用管理办法 页码/页数 1/5 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用福能东方装备科 技股份有限公司(以下简称"公司")资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及其他关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件及《福能东方装备科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司 章程"》等相关法律法规的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称关联方与《深圳证券交易所创业板股票上市规则》含义相 同。 第三条 本办法所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付的工资、 ...

文件编号 FOET-019 管理部门 董事会办公室 信息披露事务管理制度 页码/页数 1/18 第一章 总 则 第一条 为规范福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，加强信息披露事务管理，不断提升公司信息披露的质量和水平，保护 公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司信息披露管理办法》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、行政 法规、部门规章和规范性文件，以及《福能东方装备科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格已 经或可能产生重大影响或对投资者作出价值判断和投资决策产生较大影响的信 息，以及法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证券监督管 ...

文件编号 FOET-028 管理部门 审计合规部 内部审计管理制度 页码/页数 1/8 第一章 总 则 第一条 为了健全福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作规范，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控 制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《中 华人民共和国审计法实施条例》《中国内部审计准则》等有关法律法规和《福能 东方装备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本制度。 第二条 内部审计是指通过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务 活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值 和实现目标。 第二章 内部审计机构和轮审要求 第三条 公司设立审计合规部，负责组织实施公司的内部审计制度，执行公 司内部审计工作。 第四条 制定内部审计工作轮审计划，对所属子企业确保每 3 年至少轮审 1 次。 第三章 审计合规部的职责和权限 第五条 内部审计的对象： 1 （一）公司本部、公司全资子公司、控股公司； （二）公司拥有实际控制权的参股公司； （三）除公司本部外，上述（一）（二）项的董事长或法定代表 ...

文件编号 FOET-014 管理部门 董事会办公室 重大信息内部报告制度 页码/页数 1/12 第一章 总则 第一条 为规范福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《福能东方装备科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告 义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的 制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司子公司、分支机构的负责人或公司派驻到子公司的董事、监事、高 级管理人员； （三）公司控股股东和实际控制人； 第二章 重大信息的范围 1 文件编号 FOET-014 管理部门 董事会办公室 重大信息内 ...